某公司管理實(shí)施細(xì)則（十二篇）

第1篇 某公司管理實(shí)施細(xì)則

公司管理實(shí)施細(xì)則【1】

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)合同管理,提高合同質(zhì)量,保證合同的全面履行,做到管理有規(guī)章,簽約有約束,履行有檢查,提高經(jīng)濟(jì)合同履約率,維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益,提高 企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益,根據(jù)中華人民共和國(guó)《合同法》、《建筑法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《建筑安裝工程承包合同條例》及有關(guān)法律、法規(guī),結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際情況,特制 定本細(xì)則。

第二條 本辦法適用于在集團(tuán)公司范圍內(nèi)簽訂和履行的所有建設(shè)工程施工合同、勞務(wù)分包合同、專業(yè)分包合同、物資設(shè)備采購(gòu)供應(yīng)合同等。

第三條 簽訂合同實(shí)行洽談權(quán)、審查權(quán)、批準(zhǔn)權(quán)相對(duì)獨(dú)立、互相制約的原則。

任何合同均需執(zhí)照合同評(píng)審程序評(píng)審批準(zhǔn)后,方可訂立。

第四條 凡屬于辦法第二條規(guī)定的合同,一律采用書面形式簽訂,嚴(yán)禁口頭協(xié)議和非正式書面協(xié)議。

杜絕合同履行在先,簽訂在后的現(xiàn)象發(fā)生。

第五條 實(shí)行法人授權(quán)委托制度,推行委托代理許可證制度。

簽訂經(jīng)濟(jì)合同由法定代表人或憑法人的委托授權(quán)書方可簽訂,委托代理人必須在授權(quán)范圍和權(quán)限內(nèi)簽訂合同,不得超過(guò)代理權(quán)限,不得與自己代理的其他人簽訂合同。

無(wú)法人授權(quán)委托,任何人無(wú)權(quán)簽訂合同。

第六條 責(zé)任部門在合同簽訂前應(yīng)驗(yàn)證合同對(duì)方當(dāng)事人有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、資信狀況,驗(yàn)明合同當(dāng)事人是否具有簽訂合同的主體資格;審查合同對(duì)方的主 辦人是否有代理權(quán)、是否超越代理權(quán)限范圍和有效期及其真實(shí)性,審查對(duì)方使用的印鑒是否合法與真實(shí)有效。

在合同簽訂時(shí),應(yīng)保存有關(guān)資料。

第二章 機(jī)構(gòu)和職責(zé)

第七條 集團(tuán)公司合約部是全集團(tuán)公司經(jīng)濟(jì)合同的管理機(jī)構(gòu),其主要職責(zé)是:

1、負(fù)責(zé)組織宣傳、學(xué)習(xí)、貫徹《合同法》、《建筑法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章;

2、負(fù)責(zé)制訂全集團(tuán)公司合同管理工作規(guī)劃,并組織實(shí)施;

3、負(fù)責(zé)集團(tuán)公司總部參加重合同、守信用評(píng)比及年審工作;

4、組織和參與以集團(tuán)公司名義承接的重大、重要工程中有關(guān)合同條款的審議工作及合同的評(píng)審、洽談、簽約工作;

5、組織、協(xié)調(diào)兩制建設(shè),負(fù)責(zé)標(biāo)價(jià)分離和工程項(xiàng)目施工內(nèi)部承包合同的管理工作;

6、組織合同管理工作的同業(yè)務(wù)競(jìng)賽;

7、負(fù)責(zé)修訂和完善集團(tuán)公司合同管理制度,指導(dǎo)各公司制訂合同管理實(shí)施細(xì)則;

8、監(jiān)督、檢查各公司施工合同、勞務(wù)分包合同、專業(yè)分包合同、物資設(shè)備采購(gòu)合同的簽訂和履行情況,總結(jié)、推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和做法;

9、負(fù)責(zé)組織合同管理人員的培訓(xùn)、取證和持證上崗;

10、參與合同糾紛的調(diào)查、咨詢和處理;

11、負(fù)責(zé)以集團(tuán)公司名義承接工程的合同的臺(tái)帳和歸檔工作;

12、負(fù)責(zé)集團(tuán)公司iso9000標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于合同評(píng)審程序文件的編寫和修訂工作;

13、負(fù)責(zé)集團(tuán)公司合同專用章的管理工作;

14、負(fù)責(zé)國(guó)家、省、市有關(guān)合同示范文本的推廣使用工作,負(fù)責(zé)集團(tuán)公司內(nèi)有關(guān)示范文本的編制和推廣使用工作。

第八條 公司合約部在總經(jīng)濟(jì)師領(lǐng)導(dǎo)下開展工作,配備取得經(jīng)濟(jì)合同管理員證書的專職合同管理人員。

公司合約部的職能除要貫徹落實(shí)集團(tuán)公司合約部對(duì)公司的職能要求外,可根據(jù)公司的實(shí)際情況,增加內(nèi)容。

在確定職責(zé)時(shí)特別要注意:

1、公司要加強(qiáng)對(duì)合同談判、評(píng)審、簽約三個(gè)環(huán)節(jié)的授權(quán)委托管理,以免造成合同簽約權(quán)的失控;

2、對(duì)各類經(jīng)濟(jì)合同都要制訂嚴(yán)格的工作程序,各部門應(yīng)密切配合,加強(qiáng)法制觀念,運(yùn)用法律,保護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。

第九條 項(xiàng)目經(jīng)理部設(shè)合同副經(jīng)理,負(fù)責(zé)合約履行的管理和辦理合約相關(guān)的工作。

其主要職責(zé)是:

1、負(fù)責(zé)宣傳、貫徹有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章,組織學(xué)習(xí)所在工程項(xiàng)目的各類合同并熟悉內(nèi)容,做好合同交底工作;

2、貫徹執(zhí)行集團(tuán)公司及公司有關(guān)合同管理辦法和實(shí)施細(xì)則,組織或協(xié)調(diào)各類分包、勞務(wù)、物資采購(gòu)、設(shè)備租賃等合同的洽談、簽訂工作;

3、負(fù)責(zé)所在項(xiàng)目所有合同的日常管理工作,收集、記錄、整理和保存與合同有關(guān)的協(xié)議、函件,辦理工程變更和簽證,并及時(shí)報(bào)公司合約部;

4、收集、整理索賠資料,提供索賠依據(jù),書寫索賠報(bào)告;

5、監(jiān)督所在項(xiàng)目各類合同的履行情況,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)向項(xiàng)目經(jīng)理或合同合約部報(bào)告,按要求向公司合約部統(tǒng)計(jì)、匯總、上報(bào)各種合同履行情況;

6、負(fù)責(zé)項(xiàng)目預(yù)(結(jié))算管理工作,指導(dǎo)項(xiàng)目預(yù)算員和兼職合約管理員的工作;

7、工程峻工后,對(duì)合同管理情況進(jìn)行總結(jié)評(píng)估,認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),為企業(yè)改進(jìn)合約管理積累資料。

