風險管理高級崗工作職責內(nèi)容（十二篇）

第1篇 風險管理高級崗工作職責內(nèi)容

1.負責信用卡征信審核標準化作業(yè)流程管理。

2.負責全行信用卡審批權(quán)限管理及審批人員培訓、考核及管理。

3.負責信用卡審批分中心的組建。

4.負責信用卡審批分中心的管理、指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。

第2篇 安全風險預(yù)控管理委員會工作職責范本

1、認真貫徹執(zhí)行集團公司及上級各部門有關(guān)建立安全風險預(yù)控管理體系的方針、政策和指示精神,并督促公司各單位認真貫徹執(zhí)行。

2、領(lǐng)導(dǎo)公司安全風險預(yù)控管理體系推行工作,研究分析公司安全風險預(yù)控管理體系工作形勢,及時提出具體的實施辦法。

3、負責組織建立起行之有效的安全風險預(yù)控管理體系工作機制,保證體系持續(xù)有效運行的人、財、物等各種資源的配置。

4、負責審定公司安全風險預(yù)控管理體系工作規(guī)劃,年度工作計劃,階段工作目標,對集團公司下達的控制目標進行分解與細化,對落實情況進行檢查、總結(jié)。

5、負責審核公司各單位安全風險預(yù)控管理體系文件、標準和措施,批準并組織實施。

6、負責定期召開安全風險預(yù)控管理工作例會,研究解決階段性體系運行過程中出現(xiàn)的問題,總結(jié)、部署階段性工作。

7、負責對公司安全風險預(yù)控管理工作推行情況進行動態(tài)檢查,深入現(xiàn)場調(diào)查研究,對存在的突出問題提出限期整改意見,本單位解決不了的及時上報集團公司請求解決。

8、負責審定安全風險預(yù)控管理績效考核方案,并根據(jù)考核結(jié)果,實施有效的獎勵或懲罰,督促和監(jiān)督各相關(guān)部門制定相應(yīng)改進措施。

9、負責定期向上級各部門匯報安全風險預(yù)控管理工作開展情況,提供安全生產(chǎn)信息。

第3篇 風險管理崗崗位工作職責

簡介:風險管理是指如何在項目或者企業(yè)一個肯定有風險的環(huán)境里把風險可能造成的不良影響減至最低的管理過程。風險管理對現(xiàn)代企業(yè)而言十分重要。

風險管理崗位描述(模板一)

崗位職責:

1、編制各項公司法律與合規(guī)制度,完善相關(guān)制度體系;

2、參與公司重大事項談判,提供專業(yè)法律意見,并進行合規(guī)審查;

3、協(xié)調(diào)外部機構(gòu),處理公司各項法律糾紛;

4、及時關(guān)注行業(yè)監(jiān)管及法律法規(guī)的更新,并結(jié)合公司情況及時更新制度辦法。

任職要求:

1、3年以上金融、投資領(lǐng)域、知名律所法律相關(guān)從業(yè)工作經(jīng)驗;

2、熟悉租賃項目結(jié)構(gòu),了解金融租賃業(yè)務(wù)流程及產(chǎn)品模式;

3、具有突出的法律專業(yè)能力、溝通談判能力以及良好的邏輯分析能力。風險管理崗位描述(模板二)

崗位職責:

1、落實行業(yè)政策的制定;

2、落實信貸政策、制度和操作規(guī)程的制定及培訓;

3、落實信貸分析報告(區(qū)域、產(chǎn)行業(yè))的研究和信貸授權(quán)管理的制定;

4、落實對接外部監(jiān)管的調(diào)研分析,對接上級部門的經(jīng)營分析;

5、完成部門負責人交辦的其他事宜。

任職要求:

1、全日制本科及以上學歷,經(jīng)濟、金融、財會、法律等專業(yè);

2、從事銀行工作三年(含)以上,有商業(yè)銀行總行或大型分行風險管理工作經(jīng)驗者優(yōu)先;

3、熟悉授信業(yè)務(wù)條線的管理制度及操作流程,熟悉國家金融行業(yè)相關(guān)法律法規(guī),熟悉產(chǎn)行業(yè)發(fā)展趨勢;

4、具備良好的文字功底、較強的溝通協(xié)調(diào)及工作執(zhí)行能力。風險管理崗位描述(模板三)

崗位職責:

1、參與制定公司業(yè)務(wù)風險規(guī)章制度及風險政策;

2、參與業(yè)務(wù)規(guī)劃、市場調(diào)研和風險評審等工作;

3、組織現(xiàn)場檢查、資產(chǎn)風險分類、風險監(jiān)控等工作。

任職要求:

1、35周歲及以下;

2、經(jīng)濟、金融等相關(guān)專業(yè)碩士研究生及以上學歷;

3、具有3年及以上資產(chǎn)管理公司、銀行等金融機構(gòu)風險管理、業(yè)務(wù)審查審批等相關(guān)工作經(jīng)驗;

4、熟悉風險管理、企業(yè)財務(wù)、稅收、法律等專業(yè)知識;

5、具有較強的語言表達能力、工作協(xié)調(diào)與溝通能力、獨立工作與解決問題的能力,具備政策的理解和執(zhí)行能力、熟練運用辦公自動化設(shè)備進行工作的能力。風險管理崗位描述(模板四)

崗位職責:

1、負責研究制定公司風險政策并監(jiān)督執(zhí)行;

2、負責行業(yè)監(jiān)管、外部環(huán)境政策及同業(yè)信息的收集、整理和研究,并形成分析報告;

3、負責開展公司業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析和信息挖掘工作,及時發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)規(guī)律和風險特征,提出合理化建議;

4、負責公司業(yè)務(wù)風險的跟蹤分析與評估預(yù)警,對異常情況及時提出風險預(yù)警報告;

5、負責跟蹤公司風險政策的落地執(zhí)行,評估執(zhí)行效果并提出合理化改善措施;

6、負責協(xié)助相關(guān)崗位,深入分析客戶行為習慣和風險特征,為公司風險政策的調(diào)整與優(yōu)化提出建議;

7、負責完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

任職要求:

1、35周歲(含)以下,全日制本科及以上學歷,統(tǒng)計、金融等相關(guān)專業(yè);

2、具有2年(含)以上相關(guān)工作經(jīng)驗,具有銀行信用卡/信貸業(yè)務(wù)分析或銀行個人信貸業(yè)務(wù)審批工作經(jīng)驗者優(yōu)先;

3、熟悉金融法律、法規(guī)監(jiān)管政策及業(yè)務(wù)操作流程,具有較強的風險管理意識;

4、英語或法語流利,具有較強的溝通協(xié)調(diào)能力和執(zhí)行力;

5、熟悉國家相關(guān)法律法規(guī),財務(wù)會計準則或風險管理理論知識;

6、國內(nèi)重點院校經(jīng)濟類、金融相關(guān)專業(yè)碩士研究生以上學歷的優(yōu)秀亦可優(yōu)先考慮。風險管理崗位描述(模板五)

崗位職責:

1、負責內(nèi)控措施的有效推廣、組織落實、跟蹤評價、糾改執(zhí)行,通過業(yè)務(wù)流程控制風險,履行相應(yīng)風險管理職責;

2、負責開展對各營業(yè)機構(gòu)的內(nèi)部控制和運營業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場監(jiān)督;

3、負責開展對各營業(yè)機構(gòu)的運營條線業(yè)務(wù)的輔導(dǎo)、培訓。

任職要求:

1、年齡40周歲(含)以下;

2、全日制本科(含)以上學歷;

3、從事運營工作3年以上,其中一級支行前臺對公業(yè)務(wù)崗經(jīng)辦2年以上,擔任機構(gòu)會計主管或一級分行運營管理部工作1年以上;

4、具備一定的風險甄別意識和總結(jié)分析能力,較好的文字和語言表達能力。

第4篇 安全風險預(yù)控管理辦公室工作職責范本

1、直接對安委會負責,根據(jù)安委會對安全風險預(yù)控管理工作的要求,及時制定實施方案和推進措施,并組織檢查落實。

2、負責制定公司安全風險預(yù)控管理方針、目標規(guī)劃、階段性計劃,及時報批安委會同意后并負責組織實施。

3、負責做好公司安全風險預(yù)控管理知識培訓,定期開展安全風險預(yù)控管理知識培訓活動,提高公司職工安全風險預(yù)控管理水平。

4、負責編制公司安全風險預(yù)控管理體系文件,制定安全風險預(yù)控管理標準與措施、安全風險管理手冊及相關(guān)程序、制度,組織安全風險預(yù)控管理體系的定期內(nèi)審與年度管理評審。

5、負責制定、更新和修改安全風險預(yù)控管理工作任務(wù)、流程、職責、行為規(guī)范、規(guī)章制度等,總結(jié)、創(chuàng)新安全風險預(yù)控管理體系內(nèi)容,不斷提高安全風險預(yù)控管理水平。

6、負責依據(jù)集團公司《安全風險預(yù)控管理體系考核評分標準》要求,制定公司安全風險預(yù)控管理體系考核評分標準,負責對各單位安全風險預(yù)控管理工作開展情況進行考核,并進行定期、定性和定量評審,做出評審結(jié)論,編制安全評審報告。

