未遂事故和三違行為管理規(guī)定
第一章 總則
第一條 為進一步加強未遂事故和三違行為的管理，探討其發(fā)生的原因和規(guī)律，從而采取相應的防范措施，消除發(fā)生原因或斬斷事故發(fā)展過程，預防事故的發(fā)生，強化全員安全意識，保障企業(yè)安全生產，特制定本規(guī)定。
第二條 未遂事故是指本系統(tǒng)在生產、經營、管理、服務過程中，可能造成企業(yè)財產損失、人員傷害或環(huán)境破壞等嚴重后果，但由于其偶然因素，實際上沒有造成嚴重后果的事件。可根據是否滿足下列條件中的任何一種情況來判定是否屬于未遂事故：
1、已發(fā)生但未造成嚴重損害后果的事件；
2、經過風險評估、危害識別發(fā)現(xiàn)的事故苗頭；
3、可能引發(fā)事故的嚴重“三違”行為；
4、可能造成事故發(fā)生的重大隱患；
5、造成了一定的后果，但不屬于等級事故范圍內的事件（事故等級依據《湖南石油分公司事故管理處罰規(guī)定》來劃分）；
6、可能造成重大社會影響的事件；
7、本地區(qū)相關行業(yè)發(fā)生的、對系統(tǒng)內安全、環(huán)保和數質量工作有參考、教育警示作用的重大事件。
第三條 三違行為是指“違章指揮、違章操作和違反勞動紀律”的行為。
第四條 堅持以“預防為主、全員參與、積極主動、實事求是”的方針、建立“齊抓共管、反應迅速、處理及時、防范措施到位”的機制，最大努力減少未遂事故和三違行為的發(fā)生。
第五條 本規(guī)定適用于全省系統(tǒng)各級機關、油庫（站場）、加油（氣）站、成品油管道、由我方管理的聯(lián)營、控股企業(yè)以及承包商、承運商。
第二章 相關部門職責
第六條 對本系統(tǒng)內發(fā)生的未遂事故和三違行為按照“誰主管、誰負責”的原則，并制定相關部門的職責：
安全部門為歸口管理部門，負責對本系統(tǒng)內所有未遂事故和“三違”行為進行綜合管理；
零管、物流、發(fā)展規(guī)劃、管道輸油處等部門為主管部門，負責對所管轄的加油（氣）站、油庫（站場）、成品油管線等基層單位以及施工、運輸環(huán)節(jié)等上報的未遂事故和三違行為進行條線管理和督查；
加油（氣）站、油庫（站場）、成品油管線等基層單位的負責人負責組織員工對本區(qū)域內的未遂事故和三違行為進行發(fā)現(xiàn)和查處；
其他場所的未遂事故和三違行為按照“誰主管、誰負責”的原則由相關部門進行管理。
第七條 安全、零管、物流、發(fā)展規(guī)劃部門以及管道輸油處等部門要明確專人負責，并按照第六條的分工，充分調動廣大員工和基層管理人員的積極性，鼓勵員工主動識別和上報日常作業(yè)中發(fā)生的各種未遂事故，并對所管轄范圍內發(fā)生的未遂事故進行調查、界定核實、統(tǒng)計、分析、研究、防范以及上報等工作，對三違行為進行查處。
第八條 各相關部門、油庫（站場）、加油（氣）站、成品油管線的負責人有責任對系統(tǒng)發(fā)生的未遂事故和三違行為舉一反三、組織員工對典型的未遂事故進行學習，吸取經驗教訓，制定相應的措施消除其發(fā)生的原因，避免所管轄范圍內類似的未遂事故和三違行為再次發(fā)生。
第九條 省、市分公司安全數質量、物流、零售、發(fā)展規(guī)劃等部門以及省公司管道輸油處、油庫（站場）、加油（氣）站等應建立未遂事故和三違行為臺帳。
第三章 報告流程、時間、內容及處置防范要求
第十條 對未遂事故和三違行為通過以下方式發(fā)現(xiàn)和查處：
1、油庫（站場）、加油（氣）站、成品油管線要把未遂事故和三違行為的發(fā)現(xiàn)和查處作為一項日常工作，在日常安全檢查中來及時發(fā)現(xiàn)未遂事故和查處三違行為。
2、安全、零管、物流、發(fā)展規(guī)劃處以及管道輸油處等部門采取定期和不定期檢查、暗訪等形式來及時發(fā)現(xiàn)未遂事故和查處三違行為。
第十一條 對未遂事故和三違行為的報告流程及時間要求：
1、油庫（站場）發(fā)生的未遂事故和三違行為當日向油庫報告，油庫當日向物流管理部報告。
2、加油（氣）站發(fā)生的未遂事故和三違行為當日向片區(qū)報告，片區(qū)當日向零售管理部報告。
3、成品油管線發(fā)生的未遂事故和三違行為當日向管道輸油處安全部門報告。