第十條 各分公司應(yīng)有分管領(lǐng)導(dǎo)和分管部門,設(shè)專職人員負(fù)責(zé)合約管理工作。

第三章 建設(shè)工程施工合同的簽訂

第十一條 合同洽談前,合約部門必須對(duì)當(dāng)事人的綜合情況進(jìn)行考察。

建設(shè)工程施工合同中屬投標(biāo)中標(biāo)的項(xiàng)目,要部分審查業(yè)主招標(biāo)文件、我方投標(biāo)書、中標(biāo)書、紀(jì)要、往來(lái)函件等文書,召集有關(guān)部門認(rèn)真組織合同洽談準(zhǔn)備會(huì),根據(jù)經(jīng)營(yíng)的策略和意圖制訂談判原則和方案,與對(duì)方進(jìn)行談判。

第十二條 合同洽談過(guò)程中,對(duì)于涉及擔(dān)保、預(yù)付款、各類保證金等費(fèi)用較大的項(xiàng)目,按評(píng)審程序重新進(jìn)行評(píng)審。

合同談判人員負(fù)責(zé)向合同執(zhí)行單位書面交底。

第十三條 合同主要條款商定后,由合約部門負(fù)責(zé)起草文本,法律事務(wù)人員進(jìn)行審查,確保合同的內(nèi)容符合法律、法規(guī)的規(guī)定。

第十四條 合同文本按程序評(píng)審,由總經(jīng)濟(jì)師簽字后,報(bào)法定代理人或委托代理人審批。

對(duì)于大型建設(shè)工程及有關(guān)影響的重點(diǎn)工程、特殊工程還應(yīng)召開單位主要負(fù)責(zé)人、三總師、有關(guān)責(zé)任部門負(fù)責(zé)人會(huì)議,對(duì)合同的主要內(nèi)容進(jìn)行討論和審查。

工程項(xiàng)目經(jīng)理和營(yíng)銷項(xiàng)目經(jīng)理必須參與合同簽訂全過(guò)程。

第十五條 合同按照分級(jí)歸口的原則簽訂、管理。

1、具有企業(yè)法人資格的集團(tuán)公司所屬各單位在各自經(jīng)營(yíng)的范圍內(nèi)簽訂合同,由本單位合約部進(jìn)行管理,并接受集團(tuán)公司合約部的監(jiān)督和檢查;

2、各單位以集團(tuán)公司名義的各類施工合同,原則上按下列規(guī)定執(zhí)行:

(1)合同額在5000萬(wàn)元以下的施工合同,由集團(tuán)公司授權(quán),在本單位總經(jīng)濟(jì)師、主管領(lǐng)導(dǎo)審核管理下,自行組織簽訂,合同副本報(bào)集團(tuán)公司合約部備案;

(2)合同額在5000萬(wàn)元以上的施工合同、總承包施工合同及有重大影響的工程項(xiàng)目的施工合同,由集團(tuán)公司合約部組織洽談、評(píng)審、簽約,合同副本留存合約部,正本由實(shí)施單位的合約部保存。

3、總部機(jī)關(guān)、各辦事處承接的工程由集團(tuán)公司合約部組織評(píng)審、洽談、簽約以及實(shí)施履約管理,合同副本留存集團(tuán)公司合約部,正本由實(shí)施單位的合約部保存;

第十六條 與建設(shè)單位簽訂的建設(shè)工程施工合同,原則上應(yīng)采用gf―1999―0201版本的建設(shè)工程施工合同或當(dāng)?shù)刂鞴懿块T推薦使用的合同示范文本。

第十七條 訂立建設(shè)工程施工合同必須使用合同專用章,合同專用章印模需送登記注冊(cè)的工商行政部門及集團(tuán)公司合約部備案。

合同專用章由合約部專人保管,無(wú)領(lǐng)導(dǎo)書面授權(quán)同意,不得私自使用合同專用章。

未加蓋公司合同專用章的合同,結(jié)算部門、財(cái)務(wù)部門不得辦理結(jié)算、撥款手續(xù)。

第十八條 合同經(jīng)雙方簽字、蓋章后,按法律、法規(guī)規(guī)定或合同約定必須辦理鑒證、公證手續(xù)的,由合約部門負(fù)責(zé)辦理。

按規(guī)定須經(jīng)上級(jí)有關(guān)部門批準(zhǔn)才能簽訂的經(jīng)濟(jì)合同必須經(jīng)批準(zhǔn)后才能簽訂。

第四章 勞務(wù)(專業(yè))分包合同的簽訂

第十九條 勞務(wù)(專業(yè))分包隊(duì)伍的選定,按照集團(tuán)公司《工程分包程序》和招標(biāo)的程序進(jìn)行。

參與招(議)標(biāo)的勞務(wù)(專業(yè))分包隊(duì)伍的營(yíng)業(yè)執(zhí)照范圍、資質(zhì)等級(jí)、管理能力和實(shí)際業(yè)績(jī)就與所承擔(dān)的工程相適應(yīng)。

第二十條 勞務(wù)(專業(yè))分包隊(duì)伍的招(議)標(biāo)工作,由項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)實(shí)施。

合約管理部門對(duì)招標(biāo)文件和評(píng)標(biāo)辦法進(jìn)行審查。

第二十一條 勞務(wù)(專業(yè))分包隊(duì)伍中標(biāo)后,由項(xiàng)目經(jīng)理部與其簽訂《建筑安裝工程勞務(wù)作業(yè)層施工合同》,地方主管部門有標(biāo)準(zhǔn)文本的采用地方政府頒布的文本,地方主管部門無(wú)標(biāo)準(zhǔn)文本的采用集團(tuán)公司發(fā)(****)第*號(hào)文頒布的樣本。

第二十二條 在簽訂合同前,勞務(wù)分包隊(duì)伍必須提供以下證件原件:

1、有效的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書、施工許可證、施工收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)證書、安全資格證書、關(guān)于簽訂合同的法人授權(quán)委托書;

2、集團(tuán)公司外部勞務(wù)隊(duì)伍資格證書;

3、中標(biāo)通知書。

第五章 物資采購(gòu)合同的簽訂

第二十三條 建筑材料、設(shè)備購(gòu)銷工作按集團(tuán)公司總部《物資控制程序》和各單位采購(gòu)程序進(jìn)行。

第二十四條 對(duì)物資采購(gòu)工作的權(quán)限、招標(biāo)方式、采購(gòu)范圍、采購(gòu)頻次、采購(gòu)程序按集團(tuán)公司工字(****)第*號(hào)文關(guān)于《集團(tuán)公司物資采購(gòu)管理辦法》執(zhí)行。

第二十五條 物資采購(gòu)合同的簽訂工作由各單位物資部門按程序要求組織實(shí)施,合同副本報(bào)本單位合約部門留存。

第二十六條 物資采購(gòu)合同文本采用集團(tuán)公司發(fā)字(****)第*號(hào)文頒布的樣本。

第六章 合同的履行

第二十七條 合同依法簽訂后,即具有法律效力。

各單位、各有關(guān)部門必須認(rèn)真履行合同,嚴(yán)格執(zhí)行,確保信譽(yù)。

第二十八條 有關(guān)合同履行中的書面簽證、來(lái)往信函、文書、電報(bào)等均為合同的組成部分,項(xiàng)目經(jīng)理部在收到對(duì)方的信函、文書或電報(bào)后,應(yīng)及時(shí)審閱并制定對(duì)策,項(xiàng)目合約副經(jīng)理或經(jīng)辦人員應(yīng)及時(shí)、積極地收集、整理、保存資料并上報(bào)合約管理部門做好備案工作,為索賠做好基礎(chǔ)工作。