7、負責定期提請安委會召開安全風險預(yù)控管理例會,研究解決工作安排,做好會議記錄,并及時傳達會議精神。

8、負責編制月度安全風險預(yù)控工作簡報,定期發(fā)布安全風險預(yù)控管理工作信息。

9、承辦安委員會交辦的其它事項和工作。

第5篇 強化檢維修施工作業(yè)風險管理提高安全生產(chǎn)水平

煉化裝置具有高溫、 高壓、 易燃、 易爆、 有毒有害等安全特點， 而其日常檢維修作業(yè)通常是處于 “邊生產(chǎn)、 邊檢修” 的狀態(tài)， 期間稍有不慎即可能引發(fā)重大事故， 給企業(yè)帶來巨大損失。為進一步強化檢維修作業(yè)的安全， 克拉瑪依石化公司結(jié)合自身工作實際， 在認真分析查找的基礎(chǔ)上， 針對公司在檢維修施工作業(yè)安全管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)， 通過一系列整改、 提高， 重點狠抓了如何確?，F(xiàn)場檢維修施工作業(yè)管理的時效性、 規(guī)范性及可操作性方面的工作， 經(jīng)過一年的實踐運行， 新的安全管理機制已逐漸形成， 其優(yōu)勢逐步呈現(xiàn)， 截至目前已取得明顯成效?，F(xiàn)就現(xiàn)場檢維修施工作業(yè)管理方面采取的安全措施做以下論述。

1 明確施工中安全管理責任

公司現(xiàn)場檢維修安全管理方面存在的主要問題是安全管理責任不明確。為切實落實安全責任， 充分體現(xiàn) “管生產(chǎn)必須管安全” 、 “誰主管誰負責” 的原則， 確?，F(xiàn)場檢維修管理的時效性、 規(guī)范性及可操作性， 公司按照中油集團公司 《關(guān)于進一步加強安全生產(chǎn)工作的決定》 及股份公司的相關(guān)制度要求， 重新修訂完善了 《克石化公司安全生產(chǎn)責任制》 、 《克石化公司進入有限空間安全管理規(guī)定》 、 《克石化公司工業(yè)用火安全管理規(guī)定》 和 《克石化公司檢維修施工作業(yè)風險管理規(guī)定》 。

上述四項制度和以往做法最大的不同就是， 著重突出了 “誰主管誰負責” 的原則。在修訂后的進入有限空間作業(yè)安全管理規(guī)定、 工業(yè)用火安全管理規(guī)定和檢維修施工作業(yè)風險管理規(guī)定中， 改變了以往作業(yè)票由基層單位安全人員一手操辦、 作業(yè)票上僅有安全人員簽字審核的模式， 轉(zhuǎn)變?yōu)楦黝愖鳂I(yè)票由基層單位項目負責人申請辦理， 同時， 按作業(yè)等級增加了主管生產(chǎn)、 設(shè)備、 技術(shù)部門人員審核簽字的程序。由此， 將原來的現(xiàn)場檢維修作業(yè)的安全管理工作單純依靠各級安全管理人員來負責， 改變?yōu)檎l負責項目誰來負責安全， 只要現(xiàn)場檢維修作業(yè)中涉及到的工藝流程、 生產(chǎn)運行、 施工方案等， 必須由主管專業(yè)部門對其安全負責把關(guān)， 通過增加專業(yè)審核， 加強了監(jiān)督管理， 降低了現(xiàn)場施工作業(yè)的風險。四項新制度的執(zhí)行， 為克石化分公司現(xiàn)場檢維修作業(yè)安全打下了良好的基礎(chǔ)。

2 積極探索切實有效的施工作業(yè)監(jiān)督運行模式

一直以來公司現(xiàn)場檢維修作業(yè)票的部門審核確認主要由質(zhì)量安全環(huán)保處安全現(xiàn)場科負責， 并且直接負責工業(yè)用火作業(yè)、 進入有限空間作業(yè)的可燃氣體、 有毒有害氣體檢測工作。安全現(xiàn)場科定員只有3-4人， 每天忙于現(xiàn)場氣體檢測、 開票， 沒有更多精力用于作業(yè)及生產(chǎn)過程的安全監(jiān)督工作。2005年4月， 公司為進一步加強現(xiàn)場檢維修安全監(jiān)督， 切實落實施工管理責任， 防止事故發(fā)生， 對安全監(jiān)督管理機構(gòu)進行了加強， 將安全現(xiàn)場科更名為安全監(jiān)督中心，直屬公司質(zhì)量安全環(huán)保處， 定員增為9人， 并重新修訂了安全監(jiān)督中心的工作職責， 目的是讓安全監(jiān)督人員從瑣碎的事務(wù)中逐漸解脫出來轉(zhuǎn)型為咨詢和監(jiān)督人員， 這也是公司積極探索切實有效的施工作業(yè)監(jiān)督運行模式的再次深化。

同時， 安全監(jiān)督中心的成立， 意味著公司的安全管理理念正在發(fā)生重大轉(zhuǎn)變。以往各級安全管理人員在具體工作中， 既是執(zhí)行者又是監(jiān)督者， 既是運動員又是裁判員。而通過建立安全監(jiān)督機構(gòu)， 使安全監(jiān)督人員真正成為裁判員， 大家有精力和時間對各生產(chǎn)裝置的工藝流程、 安全技術(shù)知識等進行系統(tǒng)學習和熟悉， 提高監(jiān)督管理的水平， 加強對各類檢維修施工作業(yè)工作的各項技術(shù)統(tǒng)計分析能力， 保證現(xiàn)場檢維修施工作業(yè)監(jiān)督工作的組織落實， 使各負其責、各司其職， 合分有度、 互相約束的管理監(jiān)督運行模式基本形成。

3 啟動檢維修施工作業(yè)監(jiān)督運行模式

隨著安全監(jiān)督中心的成立， 新的檢維修施工作業(yè)監(jiān)督運行模式已正式啟動。首先， 增強了日常臨時檢維修作業(yè)的計劃性， 改變了以往施工作業(yè)的隨意性， 針對日常檢維修施工作業(yè)建立了周計劃制度，要求各基層單位在每周五前填寫下周的 《日常檢維修施工作業(yè)計劃申請票》 ， 并要求基層單位按照公布的計劃表時間進行施工， 這樣不僅減少了基層單位進行各類作業(yè)的隨意性， 還增加了基層單位分析風險、 降低風險的主動性。

第二， 安全監(jiān)督中心對每周的用火作業(yè)等各類作業(yè)票進行統(tǒng)計和技術(shù)分析， 并在公司內(nèi)部網(wǎng)上進行公布， 使公司各級領(lǐng)導(dǎo)和員工對公司整體狀況以及本車間安全狀況有動態(tài)和量化的認識， 并對進一步采取有效防范措施提供了可靠依據(jù)。

第三， 工業(yè)用火作業(yè)、 進入有限空間作業(yè)的有毒有害氣體檢測工作將逐漸移交到化驗室， 增加了安全監(jiān)督人員對有毒有害氣體檢測的驗證程序， 規(guī)范了氣體檢測的管理辦法， 使氣體檢測具有了代表性、全面性和有效性。

第四， 加強了現(xiàn)場檢維修施工作業(yè)文檔的集中規(guī)范管理。公司為基層單位配備統(tǒng)一的文件夾， 要求檢維修施工作業(yè)的現(xiàn)場監(jiān)火人或監(jiān)護人持有， 文件夾中必須放置檢維修施工作業(yè)票證、 風險識別控制措施以及施工人員的安全教育問卷等文檔。這樣使現(xiàn)場監(jiān)護人的工作職責更加清晰明確， 同時又為現(xiàn)場監(jiān)督人員提供了統(tǒng)一的檢查標準和有效的檢查途徑。

第五， 加強了對施工作業(yè)的過程監(jiān)督， 加大了對檢維修施工作業(yè)中的違章處罰力度。安全部門定期在各類生產(chǎn)會議和公司內(nèi)部網(wǎng)上對檢維修施工作業(yè)中的 “三違” 行為公布曝光和進行處罰， 不僅使當事人受到教育， 還對其他人員起到警示 作用。

4 強化對日常檢維修相關(guān)人員的安全教育

為強化煉化檢維修作業(yè)過程的安全管理， 進一步提高各級人員的安全素質(zhì)， 公司組織所有基層單位檢維修項目負責人以及監(jiān)護人安全學習和上崗考試。另外， 對相關(guān)方日常相對固定的檢維修施工作業(yè)人員進行強化學習和考試， 所有人員考試合格后實行持證上崗， 未通過考試的不允許參與檢維修作業(yè)活動。通過強化教育和培訓， 進一步提高參檢人員的安全意識和技術(shù)素質(zhì)， 為安全檢修奠定基礎(chǔ)。

另外， 安全監(jiān)督中心運行半年以來， 著重加強了對現(xiàn)場檢維修施工作業(yè)的風險管理。通過強化事前控制、 過程監(jiān)督和應(yīng)急控制， 使施工現(xiàn)場安全狀況得到切實改善?？耸止驹诳偨Y(jié)多年實踐基礎(chǔ)上對檢維修作業(yè)項目風險管理進行了融合和創(chuàng)新， 使之更具有規(guī)范性和可操作性， 更符合基層生產(chǎn)的特點。公司將煉化過程中檢維修作業(yè)類別歸并為五類， 并對每一類檢維修作業(yè)細化了風險管理程序， 明確了生產(chǎn)單位、 施工單位、 監(jiān)理單位、 各專業(yè)處室和公司領(lǐng)導(dǎo)的工作內(nèi)容和安全責任。在風險識別過程中， 將以往主要由安全人員負責， 變?yōu)橛苫鶎禹椖控撠熑酥鞴堋?各技術(shù)人員、 安全人員、 施工方共同參與的方式， 增加了風險識別的準確性和全面性。為切實吸取事故教訓，防止在搶修中發(fā)生事故， 特別是在第五類 “突發(fā)異常情況時需要搶修施工作業(yè)項目” 風險管理程序中， 明確要求搶修作業(yè)前， 由車間領(lǐng)導(dǎo) （節(jié)假日、 雙休日、 夜間由車間值班干部） 組織填寫 《搶修項目 （過程）作業(yè)計劃書》 ， 并經(jīng)四個生產(chǎn)處室領(lǐng)導(dǎo)和公司主管領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場審批后， 再辦理相關(guān)作業(yè)票證， 方可組織搶修施工作業(yè)。突出了越是緊急任務(wù)越是要按程序執(zhí)行的原則， 從而確?，F(xiàn)場檢維修施工作業(yè)的本質(zhì)安全。