4、長嶺首站、油庫發(fā)生的未遂事故和三違行為當日分別向省公司管道輸油處、物流中心報告。
5、除油庫（站場）、加油（氣）站、成品油管線以外的其它場所發(fā)生的未遂事故，由各分公司未遂事故發(fā)生所在部門的負責人當日報告本單位安全數質量科。
6、各分公司零售管理部、物流管理部、發(fā)展規(guī)劃科在每月末將本條線匯總的未遂事故和三違行為的情況分條線上報省公司零售中心、物流中心、發(fā)展規(guī)劃處，同時報給本單位安全數質量科。
省公司零售中心、物流中心、發(fā)展規(guī)劃處、管道輸油處、各分公司安全科將匯總的情況報給安全數質量處；省分公司機關范圍內發(fā)生的其他未遂事故，由未遂事故發(fā)生所在部門的負責人當日報給安全數質量處。
7、報告時間為每個月的最后一天。對重大未遂事故或其它特殊情況應立即報告，庫、站亦可直接向省公司有關部門報告。
第十二條 相關報表及報告內容：
1、相關報表：
油庫、加油站等基層單位對發(fā)現(xiàn)的未遂事故和三違行為要認真填寫《湖南石油分公司未遂事故報告單》（見附表1）和《“三違”行為處罰情況統(tǒng)計表》（見附表3）。
各分公司安全科、省公司物流、零售中心、發(fā)展規(guī)劃處、輸油管道處收集整理分析后，將《湖南石油分公司未遂事故月報表》（附表2）報給安全數質量處。
2、報告內容包含如下項目：情況概述、當時所采取的措施、解決建議、處理意見、事后跟蹤情況，同時要求按規(guī)定填寫具體時間、地點和真實姓名。
第十三條 未遂事故及三違行為的處置和防范：
1、各相關部門對發(fā)生的未遂事故要在調查、界定核實、統(tǒng)計、分析等工作基礎上，按照“誰主管、誰負責”的原則，結合實際，及時進行妥善處置，分析研究并落實相應的防范措施，及時消除隱患。
2、各地市分公司安全數質量科要根據各相關部門上報的情況，每月進行匯總、統(tǒng)計和原因分析，對有代表性的未遂事故和三違行為在本系統(tǒng)內進行通報，并要求基層員工學習、舉一反三、吸取經驗教訓，及時確保資源共享，做好預防工作。
3、對“三違”行為的處罰程序，按照查處級別進行不同等級的處理。
（1）、省公司相關部門查處的，可由省公司相關部門直接處理或責成所在單位處理，并按上報流程向上級相關部門報送書面處理結果備案。
（2）、各單位自行查處的，按上報流程每月向省公司上報備案。
（3）、對監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的“三違”行為，各分公司要嚴格執(zhí)行集團公司《安全生產禁令》、銷售公司《安全生產紀律》以及《湖南石油分公司安全生產管理處罰規(guī)定（試行）》（石化股份湘安[2007]17號），本著從重的原則對違章人員進行處罰。
4、省公司安全數質量處牽頭，會同零售、物流中心，發(fā)展規(guī)劃處，管道輸油處對每月上報的未遂事故和三違行為進行分析，并在下個月的月初進行通報，各分公司及有關部門要組織基層員工進行認真學習、吸取經驗教訓，落實防范措施。
第四章 考核與獎懲
第十四條 檢查與評估
一、省公司安全數質量處、零售中心、物流中心、管道輸油處制定相應的考核辦法，對未遂事故的上報和三違行為的查處分條線進行垂直對口考核。各分公司要把制度的貫徹落實情況列為安全檢查的必檢項目并納入考核指標，與安全檢查同步進行。
二、各相關部門應將未遂事故和三違行為列為重點內容進行監(jiān)管，落實防范措施，預防事故發(fā)生，因未按規(guī)定進行監(jiān)管而引發(fā)事故的，則按照有關規(guī)定對相關責任人加重處罰。
三、各分公司每季度、省分公司每半年對未遂事故報告及處理情況進行評估，及時查找不安全因素，落實解決措施。
第十五條 對主動、及時上報未遂事故的單位，在季度、年度考核中不予扣分。對未遂事故不報、漏報、遲報的單位，在季度、年度考核中，按既遂事故給予扣分處罰，對不報、漏報、遲報的責任人視同“三違”行為進行處罰。
第十六條 對及時發(fā)現(xiàn)重大不安全因素，及時采取得力措施，避免重大事故發(fā)生的單位，給予適當表彰或獎勵。
第十七條 鼓勵一線員工越級報告本單位的重大安全隱患和嚴重“三違”行為，對因越級報告及時且避免了重大事故發(fā)生的個人，給予適當表彰或獎勵。