第二十九條 合約管理部門要定期地進(jìn)行合同履行情況的檢查,對(duì)合同履行中出現(xiàn)的問(wèn)題給予解釋、解決,對(duì)經(jīng)常出現(xiàn)的問(wèn)題加以研究、剖析,以期在以后簽訂的合同中改進(jìn)。

第三十條 對(duì)合同履行過(guò)程中的違約情況或違反合同的干擾事件,合同履行單位、項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)及時(shí)查明原因,通過(guò)取證按照合同規(guī)定及時(shí)、合理、準(zhǔn)確地向?qū)Ψ教岢鏊髻r(含 違約)報(bào)告;由于對(duì)方責(zé)任,我方權(quán)益受損時(shí),簽約單位經(jīng)辦人及合同管理部門均有責(zé)任認(rèn)真收集證據(jù)并及時(shí)追究對(duì)方的責(zé)任。

當(dāng)我方接到對(duì)方的索賠(含違約)報(bào) 告后應(yīng)認(rèn)真研究并及時(shí)處理、答疑、舉證或反訴,及時(shí)與對(duì)方協(xié)商解決。

第三十一條 合同履行過(guò)程中,合同履行單位、項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)教育督促全體人員嚴(yán)格按合同進(jìn)行工作,應(yīng)隨時(shí)檢查、記錄合同的實(shí)際履行情況、發(fā)生的問(wèn)題,定期上報(bào)合約管理部門,并根據(jù)實(shí)際情況制定切實(shí)有效的措施和對(duì)策,保證合同的順利履行。

第三十二條 對(duì)合同本身?xiàng)l款在執(zhí)行過(guò)程中如發(fā)生糾紛,合同履行單位、項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)及時(shí)分析查明原因,提出解決辦法并報(bào)上級(jí)合約部門,及時(shí)與對(duì)方協(xié)商解決。

若協(xié)商解決不成可請(qǐng)上級(jí)主管部門調(diào)解。

協(xié)商、調(diào)解均不成時(shí),根據(jù)合同約定,在規(guī)定的時(shí)效內(nèi)向仲裁機(jī)關(guān)申請(qǐng)仲裁或向人民法院提起訴訟。

上述合同履行中發(fā)生的情況應(yīng)建立合同履行執(zhí)行情況臺(tái)帳,并及時(shí)報(bào)合約管理部門。

第七章 合同的變更與解除

第三十三條 合同依法訂立后受法律約束,我方不得擅自變更或解除。

若確需變更或解除時(shí),由合約簽訂人或經(jīng)辦人查明原因、提出意見,經(jīng)批準(zhǔn)簽訂的部門或單位領(lǐng)導(dǎo)核準(zhǔn)后, 再同對(duì)方協(xié)商,達(dá)成一致意見,并依法簽署變更或解除合同的書面協(xié)議。

合同變更必須由原合同起草部門負(fù)責(zé)更改,按《合同評(píng)審程序》辦理合同變更評(píng)審,并辦理 書面的合同變更手續(xù)。

做好變更文件的整理、保存和歸檔工作。

變更后的合同與原合同發(fā)放的范圍相同。

第三十四條 對(duì)于特殊情況下合同履行過(guò)程中合同中止(包括停緩建),必須及時(shí)辦理中止手續(xù),收集因中止合同給我方帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失證據(jù)和資料,及時(shí)追究對(duì)方的責(zé)任。

中止的合同又恢復(fù)繼續(xù)履行時(shí),依相同程序辦理恢復(fù)手續(xù)。

合同的中止與恢復(fù)都必須通知上級(jí)合約部門。

第三十五條 對(duì)于合同的終止(合同未履行完,但確定不再繼續(xù)履行),合同履行部門應(yīng)做好終止記錄,收集履行過(guò)程中所有與合同有關(guān)的文件,做好經(jīng)濟(jì)往來(lái)和工程結(jié)算工作,辦理解除合同的手續(xù),資料則合約部移交檔案室保存。

第八章 合同管理

第三十六條 各類合同統(tǒng)一歸由合約部進(jìn)行管理。

合約部應(yīng)收集、整理各類合同進(jìn)行歸檔管理,定期檢查考核。

第三十七條 建設(shè)工程施工合同與合同有關(guān)的補(bǔ)充協(xié)議、會(huì)議紀(jì)要、信函、電報(bào)、傳真、電話記錄、簽證、索賠報(bào)告、合同臺(tái)帳等資料均是企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的原始資料,應(yīng)定期按項(xiàng)目、合同分類建立詳細(xì)的臺(tái)帳,及時(shí)歸檔保存。

第三十八條 無(wú)論是我方準(zhǔn)備,還是獲知對(duì)方準(zhǔn)備或已經(jīng)申請(qǐng)仲裁或提起訴訟,合同履行單位均要書面報(bào)告合約部門,會(huì)同經(jīng)營(yíng)、法律部門共同研究訴訟或應(yīng)訴方案。

第三十九條 簽訂合同正本、副本份數(shù)按需要確定,正副本應(yīng)區(qū)分清楚。

合同簽訂且交合約部留存,其余各職能部門或合同履行部門由合約部負(fù)責(zé)編號(hào)受控分發(fā)。

除合約部外,其 他部門復(fù)印合同必須事先征得合約部同意,由合約部統(tǒng)一編號(hào)受控,并加蓋合同管理部門印章。

所有合同發(fā)放均應(yīng)做好發(fā)放記錄。

第四十條 對(duì)于合同履行和峻工結(jié)算均已完成的工程,合同執(zhí)行單位應(yīng)向合約部提交合同履行情況的工作報(bào)告。

合約部審查后,連同合同、結(jié)算書以及一切往來(lái)文書、經(jīng)濟(jì)簽證、變更記錄、峻工驗(yàn)收證書等所有資料裝訂成冊(cè),送交檔案室存檔保存。

第四十一條 集團(tuán)公司所屬各單位應(yīng)及時(shí)準(zhǔn)確地將合同統(tǒng)計(jì)報(bào)表和其他有關(guān)資料報(bào)送集團(tuán)公司合約部。

第九章 責(zé)任與獎(jiǎng)懲

第四十二條 合同洽談、簽訂人員應(yīng)具有相應(yīng)的業(yè)務(wù)能力和專業(yè)知識(shí),遵紀(jì)守法,嚴(yán)禁借工作之便收受hui賂、假公濟(jì)私,不準(zhǔn)采取脅迫、欺詐、誘惑等不法手段洽談或簽訂合同,嚴(yán)禁簽訂違法合同、無(wú)效合同、權(quán)利義務(wù)不對(duì)等和執(zhí)行后不利于本企業(yè)的合同。