5 結(jié) 語

完善的安全制度、 明確的監(jiān)督機制， 無疑將會對公司今后的安全生產(chǎn)奠定堅實的基礎(chǔ)。但是，也應(yīng)該清醒地認識到再好的制度和機制， 也要靠具體的人員來落實。因此， 不斷提高各級人員的安全意識、 安全素質(zhì)以及安全責任心， 就能更加發(fā)揮制度和機制的作用， 這也是公司需要長期開展的一項重要安全工作。公司已經(jīng)建立了有效的加強現(xiàn)場檢維修施工作業(yè)的安全管理模式， 我們相信， 通過安全管理模式的有效運行， 一定會確保企業(yè)實現(xiàn)長周期安全生產(chǎn)。

第6篇 風險管理辦公室工作職責

風險管理辦公室工作職責：

1.負責公司全面風險管理協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢查具體落實工作；

2.根據(jù)《公司風險管理職能對照表》，負責職能職責相對應(yīng)的風險管理，執(zhí)行風險管理基本流程；

3.對月度重要重大風險、公司前十大風險管理組織制定其管理策略和解決方案，以及監(jiān)督改進，對該風險的全面監(jiān)控；

4.負責組織協(xié)調(diào)全面風險管理日常工作；

5.負責指導(dǎo)、監(jiān)督有關(guān)職能部門、各單位開展全面風險管理工作；

6.推進公司風險管理文化的有關(guān)工作；

風險管理員：**/*/**/***/***.

第7篇 安全風險信息平臺工作管理辦法

第一章 總則

第一條 為規(guī)范石家莊市軌道交通安全風險監(jiān)控工作,規(guī)范地鐵建設(shè)參建各方在安全風險監(jiān)控管理上的工作責任、工作內(nèi)容及工作流程,加強相關(guān)單位和部門在安全風險監(jiān)控工作中的協(xié)同性,提升軌道交通建設(shè)安全風險管理的專業(yè)化和規(guī)范化水平,最大程度規(guī)避和減少軌道交通工程建設(shè)及周邊環(huán)境的安全事故的發(fā)生,制定本辦法。

第二條 本辦法根據(jù)住建部《城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南(試行)》,公司《石家莊市軌道交通工程建設(shè)安全風險管理體系》文件的相關(guān)規(guī)定,結(jié)合我市軌道交通工程建設(shè)實際制定。

第三條 本辦法適用于石家莊市軌道交通工程施工階段的安全風險監(jiān)控管理工作。

第四條 相關(guān)參建單位應(yīng)用安全風險監(jiān)控與信息平臺情況考核,分日常管理考核與雙月度考核,由安全質(zhì)量部牽頭負責考核。

第五條 安全風險監(jiān)控工作考核堅持客觀、公開、公平、公正的原則,自覺接受紀檢監(jiān)察部門和群眾的監(jiān)督。

第六條 除本辦法外,軌道交通工程建設(shè)相關(guān)單位還應(yīng)遵守國家和地方有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范、標準。

第二章考核內(nèi)容

第七條 投資承建單位

投資承建單位應(yīng)成立信息化領(lǐng)導(dǎo)小組,總工程師任負責人,并設(shè)立專職信息員督促所轄施工標段落實安全風險信息化管理工作。

第八條 標段施工單位

(一)各施工標段項目部安全總監(jiān)牽頭成立風險信息化小組,項目部安全總監(jiān)和安質(zhì)部長每天必須登錄安全風險監(jiān)控信息平臺,主要任務(wù)有:

1.每日17:00前,將自查臺賬和抽查臺賬檢查的問題、施工監(jiān)測數(shù)據(jù)上傳平臺;

2.巡視閉合閱處:通過安全風險監(jiān)控信息平臺對各單位提出的問題、要求和發(fā)布的通知、文件、通報(包含業(yè)主公告、各類巡檢通報、日常風險巡查推送的問題、軌道公司文件、預(yù)消警會議紀要、監(jiān)控中心周報、預(yù)警處置等)進行落實、整改、回復(fù)。填寫回復(fù)內(nèi)容,并可上傳相關(guān)附件。要求對所有的通報及整改通知的回復(fù)都以掃描件上傳至相應(yīng)內(nèi)容的回復(fù)區(qū)域;

3.預(yù)警響應(yīng)處置:及時處理平臺發(fā)出的本標段預(yù)警,在預(yù)警處置中,要詳細填寫處置措施及現(xiàn)場處置照片、視頻等。

(二)視頻監(jiān)控系統(tǒng):提供現(xiàn)場信息化設(shè)備放置場地及視頻會議室,配備網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)線路,保證各類信息能全面、及時、準確的上傳平臺(相關(guān)硬件參數(shù)見附件一):

1.按施工實際需要和軌道公司要求設(shè)置視頻監(jiān)控,施工單位負責采購本標段所需要的設(shè)備與硬件等,并負責進行安裝、調(diào)試、移位、維護和管理工作,確保視頻監(jiān)控正常使用;

2.攝像頭數(shù)量、位置要求:

車站明挖基坑至少設(shè)置2個攝像頭,礦山法暗挖工程,要求每個掌子面設(shè)置1個攝像頭,要清晰看到暗挖掌子面,并確保每掘進15米移動一次,蓋挖車站參照礦山法施工要求設(shè)置;

附屬結(jié)構(gòu)明挖基坑、施工豎井至少安裝1個前端監(jiān)控設(shè)備;

施工豎井上各設(shè)置1個攝像頭,重大風險源處根據(jù)評估情況設(shè)置;

安全文明施工管理:有出渣土行為的施工現(xiàn)場,渣土車輛進出的大門口在開工前必須安裝攝像頭,并接入安全風險監(jiān)控信息系統(tǒng)。此項作為開工核查條件之一。

3.要保持視頻監(jiān)控 24小時正常運行,并確保監(jiān)控視頻的攝像角度和照明亮度,以滿足視頻監(jiān)控的需要。不得隨意挪動、故意遮擋、污損、用光照射攝像頭,不得無故中斷、關(guān)閉視頻(特別是夜晚施工時)和人為破壞設(shè)備;

4.提供全天候的應(yīng)急響應(yīng)服務(wù),須在監(jiān)控中心發(fā)出平臺故障通知后24小時內(nèi)修復(fù),保證平臺正常運轉(zhuǎn)。

(三)盾構(gòu)監(jiān)控

1.按照實現(xiàn)盾構(gòu)實時數(shù)據(jù)監(jiān)控要求配備電腦等設(shè)備,必要時施工單位需安排盾構(gòu)廠家技術(shù)人員到現(xiàn)場配合數(shù)據(jù)解譯;

2.每日上傳出土量,同步注漿量;

(四)工程資料錄入:工程開工前,施工單位要及時錄入必要的工程資料,資料目錄詳見附件二。

第九條 第三方監(jiān)測單位

(一)項目部項目負責人牽頭成立風險信息化小組,負責安全風險監(jiān)控信息平臺日常管理工作,并配備專職信息員;

(二)監(jiān)測數(shù)據(jù)上傳:每日17:00前上傳當天監(jiān)測數(shù)據(jù);

(三)及時查看并通過安全風險監(jiān)控信息平臺對建設(shè)單位(含監(jiān)控中心)提出的問題和要求進行落實、整改回復(fù);

(四)每日瀏覽本標段工點風險情況,同時根據(jù)各自工點的安全評估狀態(tài),及時做出回復(fù)和處理。對數(shù)據(jù)異常和存在安全隱患的工點,應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場實際情況加密監(jiān)測點增加監(jiān)測頻率,并及時上傳監(jiān)測數(shù)據(jù)。

第十條 監(jiān)理單位

(一)安全專監(jiān)牽頭成立風險信息化小組,負責安全風險監(jiān)控信息平臺日常管理工作,并配備專職信息員;

(二)每日將抽查臺賬檢查問題和巡查報告上傳安全風險監(jiān)控信息平臺。對有風險、監(jiān)測數(shù)據(jù)異常以及重大安全隱患和危險征兆的工點,督促施工單位進行整改和回復(fù),并及時向監(jiān)控中心反饋;

(三)及時查看并安排相關(guān)人員通過信息平臺對建設(shè)單位及風險監(jiān)控中心提出的問題、要求和發(fā)布的通知、文件、通報(包含業(yè)主公告、各類巡檢通報、軌道公司文件、預(yù)消警會議紀要、監(jiān)控中心周報、預(yù)警處置等)進行落實、整改、回復(fù);

(四)督促施工單位整改安全風險監(jiān)控信息平臺上發(fā)布的各類檢查通報,并做好復(fù)查工作。督促施工單位對安全風險監(jiān)控信息平臺上各項事件進行閉合管理;