第四十三條 任何單位和個(gè)人均有權(quán)檢舉、揭發(fā)利用經(jīng)濟(jì)合同進(jìn)行違法活動(dòng)的行為。

對(duì)檢舉揭發(fā)有功人員,依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定給予獎(jiǎng)勵(lì)并負(fù)責(zé)保密。

第四十四條 在合同的簽訂、履行及合同管理工作中成績(jī)顯著、有特殊貢獻(xiàn)的,在重合同、守信譽(yù)企業(yè)評(píng)比中被省、市工商行政管理部門評(píng)選為優(yōu)秀經(jīng)濟(jì)合同管理員的,各單位應(yīng)給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)。

第四十五條 對(duì)有下列情況之一的,須根據(jù)情況追究有關(guān)責(zé)任人員的行政、經(jīng)濟(jì)直至法律責(zé)任。

1、 在合同簽訂過(guò)程中,違反本管理辦法,玩忽職守,給本企業(yè)造成損失的;

2、 未經(jīng)授權(quán)或超越代理權(quán)限、不依規(guī)定程序?yàn)E簽合同、簽訂無(wú)效合同,給企業(yè)造成損失的;

3、 在合同履行過(guò)程中,由于單位、部門或個(gè)人失職,致使合同不能正常履行給本企業(yè)造成損失的;

4、 在簽訂、履行合同過(guò)程中,利用職權(quán)和工作之便,索賄受hui、循私舞弊,致使國(guó)家和本企業(yè)的利益受到損害的。

第十章 其 他

第四十六條 各單位應(yīng)依據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則。

子公司、設(shè)計(jì)院制訂的實(shí)施細(xì)則報(bào)集團(tuán)公司備案,直營(yíng)區(qū)域公司制訂的實(shí)施細(xì)則報(bào)集團(tuán)公司審批后實(shí)施。

第四十七條 本辦法由集團(tuán)公司合約部負(fù)責(zé)解釋。

第四十八條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行,原合同管理細(xì)則同時(shí)停止執(zhí)行。

公司管理實(shí)施細(xì)則【2】

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng),保護(hù)上市公司和投資者的合法權(quán)益,維護(hù)證券市場(chǎng)秩序和社會(huì)公共利益,促進(jìn)證券市場(chǎng)資源的優(yōu)化配置,根據(jù)《證券法》、《公司法》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī),制定本細(xì)則。

第二條 上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng),必須遵守法律、行政法規(guī)及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))的規(guī)定。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信,遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德,自覺維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,接受政府、社會(huì)公眾的監(jiān)督。

第三條 上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng),必須遵循公開、公平、公正的原則。

上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人,應(yīng)當(dāng)充分披露其在上市公司中的權(quán)益及變動(dòng)情況,依法嚴(yán)格履行報(bào)告、公告和其他法定義務(wù)。

在相關(guān)信息披露前,負(fù)有保密義務(wù)。

信息披露義務(wù)人報(bào)告、公告的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

第四條 上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)不得危害國(guó)家安全和社會(huì)公共利益。

上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)涉及國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入、國(guó)有股份轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng),需要取得國(guó)家相關(guān)部門批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)在取得批準(zhǔn)后進(jìn)行。

外國(guó)投資者進(jìn)行上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)的,應(yīng)當(dāng)取得國(guó)家相關(guān)部門的批準(zhǔn),適用中國(guó)法律,服從中國(guó)的司法、仲裁管轄。

第五條 收購(gòu)人可以通過(guò)取得股份的方式成為一個(gè)上市公司的控股股東,可以通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議、其他安排的途徑成為一個(gè)上市公司的實(shí)際控制人,也可以同時(shí)采取上述方式和途徑取得上市公司控制權(quán)。

收購(gòu)人包括投資者及與其一致行動(dòng)的他人。

第六條 任何人不得利用上市公司的收購(gòu)損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益。

有下列情形之一的,不得收購(gòu)上市公司:

(一)收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù),到期未清償,且處于持續(xù)狀態(tài);

(二)收購(gòu)人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;

(三)收購(gòu)人最近3年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為;

(四)收購(gòu)人為自然人的,存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定情形;

(五)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不得收購(gòu)上市公司的其他情形。

第七條 被收購(gòu)公司的控股股東或者實(shí)際控制人不得濫用股東權(quán)利損害被收購(gòu)公司或者其他股東的合法權(quán)益。

被收購(gòu)公司的控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方有損害被收購(gòu)公司及其他股東合法權(quán)益的,上述控股股東、實(shí)際控制人在轉(zhuǎn)讓被收購(gòu)公司控制權(quán)之前,應(yīng)當(dāng)主動(dòng)消除損害;未能消除損害的,應(yīng)當(dāng)就其出讓相關(guān)股份所得收入用于消除全部損害做出安排,對(duì)不足以消除損害的部分應(yīng)當(dāng)提供充分有效的履約擔(dān)保或安排,并依照公司章程取得被收購(gòu)公司股東大會(huì)的批準(zhǔn)。

第八條 被收購(gòu)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù),應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待收購(gòu)本公司的所有收購(gòu)人。

被收購(gòu)公司董事會(huì)針對(duì)收購(gòu)所做出的決策及采取的措施,應(yīng)當(dāng)有利于維護(hù)公司及其股東的利益,不得濫用了職權(quán)對(duì)收購(gòu)設(shè)置不適當(dāng)?shù)恼系K,不得利用公司資源向收購(gòu)人提供任何形式的財(cái)務(wù)資助,不得損害公司及其股東的合法權(quán)益。

第九條 收購(gòu)人進(jìn)行上市公司的收購(gòu),應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)注冊(cè)的具有從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的專業(yè)機(jī)構(gòu)擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

收購(gòu)人未按照本辦法規(guī)定聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的,不得收購(gòu)上市公司。

財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,保持獨(dú)立性,保證其所制作、出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為收購(gòu)人利用上市公司的收購(gòu)損害被收購(gòu)公司及其股東合法權(quán)益的,應(yīng)當(dāng)拒絕為收購(gòu)人提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。

財(cái)務(wù)顧問(wèn)不得教唆、協(xié)助或者伙同委托人編制或披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的報(bào)告、公告文件,不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng),不得利用上市公司的收購(gòu)謀取不正當(dāng)利益。

第十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立由專業(yè)人員和有關(guān)專家組成的專門委員會(huì)。

專門委員會(huì)可以根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)職能部門的請(qǐng)求,就是否構(gòu)成上市公司的收購(gòu)、是否有不得收購(gòu)上市公司的情形以及其他相關(guān)事宜提供咨詢意見。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法做出決定。

第十一條 證券交易所依法制定業(yè)務(wù)規(guī)則,為上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)組織交易和提供服務(wù),對(duì)相關(guān)證券交易活動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,監(jiān)督上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)的信息披露義務(wù)人切實(shí)履行信息披露義務(wù)。

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法制定業(yè)務(wù)規(guī)則,為上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)所涉及的證券登記、存管、結(jié)算等事宜提供服務(wù)。