(五)預(yù)警響應(yīng)處置:每日登錄平臺瀏覽各自工點風險情況,同時根據(jù)各自工點的安全評估狀態(tài),及時做出回復(fù)和處理。工點評估為“有風險”或“預(yù)警”狀態(tài),按預(yù)警流程處理,將處理結(jié)果在信息平臺回復(fù)。

第三章獎懲

第十一條 安全風險監(jiān)控信息平臺使用情況考核按單位性質(zhì)分為標段施工單位、第三方監(jiān)測單位、監(jiān)理單位三個組,各組內(nèi)不再按線路區(qū)分參建單位。安質(zhì)部組織每兩個月對各單位安全風險監(jiān)控信息平臺使用情況進行考核評分,各組分別排名,評分標準見附件三。投資承建單位信息平臺使用情況納入季度考核。

第十二條 通過視頻監(jiān)控和巡視發(fā)現(xiàn)施工現(xiàn)場視頻不按規(guī)定設(shè)置、違規(guī)挪動、故意遮擋、污損、用光照射鏡頭、無故中斷、關(guān)閉視頻,以及視頻監(jiān)控平臺被人為破壞等問題,且拒絕整改、未按時整改、整改不到位的,每個問題給予10000元的處罰。有渣土車輛進出的施工現(xiàn)場大門口沒有安裝攝像頭并接入監(jiān)控信息系統(tǒng)的,罰款50萬元。

第十三條 對日常巡查推送的問題,拒絕整改、未按時整改、整改不到位、整改但未及時回復(fù)的,每個問題給予5000元的處罰。安質(zhì)部對整改閉合情況進行抽查,發(fā)現(xiàn)弄虛作假的,每個問題給予20000元的處罰。

第十四條 對監(jiān)測數(shù)據(jù)和巡視報告上傳不及時的,每次處罰5000元。

第十五條 對履行《石家莊市軌道交通建設(shè)工程安全風險監(jiān)控管理辦法》工作職責不到位的,視情節(jié)輕重、整改態(tài)度、影響大小,每人次/問題給予5000元的處罰;對不配合或阻撓監(jiān)控中心工作的單位,每次處罰10000元。

第十六條 對在同一個考核周期內(nèi)相同、類似問題多次重復(fù)發(fā)生的,從第三次開始,實施雙倍處罰。

第十七條 監(jiān)控中心每雙月月底匯總存在問題情況,安全質(zhì)量部審核后,填寫處罰單,并形成考核處罰通報上傳信息平臺(處罰單見附件四)。

第十八條 雙月考核排名考核結(jié)果將通過公司文件形式下發(fā)通報,對工作不積極,效率差,不配合工作的單位將約談該單位主要領(lǐng)導(dǎo)。

第十九條 對各組排名靠前的單位予以獎勵,獎勵總額為前兩個月對被考核各單位處罰金額總和。標段施工單位組前1-5名分別獎勵前兩個月總處罰金額的20%、16%、12%、8%、8%,合計64%;第三方監(jiān)測組第1名獎勵前兩個月總處罰金額的6%;監(jiān)理單位組前1-3名分別獎勵前兩個月總處罰金額的12%、10%、8%,合計30%。所有獎勵處罰款項一并納入季度驗工計價,在季度驗工計價中扣除。

第四章 附則

第二十條 本辦法由石家莊市軌道交通有

第8篇 淺述如何做好施工現(xiàn)場輸油站的hse管理——進行危害識別和風險評價工作3

作者：秦之勇 李華偉

a)成立評估小組。由輸油站隊和施工單位有經(jīng)驗的技術(shù)人員成立評估小組，所有評估人員必須經(jīng)過專門訓練，并有能力針對本工程項目開展安全、環(huán)境與健康危害識別和風險評價。

b)確定評估范圍和對象。評估小組應(yīng)首先識別出本施工項目所涉及的范圍，然后確定評估對象，包括施工的各個階段，作業(yè)任務(wù)、裝置、設(shè)備設(shè)施等。

c)收集資料。收集相關(guān)法律法規(guī)和標準，了解施工過程中涉及的同類設(shè)備、設(shè)施或工藝的生產(chǎn)情況等。

d)危險危害因素辨識與分析。根據(jù)評價的設(shè)備、設(shè)施或場所的環(huán)境、工程建設(shè)方案、工藝流程、裝置布置、主要設(shè)備和儀表、原材料等，辨識和分析可能發(fā)生的事故類型，事故發(fā)生的原因和機制。

e)風險分級。在上述危險分析的基礎(chǔ)上，劃分評價單元，根據(jù)評價目的和評價對象的復(fù)雜程度選擇具體的一種或多處評價方法。對事故發(fā)生的可能性和嚴重程度進行定性或定量評價，在此基礎(chǔ)上按照事故風險的標準值進行風險分級，以確定管理的重點和需要制定的應(yīng)急預(yù)案、管理方案等。

f)提出降低或控制風險的安全措施。根據(jù)評價和分級結(jié)果，高于標準的風險必須采取工程技術(shù)或組織管理措施，降低或控制風險。低于標準值的風險屬于可接受或允許的風險，應(yīng)建立監(jiān)測措施，防止條件變更導(dǎo)致風險值增加，對不可排除的風險要采取相應(yīng)的防范措施。

第9篇 海關(guān)風險管理科工作職責內(nèi)容

第10篇 如何在職教工作中推行安全風險管理

鐵路的安全問題，不僅關(guān)系到鐵路自身的發(fā)展，而且事關(guān)人民群眾生命財產(chǎn)安全，事關(guān)黨和政府的形象和聲譽，事關(guān)經(jīng)濟社會發(fā)展的保障能力。鐵路部門從黨和國家工作大局出發(fā)，站在讓人民群眾滿意的高度，全面推行安全風險管理，是基于鐵路傳統(tǒng)管理更高層次的安全管理，是鐵路部門在鐵路發(fā)展新時期實施的戰(zhàn)略性新舉措。尤其是我們鐵路大修部門幾乎天天要上線作業(yè)，更要深刻理解安全風險管理的重要性。作為一名車間職教工作者，如何才能轉(zhuǎn)變職工安全觀念，把安全風險防范意識灌輸?shù)矫恳幻毠さ男睦?，確保上線作業(yè)時人身和行車的安全。我思考了幾點，在這里和大家分享一下：

一、加強安全風險管理培訓工作

加強職工的安全風險管理教育，安全風險管理教育工作是貫徹局、段的方針、目標，實現(xiàn)安全生產(chǎn)，提高職工安全意識和安全素質(zhì)，防止產(chǎn)生不安全行為，減少人為失誤的重要途徑。進行安全風險管理教育，首先要提高職工安全風險防范意識，認真學習有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)和安全生產(chǎn)基本知識，只有從職工自身做起，主觀認識到安全的重要性，才能真正抓好日常施工生產(chǎn)安全，只要職工思想上重視起來，認識到僅憑經(jīng)驗和直覺了解生產(chǎn)過程中的安全問題，是很不夠的。而能事先進行安全風險識別判研，掌握事故發(fā)生的規(guī)律，作出定性和定量的分析和評價，并根據(jù)判研結(jié)果進行了安全風險過程控制，防止和消除事故的發(fā)生，確保安全生產(chǎn)，這都需要職工從思想認識來作保證。只有對職工做好安全風險管理教育，提高職工對安全風險的重視程度，才能真正確保安全。安全風險管理包括對人和物的管理，對事物的管理，如施工生產(chǎn)過程的管理，探索事故發(fā)生的規(guī)律和預(yù)防措施；對人的管理，即對人在生產(chǎn)過程中的行為和心里的了解和掌握。在處理安全管理工作中的各種矛盾時，要始終把解決安全問題放在首位，經(jīng)常強調(diào)安全的重要性。不要出了事故才講安全，不出事故就忘記安全。

其次是普及和增強職工的安全技術(shù)知識和崗位安全操作技能，從而保護自己和他人的安全與健康。要充分利用班組安全活動、班前班后會、開展每日一題、每周一課、每月一考的安全活動，安全風險知識競賽獲演講等形式。對現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的違章者要進行“三違”幫教教育，而不是一味地“執(zhí)其一端，抓住一點”的片面做法，變領(lǐng)導(dǎo)的強制管理為職工的自我管理，變領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)督為職工的安全需要。讓職工從自身做起，主觀認識到安全的重要性，才能真正抓好施工生產(chǎn)安全。

二、抓好班組安全風險管理

車間施工安全穩(wěn)定與否，與班組安全管理有著直接的關(guān)系。班組是企業(yè)的細胞、最基層的管理單元，是企業(yè)進行思想、技術(shù)、文化教育的前沿陣地，是企業(yè)一切工作的出發(fā)點和落腳點。班組在鐵路企業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中雖然是最小的生產(chǎn)和管理的一層機構(gòu)，但它是鐵路安全生產(chǎn)的重要環(huán)節(jié)，是安全風險管理的基礎(chǔ)和重點。車間安全風險管理工作的起點和終點都體現(xiàn)在班組安全管理之中，班組的管理水平和成員的素質(zhì)直接關(guān)系到車間的安全，反映車間的管理水平，決定著整個施工工作的質(zhì)量、經(jīng)濟效益。

班組的安全風險管理教育是我們大修生產(chǎn)的重要保證。人力是一切資源中最主要的資源，它是一種力量或能量。安全生產(chǎn)的實踐證明：在安全生產(chǎn)中，最重要、最持久的決定因素是人，是人的安全素質(zhì)。沒有人的主觀能動性的主導(dǎo)作用，任何先進的、現(xiàn)代化的設(shè)備條件，都不能發(fā)揮其自身應(yīng)具的作用。造成事故的因素有：指揮決策的失職與失誤，管理上的疏漏與瀆職，施工方案上的錯誤與違規(guī)，施工生產(chǎn)過程中的違章與失誤等，可人的安全意識確起到至關(guān)重要的作用。人的安全素質(zhì)包括人的安全思想素質(zhì)、技術(shù)業(yè)務(wù)素質(zhì)、生理因素、心理素質(zhì)、群體素質(zhì)，這幾個素質(zhì)都達標或處于最佳狀態(tài)，人的主觀能動作用就能發(fā)揮正常，使安全生產(chǎn)處于有序可控狀態(tài)。而安全大修是我們各項工作的中心，車間生產(chǎn)效率要想提高，設(shè)備潛力得到最終大限度的挖掘，物資消耗達到最低水平，安全生產(chǎn)能夠得到有力的保證，生產(chǎn)任務(wù)能夠及時完成，都必須依靠每一個勞動者的努力，通過班組的活動來實現(xiàn)。班組的安全風險管理教育工作扎實了，車間的安全生產(chǎn)就有了保證。

三、加強班組長安全風險管理培訓

班組安全風險教育是車間安全風險管理的基礎(chǔ)。安全風險管理工作的具體化表現(xiàn)在班組長抓好班組管理，而班組教育的核心在于抓好班組安全風險管理，班組的其他方面的管理都是為安全風險管理服務(wù)的，因此，抓好班組安全風險管理是保證車間生產(chǎn)安全的一項十分重要的基礎(chǔ)工作。班組長在作好班組安全風險管理工作中，應(yīng)注重以人為中心的管理。勞動紀律、作業(yè)紀律、作業(yè)標準、規(guī)章制度都要靠人自覺地遵守和執(zhí)行；在進行一項工作中或作業(yè)過程中的自控、互控、他控、聯(lián)控要靠人去完成，通過自身檢查和互相監(jiān)督，實現(xiàn)規(guī)定目標和標準，這就要依靠控制手段。班組來自一線遠離站、段所在地，獨立承擔繁重的生產(chǎn)任務(wù)。為保證安全運輸生產(chǎn)，班組在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，決不能有半點閃失和發(fā)生失控現(xiàn)象，否則班缺乏戰(zhàn)斗力，安全基礎(chǔ)就不穩(wěn)定。因此，必須把班組的安全風險管理作為車間管理中的頭等大事、重中之重來抓。只有班組安全風險教育工作實實在在搞好了，車間安全生產(chǎn)就有了堅實的基礎(chǔ)。

班組生產(chǎn)時搞好安全生產(chǎn)工作的關(guān)鍵，班組長全面負責本班組的安全生產(chǎn)，是安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和規(guī)章制度的直接執(zhí)行者。他們和職工朝夕相處，作用是舉足輕重的，對提高職工素質(zhì)也是很大影響的。抓好他們的培訓，題號他們的思想和管理素質(zhì)，等于在安全生產(chǎn)方面，抓住了主要矛盾，隊安全生產(chǎn)將會起到“牽一發(fā)而動全身”的效果。

班組長是本班組安全生產(chǎn)第一責任人，對本班組安全生產(chǎn)全面負責。首先，要明確安全生產(chǎn)時各項工作的綜合反映。要合理進行施工生產(chǎn)的組織。包括人員分配、物料擺放、施工程序、施工方法等，科學合理組織施工生產(chǎn)。要身體力行、以身作則，要求別人做到的，自己首先要做到。技術(shù)素質(zhì)要過硬，帶頭專研技術(shù)，在職工中樹立良好的形象，讓職工學有榜樣。

以上幾點是我對于在職工教育中推行安全風險管理的基本看法，加強安全風險管理教育是為了提高職工的安全風險防范意識，從而保證安全生產(chǎn)；加強班組安全風險管理使不同的管理產(chǎn)生不同的安全質(zhì)量。只有不斷改進和完善對職工的激勵和約束機制，建立全新的適應(yīng)車間實際的安全風險管理方法，才能確立“安全第一”的思想在車間發(fā)展中的地位。確保施工生產(chǎn)安全，防止事故發(fā)生。

作者：殷海濤

燕山換枕大修車間

2012.5.28

第11篇 大唐發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法實施細則

第一章 總 則

第一條 為進一步規(guī)范發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作流程和評估質(zhì)量,依據(jù)《中國大唐集團公司發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法》,制定本細則。

第二條 集團公司負責培訓外審和企業(yè)主要內(nèi)審專家,參與和督導(dǎo)企業(yè)第一次風險控制評估工作;分、子公司生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)和職能部門負責風險控制評估內(nèi)審把關(guān)和外審組織工作;基層企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員學習和把握風險控制評估標準要求,組織做好內(nèi)審工作。

第三條 堅持三年一個周期的安全風險控制評估工作。第一年在集團公司的督導(dǎo)下完成企業(yè)內(nèi)審、專家外審,第二年在分、子公司的監(jiān)督下完成整改,第三年由分、子公司指派專家組巡視持續(xù)改進。

第四條 未開展安全生產(chǎn)標準化達標的企業(yè),應(yīng)隨安全風險控制評估外審工作同步開展。特許經(jīng)營項目部應(yīng)視同發(fā)電企業(yè)的一個部門(車間),并按要求同步開展內(nèi)審工作。

第五條 安全風險控制評估結(jié)果應(yīng)反映每個要素及對應(yīng)流程節(jié)點的管控效果和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行情況。

第六條 企業(yè)安全風險控制評估工作應(yīng)納入企業(yè)年度“兩措”計劃,確保費用落實。

第七條 安全風險控制評估工作納入集團公司創(chuàng)一流管理指標,分、子公司應(yīng)監(jiān)督問題的整改,實行閉環(huán)管理。集團公司對企業(yè)外審工作進行全程跟蹤,對于企業(yè)評審過程中存在弄虛作假行為的進行考核,對造成生產(chǎn)安全事故發(fā)生的從重處理。

第八條 本細則適用于集團公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。

第二章 管控效果評估

第九條 存在違反法律法規(guī)、違反《防止電力生產(chǎn)事故的二十五項重點要求》、違反強制性標準、嚴重危及人身安全和設(shè)備安全的問題,屬于重點問題。

第十條 體系運行效果評估

(一)要素運行效果評估

每個要素的目標、指標完成情況與流程節(jié)點管控情況應(yīng)一并進行查評,各要素運行效果判定標準如下:

1.要素的目標和指標均沒有完成或存在重點問題或風險度大于50%,該要素為失控狀態(tài)。

2.目標完成、指標部分完成、不存在重點問題且風險度小于50%,該要素為存在偏差狀態(tài)。

3.無問題的要素為受控狀態(tài)。

(二)單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行效果評估

1.同時滿足以下條件,判定單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行異常。

(1)存在重點問題數(shù)超過查評項目的6%。

(2)失控要素數(shù)超過查評要素數(shù)的12%。

(3)風險度是否大于15%。

2.一年內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全責任事故,判定為體系總體運行異常。

第三章 內(nèi)審組織與管理

第十一條 內(nèi)審工作的組織

(一)企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)審領(lǐng)導(dǎo)組和工作組。領(lǐng)導(dǎo)組由安全第一責任人擔任組長,分管生產(chǎn)副職擔任副組長,工作組由總工程師或生產(chǎn)副職擔任組長。

(二)安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內(nèi)審,設(shè)備部牽頭組織設(shè)備單元內(nèi)審,發(fā)電部牽頭組織人員單元內(nèi)審,人資部、總經(jīng)部等其他部門按責任分工負責相關(guān)要素內(nèi)審。安監(jiān)部負責內(nèi)審的歸口管理。

(三)工作組下設(shè)內(nèi)審小組。其中,管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內(nèi)審小組;設(shè)備單元按要素和專業(yè)分出小組,每小組至少2名專業(yè)骨干。

(四)每個評審要素(節(jié)點或檢查項)應(yīng)結(jié)合企業(yè)機構(gòu)設(shè)置、職責分工設(shè)置a、b角。

(五)內(nèi)審組織機構(gòu)和職責分工每年以正式文件形式發(fā)布。

第十二條 內(nèi)審培訓

(一)企業(yè)應(yīng)在內(nèi)審工作開始前一個月,組織開展內(nèi)審人員培訓。

(二)內(nèi)審人員培訓應(yīng)包括:集團公司《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風險要素管控重點要求》,《發(fā)電企業(yè)安全風險控制指導(dǎo)手冊》(以下簡稱《指導(dǎo)手冊》)、《發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法》以及本細則對于評估工作的要求。

(三)培訓教師應(yīng)由經(jīng)過培訓的人員或評審專家擔任,采用集中培訓和專題培訓等方式開展培訓。

(四)培訓結(jié)束后經(jīng)考試合格方可擔任內(nèi)審員。

第十三條 內(nèi)審流程

(一)每年第四季度企業(yè)應(yīng)制定下年度內(nèi)審計劃,確定評估項目,評估內(nèi)審時間至少一個月,但不超過三個月。

(二)召開啟動會,會議由企業(yè)黨委書記主持,安全第一責任人動員,生產(chǎn)副職總體安排,安全生產(chǎn)相關(guān)部門負責人、內(nèi)審員和相關(guān)管理人員參加。

(三)內(nèi)審員開展評估工作,將發(fā)現(xiàn)的問題進行分類,填入內(nèi)審報告的“單元及要素評估明細表”中,依據(jù)標準進行評分,并提出整改建議。