第二章 權(quán)益披露

第十二條 投資者在一個(gè)上市公司中擁有的權(quán)益,包括登記在其名下的股份和雖未登記在其名下但該投資者可以實(shí)際支配表決權(quán)的股份。

投資者及其一致行動(dòng)人在一個(gè)上市公司中擁有的權(quán)益應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算。

第十三條 通過(guò)證券交易所的證券交易,投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告,通知該上市公司,并予公告;在上述期限內(nèi),不得再行買賣該上市公司的股票。

前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后,通過(guò)證券交易所的證券交易,其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%,應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。

在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi),不得再行買賣該上市公司的股票。

第十四條 通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式,投資者及其一致行動(dòng)人在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份擬達(dá)到或者超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告,通知該上市公司,并予公告。

投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后,其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少達(dá)到或者超過(guò)5%的,應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)。

前兩款規(guī)定的投資者及其一致行動(dòng)人在作出報(bào)告、公告前,不得再行買賣該上市公司的股票。

相關(guān)股份轉(zhuǎn)讓及過(guò)戶登記手續(xù)按照本辦法第四章及證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理。

第十五條 投資者及其一致行動(dòng)人通過(guò)行政劃轉(zhuǎn)或者變更、執(zhí)行法院裁定、繼承、贈(zèng)與等方式擁有權(quán)益的股份變動(dòng)達(dá)到前條規(guī)定比例的,應(yīng)當(dāng)按照前條規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù),并參照前條規(guī)定辦理股份過(guò)戶登記手續(xù)。

第十六條 投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人,其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的5%,但未達(dá)到20%的,應(yīng)當(dāng)編制包括下列內(nèi)容的簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書:

(一)投資者及其一致行動(dòng)人的姓名、住所;投資者及其一致行動(dòng)人為法人的,其名稱、注冊(cè)地及法定代表人;

(二)持股目的,是否有意在未來(lái)12個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益;

(三)上市公司的名稱、股票的種類、數(shù)量、比例;

(四)在上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)上市公司已發(fā)行股份的5%或者擁有權(quán)益的股份增減變化達(dá)到5%的時(shí)間及方式;

(五)權(quán)益變動(dòng)事實(shí)發(fā)生之日前6個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡(jiǎn)要情況;

(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所要求披露的其他內(nèi)容。

前述投資者及其一致行動(dòng)人為上市公司第一大股東或者實(shí)際控制人,其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%,但未達(dá)到20%的,還應(yīng)當(dāng)披露本辦法第十七條第一款規(guī)定的內(nèi)容。

第十七條 投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過(guò)30%的,應(yīng)當(dāng)編制詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書,除須披露前條規(guī)定的信息外,還應(yīng)當(dāng)披露以下內(nèi)容:

(一)投資者及其一致行動(dòng)人的控股股東、實(shí)際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖;

(二)取得相關(guān)股份的價(jià)格、所需資金額、資金來(lái)源,或者其他支付安排;

(三)投資者、一致行動(dòng)人及其控股股東、實(shí)際控制人所從事的業(yè)務(wù)與上市公司的業(yè)務(wù)是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者潛在的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng),是否存在持續(xù)關(guān)聯(lián)交易;存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者持續(xù)關(guān)聯(lián)交易的,是否已做出相應(yīng)的安排,確保投資者、一致行動(dòng)人及其關(guān)聯(lián)方與上市公司之間避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)以及保持上市公司的獨(dú)立性;

(四)未來(lái)12個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃;

(五)前24個(gè)月內(nèi)投資者及其一致行動(dòng)人與上市公司之間的重大交易;

(六)不存在本辦法第六條規(guī)定的情形;

(七)能夠按照本辦法第五十條的規(guī)定提供相關(guān)文件。

前述投資者及其一致行動(dòng)人為上市公司第一大股東或者實(shí)際控制人的,還應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)上述權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書所披露的內(nèi)容出具核查意見,但國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、股份轉(zhuǎn)讓在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行、因繼承取得股份的除外。

投資者及其一致行動(dòng)人承諾至少3年放棄行使相關(guān)股份表決權(quán)的,可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)和提供前款第(七)項(xiàng)規(guī)定的文件。

第十八條 已披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的投資者及其一致行動(dòng)人在披露之日起6個(gè)月內(nèi),因擁有權(quán)益的股份變動(dòng)需要再次報(bào)告、公告權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的,可以僅就與前次報(bào)告書不同的部分作出報(bào)告、公告;自前次披露之日起超過(guò)6個(gè)月的,投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)按照本章的規(guī)定編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書,履行報(bào)告、公告義務(wù)。

第十九條 因上市公司減少股本導(dǎo)致投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份變動(dòng)出現(xiàn)本辦法第十四條規(guī)定情形的,投資者及其一致行動(dòng)人免于履行報(bào)告和公告義務(wù)。

上市公司應(yīng)當(dāng)自完成減少股本的變更登記之日起2個(gè)工作日內(nèi),就因此導(dǎo)致的公司股東擁有權(quán)益的股份變動(dòng)情況作出公告;因公司減少股本可能導(dǎo)致投資者及其一致行動(dòng)人成為公司第一大股東或者實(shí)際控制人的,該投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)自公司董事會(huì)公告有關(guān)減少公司股本決議之日起3個(gè)工作日內(nèi),按照本辦法第十七條第一款的規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)。

第二十條 上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人依法披露前,相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司股票交易出現(xiàn)異常的,上市公司應(yīng)當(dāng)立即向當(dāng)事人進(jìn)行查詢,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以書面答復(fù),上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出公告。

第二十一條 上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在至少一家中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上依法披露信息;在其他媒體上進(jìn)行披露的,披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致,披露時(shí)間不得早于指定媒體的披露時(shí)間。

第二十二條 上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人采取一致行動(dòng)的,可以以書面形式約定由其中一人作為指定代表負(fù)責(zé)統(tǒng)一編制信息披露文件,并同意授權(quán)指定代表在信息披露文件上簽字、蓋章。

各信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對(duì)信息披露文件中涉及其自身的信息承擔(dān)責(zé)任;對(duì)信息披露文件中涉及的與多個(gè)信息披露義務(wù)人相關(guān)的信息,各信息披露義務(wù)人對(duì)相關(guān)部分承擔(dān)連帶責(zé)任。

第三章 要約收購(gòu)

第二十三條 投資者自愿選擇以要約方式收購(gòu)上市公司股份的,可以向被收購(gòu)公司所有股東發(fā)出收購(gòu)其所持有的全部股份的要約(以下簡(jiǎn)稱全面要約),也可以向被收購(gòu)公司所有股東發(fā)出收購(gòu)其所持有的部分股份的要約(以下簡(jiǎn)稱部分要約)。

第二十四條 通過(guò)證券交易所的證券交易,收購(gòu)人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí),繼續(xù)增持股份的,應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行,發(fā)出全面要約或者部分要約。

第二十五條 收購(gòu)人依照本辦法第二十三條、第二十四條、第四十七條、第五十六條的規(guī)定,以要約方式收購(gòu)一個(gè)上市公司股份的,其預(yù)定收購(gòu)的股份比例均不得低于該上市公司已發(fā)行股份的5%。