(四)內(nèi)審員將“單元及要素評估明細表”、整改建議上報要素所屬單元的單元組長。

(五)單元組長匯總本單元各要素存在的問題,核查重點問題和整改建議,編制本單元內(nèi)審報告,按時向工作組組長提交。

(六)工作組組長組織編制綜合報告。綜合報告應(yīng)明確專人校核、勘誤,領(lǐng)導(dǎo)小組副組長審核,領(lǐng)導(dǎo)小組組長審批。

(七)召開總結(jié)會,分、子公司職能部門負責人參加,其他要求同啟動會。

(八)總結(jié)會結(jié)束后20個工作日內(nèi),生產(chǎn)副職牽頭組織相關(guān)部門和人員分析存在問題,制定整改計劃,以正式文件發(fā)布并上報分、子公司。

第十四條 內(nèi)審管理要求

(一)企業(yè)應(yīng)開展而未開展的項目為扣分項,不得列為不參評項。

(二)內(nèi)審無問題的檢查項要寫出管控效果評估;扣分項必須有實際存在的問題,要依據(jù)《指導(dǎo)手冊》中的標準進行扣分,不得人為提升或壓低分值。

(三)內(nèi)審期間,工作組組長至少每周組織召開一次內(nèi)審工作協(xié)調(diào)會,安全第一責任人每月至少參加一次,掌握內(nèi)審工作進度、存在問題,協(xié)調(diào)解決相關(guān)事項。

(四)分、子公司要安排專人(或?qū)＜?對所屬企業(yè)內(nèi)審工作進行現(xiàn)場監(jiān)督和指導(dǎo)。

第四章 外審組織與管理

第十五條 外審工作由分、子公司負責組織

(一)按照分、子公司年度外審計劃,每年一季度,進行外審的企業(yè)與有資質(zhì)的技術(shù)服務(wù)單位簽訂外審合同,內(nèi)容應(yīng)包括:

1.外審的范圍和企業(yè)類型。

2.外審專家組長,外審專家和專業(yè)分工。

3.外審時間和日程安排。

(二)根據(jù)外審企業(yè)總?cè)萘俊C組數(shù)量、設(shè)備系統(tǒng)復(fù)雜程度,火電企業(yè)外審時間一般為7-10個工作日,專家組成員一般不超過22人;風電和水電企業(yè)外審時間一般為7個工作日,專家組成員一般不超過13人。人員配備標準如下:

1.火電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(汽機、鍋爐、電氣一次、電氣二次、熱工、燃料、化學、環(huán)境至少1名)。

2.水電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(水輪機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動控制1名、水工建筑1名)。

3.風電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(風機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次(含直流、通訊)1名、調(diào)度自動化1名)。

(三)外審專家組組成

1.專家組長應(yīng)具有總工及以上崗位履歷,專家應(yīng)與被外審企業(yè)無直接利益關(guān)系。

2.專家組由專職專家和在職專家組成,原則上比例各占一半。企業(yè)分管生產(chǎn)副職、總工程師和發(fā)電部、設(shè)備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家,其他由分、子公司推薦的在職人員,可參加學習評審。

3.專家年齡應(yīng)嚴格限制在70周歲以內(nèi),并身體健康(需提供外審年度的體檢證明或由外審機構(gòu)統(tǒng)一組織體檢)。

第十六條 外審準備工作

(一)分、子公司提前一周將接受外審企業(yè)的內(nèi)審報告提交外審專家組。

(二)外審專家組長外審前,應(yīng)對外審方案進行策劃,方案應(yīng)包括評審企業(yè)的狀況、評審范圍(確定不參評項)、評審時間、評審過程控制等內(nèi)容,并經(jīng)外審企業(yè)的上級公司批準。

(三)外審組長召開專家內(nèi)部會議,明確外審計劃、分配外審任務(wù),組織外審專家學習有關(guān)文件(標準、手冊、程序、相關(guān)文件)和集團公司年度重點工作、事故通報等。

(四)接受外審的企業(yè)根據(jù)外審方案和專家行程安排做好迎檢工作,并提供相關(guān)記錄、資料和規(guī)章制度。

(五)接受外審的企業(yè)按專業(yè)一對一安排配合人員,確保外審期間資料提供及時性和外審工作連續(xù)性。

第十七條 外審流程

(一)外審啟動會,由分、子公司職能部門負責人主持、分管生產(chǎn)副職及相關(guān)專業(yè)人員參加;企業(yè)內(nèi)審工作組組長匯報內(nèi)審情況,安全第一責任人及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)部門負責人、內(nèi)審員和相關(guān)專業(yè)人員參加。

(二)專家通過問詢、文件查閱、現(xiàn)場取證、檢驗檢測等方法開展工作,做好檢查記錄,并將匯總編制完成的檢查表和重點問題及整改建議上報單元組長。

(三)單元組長對本單元存在的問題進行確認,對要素、節(jié)點存在的偏差和不符合項進行分析,列出重點問題和對策措施建議,按時向?qū)＜医M長提交本單元外審報告。

(四)專家組長組織召開專家組內(nèi)部會議,綜合分析評審結(jié)果,協(xié)調(diào)專業(yè)間共性問題,判別問題歸屬要素,對照標準確認外審不符合項以及重點問題。

(五)專家組長編制總報告,對企業(yè)安全風險控制體系運行情況進行分析,評判體系運行情況和存在的偏差及應(yīng)關(guān)注的不符合項,提出保證體系正常運行應(yīng)采取的措施建議。

(六)召開總結(jié)會,外審專家組單元組長、專家組長通報外審情況,其他要求同啟動會。

(七)外審工作結(jié)束3日內(nèi),技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)填寫《安全風險控制評估外審簡報》中相應(yīng)內(nèi)容(格式見附件1),經(jīng)分、子公司完善后上報集團公司安全生產(chǎn)部。

(八)外審報告應(yīng)由外審專家組長報上級公司直至分、子公司。

(九)分、子公司組織企業(yè)對專家的工作態(tài)度、業(yè)務(wù)能力進行評價,作為今后選擇專家的依據(jù)。

第十八條 外審管理要求

(一)分、子公司每年11月30日前應(yīng)確定所屬企業(yè)下年度外審計劃,并報集團公司安全生產(chǎn)部,由集團公司安全生產(chǎn)部審批后統(tǒng)一發(fā)布。

(二)分、子公司應(yīng)嚴格執(zhí)行外審計劃。確因特殊原因需變更計劃,分、子公司應(yīng)書面說明原因,報請集團公司安全生產(chǎn)部同意后方可另行安排。

(三)外審工作由分、子公司總負責;外審技術(shù)服務(wù)單位具體負責外審進程和專家管理工作;專家組長對外審報告質(zhì)量負責,單元組長對本單元報告質(zhì)量負責。對明顯質(zhì)量不高的專業(yè)外審報告,專家(單元)組長有權(quán)責令重新評審。

(四)任何人不得人為劃定得分率。

(五)對于內(nèi)、外審風險度偏差超過20%,或存在嚴重問題超過100項的發(fā)電企業(yè),該企業(yè)所在的分、子公司要以書面形式向集團公司進行情況說明。

第十九條 對外審專家的要求

(一)工作要求

1.必須掌握與本專業(yè)有關(guān)的最新法規(guī)、規(guī)程、標準和反事故措施等,掌握外審評價方法、評審標準和依據(jù);

2.現(xiàn)場外審前,認真閱讀企業(yè)的內(nèi)審報告,邊審查邊與專業(yè)配合人員交流,了解企業(yè)專業(yè)管理實際情況。

3.堅持原則,實事求是,客觀公正,評審發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)準確、可追溯,提出的整改建議應(yīng)有針對性、可操作性。

(二)紀律要求

1.嚴格遵守外審時間安排,按時完成外審任務(wù)。

2.因私外出必須向?qū)＜医M長請假。

3.外審結(jié)束,如數(shù)歸還企業(yè)的評審資料。

4.遵守《中國大唐集團公司黨組關(guān)于改進工作作風、密切聯(lián)系群眾的規(guī)定》。

(三)安全要求

1.認真聽取專業(yè)聯(lián)絡(luò)員安全交底,掌握進入現(xiàn)場工作的安全要求。

2.必須在企業(yè)配合人員陪同下進入生產(chǎn)現(xiàn)場。

3.進入現(xiàn)場必須穿工作服、戴安全帽等勞動保護用品,自覺遵守企業(yè)各項安全管理規(guī)定。

第五章 評審報告及問題管理

第二十條 企業(yè)內(nèi)、外審報告編寫均應(yīng)按照“四個凡事”要求,落實領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)、現(xiàn)場管理和監(jiān)督責任,做到檢查項目與對應(yīng)的標準一致、實際工作管控效果和存在問題及所違反的規(guī)定描述清楚、存在問題對應(yīng)的崗位人員責任準確。

第二十一條 外審報告,按照總報告和管理單元、人員單元、設(shè)備單元、環(huán)境單元報告(即1+4)進行編寫和發(fā)布。企業(yè)內(nèi)審報告編制為一個綜合報告進行發(fā)布和上報。內(nèi)、外審報告格式見附件2、附件3、附件4。

第二十二條 內(nèi)審報告及問題整改計劃要以文件形式在本企業(yè)發(fā)布,并上報分、子公司;外審報告及問題整改計劃由分、子公司以文件形式下發(fā)至外審企業(yè),并上報集團公司安全生產(chǎn)部。

第二十三條 基層企業(yè)要把評估中發(fā)現(xiàn)的問題按照風險程度和“四落實”的原則列入“兩措”計劃、檢修、技改和消缺計劃,分、子公司負責監(jiān)督和考核整改完成情況。

第二十四條 內(nèi)、外審問題整改計劃完成率在第二年(整改年)要力爭達到100%;由于客觀原因,不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進行整改的,企業(yè)應(yīng)以文件形式提出變更或注銷申請,上報分、子公司批準。

第六章 《指導(dǎo)手冊》修訂

第二十五條 內(nèi)審結(jié)束后,企業(yè)應(yīng)組織內(nèi)審員提出對《指導(dǎo)手冊》的修改意見,隨內(nèi)審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總審核后,上報集團公司安全生產(chǎn)部。

第二十六條 外審結(jié)束后,外審技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)組織專家對《指導(dǎo)手冊》提出修改意見,隨外審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總后,上報集團公司安全生產(chǎn)部。

第二十七條 集團公司定期匯總修改意見,組織對《指導(dǎo)手冊》修編,及時下發(fā)執(zhí)行。

第七章 附則

第二十八條 水力、風力發(fā)電企業(yè),由分、子公司按照具有完整安全生產(chǎn)管理體系的原則來確定安全風險控制評估的規(guī)模(不考慮資產(chǎn)歸屬)。

第二十九條 滿足以下條件的發(fā)電企業(yè)可按照對應(yīng)的規(guī)范化管理標準進行管理和查評:

(一)50mw以下的水電廠或總裝機容量100mw及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。

(二)總裝機容量100mw及以下獨立經(jīng)營風力發(fā)電企業(yè)(不考慮資產(chǎn)歸屬)。

(三)天然氣、太陽能發(fā)電企業(yè)的安全風險控制評估工作,待相對應(yīng)的《指導(dǎo)手冊》編制完成后進行。

第三十條 本細則由集團公司安全生產(chǎn)部負責解釋。

第三十一條 本細則自發(fā)布之日起執(zhí)行。

附件1:安全風險控制評估外審簡報(模板)

附件2:發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估內(nèi)審報告(模板)

附件3:發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估外審總報告(模板)

附件4:發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估單元外審報告(模板)

第12篇 中國大唐集團公司發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法實施細則

第一章? 總? 則

第一條 為進一步規(guī)范發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作流程和評估質(zhì)量，依據(jù)《中國大唐集團公司發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法》，制定本細則。

第二條 集團公司負責培訓外審和企業(yè)主要內(nèi)審專家，參與和督導(dǎo)企業(yè)第一次風險控制評估工作;分、子公司生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)和職能部門負責風險控制評估內(nèi)審把關(guān)和外審組織工作；基層企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員學習和把握風險控制評估標準要求，組織做好內(nèi)審工作。

第三條 堅持三年一個周期的安全風險控制評估工作。第一年在集團公司的督導(dǎo)下完成企業(yè)內(nèi)審、專家外審，第二年在分、子公司的監(jiān)督下完成整改，第三年由分、子公司指派專家組巡視持續(xù)改進。

第四條 未開展安全生產(chǎn)標準化達標的企業(yè)，應(yīng)隨安全風險控制評估外審工作同步開展。特許經(jīng)營項目部應(yīng)視同發(fā)電企業(yè)的一個部門（車間），并按要求同步開展內(nèi)審工作。

第五條 安全風險控制評估結(jié)果應(yīng)反映每個要素及對應(yīng)流程節(jié)點的管控效果和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行情況。

第六條 企業(yè)安全風險控制評估工作應(yīng)納入企業(yè)年度“兩措”計劃，確保費用落實。

第七條 安全風險控制評估工作納入集團公司創(chuàng)一流管理指標，分、子公司應(yīng)監(jiān)督問題的整改，實行閉環(huán)管理。集團公司對企業(yè)外審工作進行全程跟蹤，對于企業(yè)評審過程中存在弄虛作假行為的進行考核，對造成生產(chǎn)安全事故發(fā)生的從重處理。

第八條 本細則適用于集團公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。

第二章? 管控效果評估

第九條 存在違反法律法規(guī)、違反《防止電力生產(chǎn)事故的二十五項重點要求》、違反強制性標準、嚴重危及人身安全和設(shè)備安全的問題，屬于重點問題。

第十條 體系運行效果評估

（一）要素運行效果評估

每個要素的目標、指標完成情況與流程節(jié)點管控情況應(yīng)一并進行查評，各要素運行效果判定標準如下：

1.要素的目標和指標均沒有完成或存在重點問題或風險度大于50%，該要素為失控狀態(tài)。

2.目標完成、指標部分完成、不存在重點問題且風險度小于50%，該要素為存在偏差狀態(tài)。

3.無問題的要素為受控狀態(tài)。

（二）單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行效果評估

1.同時滿足以下條件，判定單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行異常。

（1）存在重點問題數(shù)超過查評項目的6%。

（2）失控要素數(shù)超過查評要素數(shù)的12%。

（3）風險度是否大于15%。

2.一年內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全責任事故，判定為體系總體運行異常。

第三章? 內(nèi)審組織與管理

第十一條 內(nèi)審工作的組織

（一）企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)審領(lǐng)導(dǎo)組和工作組。領(lǐng)導(dǎo)組由安全第一責任人擔任組長，分管生產(chǎn)副職擔任副組長，工作組由總工程師或生產(chǎn)副職擔任組長。

（二）安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內(nèi)審，設(shè)備部牽頭組織設(shè)備單元內(nèi)審，發(fā)電部牽頭組織人員單元內(nèi)審，人資部、總經(jīng)部等其他部門按責任分工負責相關(guān)要素內(nèi)審。安監(jiān)部負責內(nèi)審的歸口管理。

（三）工作組下設(shè)內(nèi)審小組。其中，管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內(nèi)審小組；設(shè)備單元按要素和專業(yè)分出小組，每小組至少2名專業(yè)骨干。

（四）每個評審要素（節(jié)點或檢查項）應(yīng)結(jié)合企業(yè)機構(gòu)設(shè)置、職責分工設(shè)置a、b角。

（五）內(nèi)審組織機構(gòu)和職責分工每年以正式文件形式發(fā)布。

第十二條 內(nèi)審培訓

（一）企業(yè)應(yīng)在內(nèi)審工作開始前一個月，組織開展內(nèi)審人員培訓。

（二）內(nèi)審人員培訓應(yīng)包括：集團公司《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風險要素管控重點要求》，《發(fā)電企業(yè)安全風險控制指導(dǎo)手冊》（以下簡稱《指導(dǎo)手冊》）、《發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法》以及本細則對于評估工作的要求。

（三）培訓教師應(yīng)由經(jīng)過培訓的人員或評審專家擔任，采用集中培訓和專題培訓等方式開展培訓。

（四）培訓結(jié)束后經(jīng)考試合格方可擔任內(nèi)審員。

第十三條 內(nèi)審流程

（一）每年第四季度企業(yè)應(yīng)制定下年度內(nèi)審計劃，確定評估項目，評估內(nèi)審時間至少一個月，但不超過三個月。

（二）召開啟動會，會議由企業(yè)黨委書記主持，安全第一責任人動員，生產(chǎn)副職總體安排，安全生產(chǎn)相關(guān)部門負責人、內(nèi)審員和相關(guān)管理人員參加。

（三）內(nèi)審員開展評估工作，將發(fā)現(xiàn)的問題進行分類，填入內(nèi)審報告的“單元及要素評估明細表”中，依據(jù)標準進行評分，并提出整改建議。

（四）內(nèi)審員將“單元及要素評估明細表”、整改建議上報要素所屬單元的單元組長。

（五）單元組長匯總本單元各要素存在的問題，核查重點問題和整改建議，編制本單元內(nèi)審報告，按時向工作組組長提交。

（六）工作組組長組織編制綜合報告。綜合報告應(yīng)明確專人校核、勘誤，領(lǐng)導(dǎo)小組副組長審核，領(lǐng)導(dǎo)小組組長審批。

（七）召開總結(jié)會，分、子公司職能部門負責人參加，其他要求同啟動會。

（八）總結(jié)會結(jié)束后20個工作日內(nèi)，生產(chǎn)副職牽頭組織相關(guān)部門和人員分析存在問題，制定整改計劃，以正式文件發(fā)布并上報分、子公司。

第十四條 內(nèi)審管理要求

（一）企業(yè)應(yīng)開展而未開展的項目為扣分項，不得列為不參評項。

（二）內(nèi)審無問題的檢查項要寫出管控效果評估；扣分項必須有實際存在的問題，要依據(jù)《指導(dǎo)手冊》中的標準進行扣分，不得人為提升或壓低分值。

（三）內(nèi)審期間，工作組組長至少每周組織召開一次內(nèi)審工作協(xié)調(diào)會，安全第一責任人每月至少參加一次，掌握內(nèi)審工作進度、存在問題，協(xié)調(diào)解決相關(guān)事項。

（四）分、子公司要安排專人（或?qū)＜遥λ鶎倨髽I(yè)內(nèi)審工作進行現(xiàn)場監(jiān)督和指導(dǎo)。

第四章? 外審組織與管理

第十五條 外審工作由分、子公司負責組織

（一）按照分、子公司年度外審計劃，每年一季度，進行外審的企業(yè)與有資質(zhì)的技術(shù)服務(wù)單位簽訂外審合同，內(nèi)容應(yīng)包括：

1.外審的范圍和企業(yè)類型。

2.外審專家組長，外審專家和專業(yè)分工。

3.外審時間和日程安排。

（二）根據(jù)外審企業(yè)總?cè)萘?、機組數(shù)量、設(shè)備系統(tǒng)復(fù)雜程度，火電企業(yè)外審時間一般為7-10個工作日，專家組成員一般不超過22人；風電和水電企業(yè)外審時間一般為7個工作日，專家組成員一般不超過13人。人員配備標準如下：