第二十六條 以要約方式進(jìn)行上市公司收購(gòu)的,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待被收購(gòu)公司的所有股東。

持有同一種類股份的股東應(yīng)當(dāng)?shù)玫酵葘?duì)待。

第二十七條 收購(gòu)人為終止上市公司的上市地位而發(fā)出全面要約的,或者向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)但未取得豁免而發(fā)出全面要約的,應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金支付收購(gòu)價(jià)款;以依法可以轉(zhuǎn)讓的證券(以下簡(jiǎn)稱證券)支付收購(gòu)價(jià)款的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供現(xiàn)金方式供被收購(gòu)公司股東選擇。

第二十八條 以要約方式收購(gòu)上市公司股份的,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)編制要約收購(gòu)報(bào)告書,聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn),通知被收購(gòu)公司,同時(shí)對(duì)要約收購(gòu)報(bào)告書摘要作出提示性公告。

本次收購(gòu)依法應(yīng)當(dāng)取得相關(guān)部門批準(zhǔn)的,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在要約收購(gòu)報(bào)告書摘要中作出特別提示,并在取得批準(zhǔn)后公告要約收購(gòu)報(bào)告書。

第二十九條 前條規(guī)定的要約收購(gòu)報(bào)告書,應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):

(一)收購(gòu)人的姓名、住所;收購(gòu)人為法人的,其名稱、注冊(cè)地及法定代表人,與其控股股東、實(shí)際控制人之間的股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖;

(二)收購(gòu)人關(guān)于收購(gòu)的決定及收購(gòu)目的,是否擬在未來(lái)12個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增持;

(三)上市公司的名稱、收購(gòu)股份的種類;

(四)預(yù)定收購(gòu)股份的數(shù)量和比例;

(五)收購(gòu)價(jià)格;

(六)收購(gòu)所需資金額、資金來(lái)源及資金保證,或者其他支付安排;

(七)收購(gòu)要約約定的條件;

(八)收購(gòu)期限;

(九)公告收購(gòu)報(bào)告書時(shí)持有被收購(gòu)公司的股份數(shù)量、比例;

(十)本次收購(gòu)對(duì)上市公司的影響分析,包括收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方所從事的業(yè)務(wù)與上市公司的業(yè)務(wù)是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者潛在的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng),是否存在持續(xù)關(guān)聯(lián)交易;存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者持續(xù)關(guān)聯(lián)交易的,收購(gòu)人是否已作出相應(yīng)的安排,確保收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方與上市公司之間避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)以及保持上市公司的獨(dú)立性;

(十一)未來(lái)12個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃;

(十二)前24個(gè)月內(nèi)收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方與上市公司之間的重大交易;

(十三)前6個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易所的證券交易買賣被收購(gòu)公司股票的情況;

(十四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求披露的其他內(nèi)容。

收購(gòu)人發(fā)出全面要約的,應(yīng)當(dāng)在要約收購(gòu)報(bào)告書中充分披露終止上市的風(fēng)險(xiǎn)、終止上市后收購(gòu)行為完成的時(shí)間及仍持有上市公司股份的剩余股東出售其股票的其他后續(xù)安排;收購(gòu)人發(fā)出以終止公司上市地位為目的的全面要約,無(wú)須披露前款第(十)項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)容。

第三十條 收購(gòu)人按照本辦法第四十七條擬收購(gòu)上市公司股份超過(guò)30%,須改以要約方式進(jìn)行收購(gòu)的,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在達(dá)成收購(gòu)協(xié)議或者做出類似安排后的3日內(nèi)對(duì)要約收購(gòu)報(bào)告書摘要作出提示性公告,并按照本辦法第二十八條、第二十九條的規(guī)定履行公告義務(wù),同時(shí)免于編制、公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書;依法應(yīng)當(dāng)取得批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)在公告中特別提示本次要約須取得相關(guān)批準(zhǔn)方可進(jìn)行。

未取得批準(zhǔn)的,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在收到通知之日起2個(gè)工作日內(nèi),公告取消收購(gòu)計(jì)劃,并通知被收購(gòu)公司。

第三十一條 收購(gòu)人自作出要約收購(gòu)提示性公告起60日內(nèi),未公告要約收購(gòu)報(bào)告書的,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在期滿后次一個(gè)工作日通知被收購(gòu)公司,并予公告;此后每30日應(yīng)當(dāng)公告一次,直至公告要約收購(gòu)報(bào)告書。

收購(gòu)人作出要約收購(gòu)提示性公告后,在公告要約收購(gòu)報(bào)告書之前,擬自行取消收購(gòu)計(jì)劃的,應(yīng)當(dāng)公告原因;自公告之日起12個(gè)月內(nèi),該收購(gòu)人不得再次對(duì)同一上市公司進(jìn)行收購(gòu)。

第三十二條 被收購(gòu)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)收購(gòu)人的主體資格、資信情況及收購(gòu)意圖進(jìn)行調(diào)查,對(duì)要約條件進(jìn)行分析,對(duì)股東是否接受要約提出建議,并聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)提出專業(yè)意見。

在收購(gòu)人公告要約收購(gòu)報(bào)告書后20日內(nèi),被收購(gòu)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)公告被收購(gòu)公司董事會(huì)報(bào)告書與獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)意見。

收購(gòu)人對(duì)收購(gòu)要約條件做出重大變更的,被收購(gòu)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)公告董事會(huì)及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)就要約條件的變更情況所出具的補(bǔ)充意見。

第三十三條 收購(gòu)人作出提示性公告后至要約收購(gòu)?fù)瓿汕?被收購(gòu)公司除繼續(xù)從事正常的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者執(zhí)行股東大會(huì)已經(jīng)作出的決議外,未經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn),被收購(gòu)公司董事會(huì)不得通過(guò)處置公司資產(chǎn)、對(duì)外投資、調(diào)整公司主要業(yè)務(wù)、擔(dān)保、貸款等方式,對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果造成重大影響。

第三十四條 在要約收購(gòu)期間,被收購(gòu)公司董事不得辭職。

第三十五條 收購(gòu)人按照本辦法規(guī)定進(jìn)行要約收購(gòu)的,對(duì)同一種類股票的要約價(jià)格,不得低于要約收購(gòu)提示性公告日前6個(gè)月內(nèi)收購(gòu)人取得該種股票所支付的最高價(jià)格。

要約價(jià)格低于提示性公告日前30個(gè)交易日該種股票的每日加權(quán)平均價(jià)格的算術(shù)平均值的,收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)就該種股票前6個(gè)月的交易情況進(jìn)行分析,說(shuō)明是否存在股價(jià)d 操縱、收購(gòu)人是否有未披露的一致行動(dòng)人、收購(gòu)人前6個(gè)月取得公司股份是否存在其他支付安排、要約價(jià)格的合理性等。

第三十六條 收購(gòu)人可以采用現(xiàn)金、證券、現(xiàn)金與證券相結(jié)合等合法方式支付收購(gòu)上市公司的價(jià)款。

收購(gòu)人以證券支付收購(gòu)價(jià)款的,應(yīng)當(dāng)提供該證券的發(fā)行人最近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、證券估值報(bào)告,并配合被收購(gòu)公司聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的盡職調(diào)查工作。