1.火電企業(yè)：組長1名、單元組長4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置（汽機、鍋爐、電氣一次、電氣二次、熱工、燃料、化學、環(huán)境至少1名）。

2.水電企業(yè)：組長1名、單元組長4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置（水輪機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動控制1名、水工建筑1名）。

3.風電企業(yè)：組長1名、單元組長4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置（風機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次（含直流、通訊）1名、調(diào)度自動化1名）。

（三）外審專家組組成

1.專家組長應(yīng)具有總工及以上崗位履歷，專家應(yīng)與被外審企業(yè)無直接利益關(guān)系。

2.專家組由專職專家和在職專家組成，原則上比例各占一半。企業(yè)分管生產(chǎn)副職、總工程師和發(fā)電部、設(shè)備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家，其他由分、子公司推薦的在職人員，可參加學習評審。

3.專家年齡應(yīng)嚴格限制在70周歲以內(nèi)，并身體健康（需提供外審年度的體檢證明或由外審機構(gòu)統(tǒng)一組織體檢）。

第十六條 外審準備工作

（一）分、子公司提前一周將接受外審企業(yè)的內(nèi)審報告提交外審專家組。

（二）外審專家組長外審前，應(yīng)對外審方案進行策劃，方案應(yīng)包括評審企業(yè)的狀況、評審范圍（確定不參評項）、評審時間、評審過程控制等內(nèi)容，并經(jīng)外審企業(yè)的上級公司批準。

（三）外審組長召開專家內(nèi)部會議，明確外審計劃、分配外審任務(wù)，組織外審專家學習有關(guān)文件(標準、手冊、程序、相關(guān)文件)和集團公司年度重點工作、事故通報等。

（四）接受外審的企業(yè)根據(jù)外審方案和專家行程安排做好迎檢工作，并提供相關(guān)記錄、資料和規(guī)章制度。

（五）接受外審的企業(yè)按專業(yè)一對一安排配合人員，確保外審期間資料提供及時性和外審工作連續(xù)性。

第十七條 外審流程

（一）外審啟動會，由分、子公司職能部門負責人主持、分管生產(chǎn)副職及相關(guān)專業(yè)人員參加；企業(yè)內(nèi)審工作組組長匯報內(nèi)審情況，安全第一責任人及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)部門負責人、內(nèi)審員和相關(guān)專業(yè)人員參加。

（二）專家通過問詢、文件查閱、現(xiàn)場取證、檢驗檢測等方法開展工作，做好檢查記錄，并將匯總編制完成的檢查表和重點問題及整改建議上報單元組長。

（三）單元組長對本單元存在的問題進行確認，對要素、節(jié)點存在的偏差和不符合項進行分析，列出重點問題和對策措施建議，按時向?qū)＜医M長提交本單元外審報告。

（四）專家組長組織召開專家組內(nèi)部會議，綜合分析評審結(jié)果，協(xié)調(diào)專業(yè)間共性問題，判別問題歸屬要素，對照標準確認外審不符合項以及重點問題。

（五）專家組長編制總報告，對企業(yè)安全風險控制體系運行情況進行分析，評判體系運行情況和存在的偏差及應(yīng)關(guān)注的不符合項，提出保證體系正常運行應(yīng)采取的措施建議。

（六）召開總結(jié)會，外審專家組單元組長、專家組長通報外審情況，其他要求同啟動會。

（七）外審工作結(jié)束3日內(nèi)，技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)填寫《安全風險控制評估外審簡報》中相應(yīng)內(nèi)容（格式見附件1），經(jīng)分、子公司完善后上報集團公司安全生產(chǎn)部。

（八）外審報告應(yīng)由外審專家組長報上級公司直至分、子公司。

（九）分、子公司組織企業(yè)對專家的工作態(tài)度、業(yè)務(wù)能力進行評價，作為今后選擇專家的依據(jù)。

第十八條 外審管理要求

（一）分、子公司每年11月30日前應(yīng)確定所屬企業(yè)下年度外審計劃，并報集團公司安全生產(chǎn)部，由集團公司安全生產(chǎn)部審批后統(tǒng)一發(fā)布。

（二）分、子公司應(yīng)嚴格執(zhí)行外審計劃。確因特殊原因需變更計劃，分、子公司應(yīng)書面說明原因，報請集團公司安全生產(chǎn)部同意后方可另行安排。

（三）外審工作由分、子公司總負責；外審技術(shù)服務(wù)單位具體負責外審進程和專家管理工作；專家組長對外審報告質(zhì)量負責，單元組長對本單元報告質(zhì)量負責。對明顯質(zhì)量不高的專業(yè)外審報告，專家（單元）組長有權(quán)責令重新評審。

（四）任何人不得人為劃定得分率。

（五）對于內(nèi)、外審風險度偏差超過20%，或存在嚴重問題超過100項的發(fā)電企業(yè)，該企業(yè)所在的分、子公司要以書面形式向集團公司進行情況說明。

第十九條 對外審專家的要求

（一）工作要求

1.必須掌握與本專業(yè)有關(guān)的最新法規(guī)、規(guī)程、標準和反事故措施等，掌握外審評價方法、評審標準和依據(jù)；

2.現(xiàn)場外審前，認真閱讀企業(yè)的內(nèi)審報告，邊審查邊與專業(yè)配合人員交流，了解企業(yè)專業(yè)管理實際情況。

3.堅持原則，實事求是，客觀公正，評審發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)準確、可追溯，提出的整改建議應(yīng)有針對性、可操作性。

（二）紀律要求

1.嚴格遵守外審時間安排，按時完成外審任務(wù)。

2.因私外出必須向?qū)＜医M長請假。

3.外審結(jié)束，如數(shù)歸還企業(yè)的評審資料。

4.遵守《中國大唐集團公司黨組關(guān)于改進工作作風、密切聯(lián)系群眾的規(guī)定》。

（三）安全要求

1.認真聽取專業(yè)聯(lián)絡(luò)員安全交底，掌握進入現(xiàn)場工作的安全要求。

2.必須在企業(yè)配合人員陪同下進入生產(chǎn)現(xiàn)場。

3.進入現(xiàn)場必須穿工作服、戴安全帽等勞動保護用品，自覺遵守企業(yè)各項安全管理規(guī)定。

第五章? 評審報告及問題管理

第二十條 企業(yè)內(nèi)、外審報告編寫均應(yīng)按照“四個凡事”要求，落實領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)、現(xiàn)場管理和監(jiān)督責任，做到檢查項目與對應(yīng)的標準一致、實際工作管控效果和存在問題及所違反的規(guī)定描述清楚、存在問題對應(yīng)的崗位人員責任準確。

第二十一條 外審報告，按照總報告和管理單元、人員單元、設(shè)備單元、環(huán)境單元報告（即1+4）進行編寫和發(fā)布。企業(yè)內(nèi)審報告編制為一個綜合報告進行發(fā)布和上報。內(nèi)、外審報告格式見附件2、附件3、附件4。

第二十二條 內(nèi)審報告及問題整改計劃要以文件形式在本企業(yè)發(fā)布，并上報分、子公司；外審報告及問題整改計劃由分、子公司以文件形式下發(fā)至外審企業(yè)，并上報集團公司安全生產(chǎn)部。

第二十三條 基層企業(yè)要把評估中發(fā)現(xiàn)的問題按照風險程度和“四落實”的原則列入“兩措”計劃、檢修、技改和消缺計劃，分、子公司負責監(jiān)督和考核整改完成情況。

第二十四條 內(nèi)、外審問題整改計劃完成率在第二年（整改年）要力爭達到100％;由于客觀原因，不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進行整改的，企業(yè)應(yīng)以文件形式提出變更或注銷申請，上報分、子公司批準。

第六章? 《指導(dǎo)手冊》修訂

第二十五條 內(nèi)審結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)組織內(nèi)審員提出對《指導(dǎo)手冊》的修改意見，隨內(nèi)審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總審核后，上報集團公司安全生產(chǎn)部。

第二十六條 外審結(jié)束后，外審技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)組織專家對《指導(dǎo)手冊》提出修改意見，隨外審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總后，上報集團公司安全生產(chǎn)部。

第二十七條 集團公司定期匯總修改意見，組織對《指導(dǎo)手冊》修編，及時下發(fā)執(zhí)行。

第七章? 附則

第二十八條 水力、風力發(fā)電企業(yè)，由分、子公司按照具有完整安全生產(chǎn)管理體系的原則來確定安全風險控制評估的規(guī)模（不考慮資產(chǎn)歸屬）。

第二十九條 滿足以下條件的發(fā)電企業(yè)可按照對應(yīng)的規(guī)范化管理標準進行管理和查評：

（一）50mw以下的水電廠或總裝機容量100mw及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。

（二）總裝機容量100mw及以下獨立經(jīng)營風力發(fā)電企業(yè)（不考慮資產(chǎn)歸屬）。

（三）天然氣、太陽能發(fā)電企業(yè)的安全風險控制評估工作，待相對應(yīng)的《指導(dǎo)手冊》編制完成后進行。

第三十條 本細則由集團公司安全生產(chǎn)部負責解釋。

第三十一條 本細則自發(fā)布之日起執(zhí)行。

附件1：安全風險控制評估外審簡報（模板）

附件2：發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估內(nèi)審報告（模板）

附件3：發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估外審總報告（模板）

附件4：發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估單元外審報告（模板）