收購(gòu)人以在證券交易所上市的債券支付收購(gòu)價(jià)款的,該債券的可上市交易時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于一個(gè)月。

收購(gòu)人以未在證券交易所上市交易的證券支付收購(gòu)價(jià)款的,必須同時(shí)提供現(xiàn)金方式供被收購(gòu)公司的股東選擇,并詳細(xì)披露相關(guān)證券的保管、送達(dá)被收購(gòu)公司股東的方式和程序安排。

收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)對(duì)收購(gòu)人支付收購(gòu)價(jià)款的能力和資金來(lái)源進(jìn)行充分的盡職調(diào)查,詳細(xì)披露核查的過(guò)程和依據(jù),說(shuō)明收購(gòu)人是否具備要約收購(gòu)的能力。

收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在作出要約收購(gòu)提示性公告的同時(shí),提供以下至少一項(xiàng)安排保證其具備履約能力:

(一)以現(xiàn)金支付收購(gòu)價(jià)款的,將不少于收購(gòu)價(jià)款總額的20%作為履約保證金存入證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行;收購(gòu)人以在證券交易所上市交易的證券支付收購(gòu)價(jià)款的,將用于支付的全部證券交由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管,但上市公司發(fā)行新股的除外;

(二)銀行對(duì)要約收購(gòu)所需價(jià)款出具保函;

(三)財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具承擔(dān)連帶保證責(zé)任的書面承諾,明確如要約期滿收購(gòu)人不支付收購(gòu)價(jià)款,財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行支付。

第三十七條 收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日,并不得超過(guò)60日;但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。

在收購(gòu)要約約定的承諾期限內(nèi),收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約。

第三十八條 采取要約收購(gòu)方式的,收購(gòu)人作出公告后至收購(gòu)期限屆滿前,不得賣出被收購(gòu)公司的股票,也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購(gòu)公司的股票。

第三十九條 收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件,適用于被收購(gòu)公司的所有股東。

收購(gòu)人需要變更收購(gòu)要約的,必須及時(shí)公告,載明具體變更事項(xiàng),并通知被收購(gòu)公司。

第四十條 收購(gòu)要約期限屆滿前15日內(nèi),收購(gòu)人不得變更收購(gòu)要約;但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。

出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約時(shí),發(fā)出初始要約的收購(gòu)人變更收購(gòu)要約距初始要約收購(gòu)期限屆滿不足15日的,應(yīng)當(dāng)延長(zhǎng)收購(gòu)期限,延長(zhǎng)后的要約期應(yīng)當(dāng)不少于15日,不得超過(guò)最后一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)要約的期滿日,并按規(guī)定追加履約保證。

發(fā)出競(jìng)爭(zhēng)要約的收購(gòu)人最遲不得晚于初始要約收購(gòu)期限屆滿前15日發(fā)出要約收購(gòu)的提示性公告,并應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法第二十八條和第二十九條的規(guī)定履行公告義務(wù)。

第四十一條 要約收購(gòu)報(bào)告書所披露的基本事實(shí)發(fā)生重大變化的,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在該重大變化發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)作出公告,并通知被收購(gòu)公司。

第四十二條 同意接受收購(gòu)要約的股東(以下簡(jiǎn)稱預(yù)受股東),應(yīng)當(dāng)委托證券公司辦理預(yù)受要約的相關(guān)手續(xù)。

收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)委托證券公司向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理預(yù)受要約股票的臨時(shí)保管。

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)臨時(shí)保管的預(yù)受要約的股票,在要約收購(gòu)期間不得轉(zhuǎn)讓。

前款所稱預(yù)受,是指被收購(gòu)公司股東同意接受要約的初步意思表示,在要約收購(gòu)期限內(nèi)不可撤回之前不構(gòu)成承諾。

在要約收購(gòu)期限屆滿3個(gè)交易日前,預(yù)受股東可以委托證券公司辦理撤回預(yù)受要約的手續(xù),證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)預(yù)受要約股東的撤回申請(qǐng)解除對(duì)預(yù)受要約股票的臨時(shí)保管。

在要約收購(gòu)期限屆滿前3個(gè)交易日內(nèi),預(yù)受股東不得撤回其對(duì)要約的接受。

在要約收購(gòu)期限內(nèi),收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)每日在證券交易所網(wǎng)站上公告已預(yù)受收購(gòu)要約的股份數(shù)量。

出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約時(shí),接受初始要約的預(yù)受股東撤回全部或者部分預(yù)受的股份,并將撤回的股份售予競(jìng)爭(zhēng)要約人的,應(yīng)當(dāng)委托證券公司辦理撤回預(yù)受初始要約的手續(xù)和預(yù)受競(jìng)爭(zhēng)要約的相關(guān)手續(xù)。

第四十三條 收購(gòu)期限屆滿,發(fā)出部分要約的收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照收購(gòu)要約約定的條件購(gòu)買被收購(gòu)公司股東預(yù)受的股份,預(yù)受要約股份的數(shù)量超過(guò)預(yù)定收購(gòu)數(shù)量時(shí),收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照同等比例收購(gòu)預(yù)受要約的股份;以終止被收購(gòu)公司上市地位為目的的,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照收購(gòu)要約約定的條件購(gòu)買被收購(gòu)公司股東預(yù)受的全部股份;未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免而發(fā)出全面要約的收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)購(gòu)買被收購(gòu)公司股東預(yù)受的全部股份。

收購(gòu)期限屆滿后3個(gè)交易日內(nèi),接受委托的證券公司應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理股份轉(zhuǎn)讓結(jié)算、過(guò)戶登記手續(xù),解除對(duì)超過(guò)預(yù)定收購(gòu)比例的股票的臨時(shí)保管;收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)公告本次要約收購(gòu)的結(jié)果。

第四十四條 收購(gòu)期限屆滿,被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合上市條件,該上市公司的股票由證券交易所依法終止上市交易。

在收購(gòu)行為完成前,其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東,有權(quán)在收購(gòu)報(bào)告書規(guī)定的合理期限內(nèi)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件出售其股票,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。

第四十五條 收購(gòu)期限屆滿后15日內(nèi),收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購(gòu)情況的書面報(bào)告,并予以公告。

第四十六條 除要約方式外,投資者不得在證券交易所外公開求購(gòu)上市公司的股份。

第四章 協(xié)議收購(gòu)

第四十七條 收購(gòu)人通過(guò)協(xié)議方式在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的5%,但未超過(guò)30%的,按照本辦法第二章的規(guī)定辦理。

收購(gòu)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約。

符合本辦法第六章規(guī)定情形的,收購(gòu)人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)免除發(fā)出要約。

收購(gòu)人擬通過(guò)協(xié)議方式收購(gòu)一個(gè)上市公司的股份超過(guò)30%的,超過(guò)30%的部分,應(yīng)當(dāng)改以要約方式進(jìn)行;但符合本辦法第六章規(guī)定情形的,收購(gòu)人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)免除發(fā)出要約。

收購(gòu)人在取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免后,履行其收購(gòu)協(xié)議;未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免且擬繼續(xù)履行其收購(gòu)協(xié)議的,或者不申請(qǐng)豁免的,在履行其收購(gòu)協(xié)議前,應(yīng)當(dāng)發(fā)出全面要約。

第四十八條 以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司股份超過(guò)30%,收購(gòu)人擬依據(jù)本辦法第六章的規(guī)定申請(qǐng)豁免的,應(yīng)當(dāng)在與上市公司股東達(dá)成收購(gòu)協(xié)議之日起3日內(nèi)編制上市公司收購(gòu)報(bào)告書,提交豁免申請(qǐng),委托財(cái)務(wù)顧問(wèn)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告,通知被收購(gòu)公司,并公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書摘要。

收購(gòu)人自取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的豁免之日起3日內(nèi)公告其收購(gòu)報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見和律師出具的法律意見書;收購(gòu)人未取得豁免的,應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的決定之日起3日內(nèi)予以公告,并按照本辦法第六十一條第二款的規(guī)定辦理。

第四十九條 依據(jù)前條規(guī)定所作的上市公司收購(gòu)報(bào)告書,須披露本辦法第二十九條第(一)項(xiàng)至第(六)項(xiàng)和第(九)項(xiàng)至第(十四)項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)容及收購(gòu)協(xié)議的生效條件和付款安排。

已披露收購(gòu)報(bào)告書的收購(gòu)人在披露之日起6個(gè)月內(nèi),因權(quán)益變動(dòng)需要再次報(bào)告、公告的,可以僅就與前次報(bào)告書不同的部分作出報(bào)告、公告;超過(guò)6個(gè)月的,應(yīng)當(dāng)按照本辦法第二章的規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)。

第五十條 收購(gòu)人公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書時(shí),應(yīng)當(dāng)提交以下備查文件:

(一)中國(guó)公民的身份證明,或者在中國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的法人、其他組織的證明文件;

(二)基于收購(gòu)人的實(shí)力和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)對(duì)上市公司后續(xù)發(fā)展計(jì)劃可行性的說(shuō)明,收購(gòu)人擬修改公司章程、改選公司董事會(huì)、改變或者調(diào)整公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的,還應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充其具備規(guī)范運(yùn)作上市公司的管理能力的說(shuō)明;

(三)收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方與被收購(gòu)公司存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、關(guān)聯(lián)交易的,應(yīng)提供避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等利益沖突、保持被收購(gòu)公司經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性的說(shuō)明;

(四)收購(gòu)人為法人或者其他組織的,其控股股東、實(shí)際控制人最近2年未變更的說(shuō)明;

(五)收購(gòu)人及其控股股東或?qū)嶋H控制人的核心企業(yè)和核心業(yè)務(wù)、關(guān)聯(lián)企業(yè)及主營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)明;收購(gòu)人或其實(shí)際控制人為兩個(gè)或兩個(gè)以上的上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的,還應(yīng)當(dāng)提供其持股5%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)的情況說(shuō)明;

(六)財(cái)務(wù)顧問(wèn)關(guān)于收購(gòu)人最近3年的誠(chéng)信記錄、收購(gòu)資金來(lái)源合法性、收購(gòu)人具備履行相關(guān)承諾的能力以及相關(guān)信息披露內(nèi)容真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性的核查意見;收購(gòu)人成立未滿3年的,財(cái)務(wù)顧問(wèn)還應(yīng)當(dāng)提供其控股股東或者實(shí)際控制人最近3年誠(chéng)信記錄的核查意見。

境外法人或者境外其他組織進(jìn)行上市公司收購(gòu)的,除應(yīng)當(dāng)提交第一款第(二)項(xiàng)至第(六)項(xiàng)規(guī)定的文件外,還應(yīng)當(dāng)提交以下文件:

(一)財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具的收購(gòu)人符合對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的條件、具有收購(gòu)上市公司的能力的核查意見;

(二)收購(gòu)人接受中國(guó)司法、仲裁管轄的聲明。

第五十一條 上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、員工或者其所控制或者委托的法人或者其他組織,擬對(duì)本公司進(jìn)行收購(gòu)或者通過(guò)本辦法第五章規(guī)定的方式取得本公司控制權(quán)(以下簡(jiǎn)稱管理層收購(gòu))的,該上市公司應(yīng)當(dāng)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)以及有效的內(nèi)部控制制度,公司董事會(huì)成員中獨(dú)立董事的比例應(yīng)當(dāng)達(dá)到或者超過(guò)1/2。

公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券、期貨從業(yè)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)提供公司資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告,本次收購(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)非關(guān)聯(lián)董事作出決議,且取得2/3以上的獨(dú)立董事同意后,提交公司股東大會(huì)審議,經(jīng)出席股東大會(huì)的非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。

獨(dú)立董事發(fā)表意見前,應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)就本次收購(gòu)出具專業(yè)意見,獨(dú)立董事及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的意見應(yīng)當(dāng)一并予以公告。

上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在《公司法》第一百四十八條規(guī)定情形,或者最近3年有證券市場(chǎng)不良誠(chéng)信記錄的,不得收購(gòu)本公司。

第五十二條 以協(xié)議方式進(jìn)行上市公司收購(gòu)的,自簽訂收購(gòu)協(xié)議起至相關(guān)股份完成過(guò)戶的期間為上市公司收購(gòu)過(guò)渡期(以下簡(jiǎn)稱過(guò)渡期)。

在過(guò)渡期內(nèi),收購(gòu)人不得通過(guò)控股股東提議改選上市公司董事會(huì),確有充分理由改選董事會(huì)的,來(lái)自收購(gòu)人的董事不得超過(guò)董事會(huì)成員的1/3;被收購(gòu)公司不得為收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保;被收購(gòu)公司不得公開發(fā)行股份募集資金,不得進(jìn)行重大購(gòu)買、出售資產(chǎn)及重大投資行為或者與收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行其他關(guān)聯(lián)交易,但收購(gòu)人為挽救陷入危機(jī)或者面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難的上市公司的情形除外。

第五十三條 上市公司控股股東向收購(gòu)人協(xié)議轉(zhuǎn)讓其所持有的上市公司股份的,應(yīng)當(dāng)對(duì)收購(gòu)人的主體資格、誠(chéng)信情況及收購(gòu)意圖進(jìn)行調(diào)查,并在其權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書中披露有關(guān)調(diào)查情況。

控股股東及其關(guān)聯(lián)方未清償其對(duì)公司的負(fù)債,未解除公司為其負(fù)債提供的擔(dān)保,或者存在損害公司利益的其他情形的,被收購(gòu)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)前述情形及時(shí)予以披露,并采取有效措施維護(hù)公司利益。

第五十四條 協(xié)議收購(gòu)的相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理擬轉(zhuǎn)讓股份的臨時(shí)保管手續(xù),并可以將用于支付的現(xiàn)金存放于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行。

第五十五條 收購(gòu)報(bào)告書公告后,相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則,在證券交易所就本次股份轉(zhuǎn)讓予以確認(rèn)后,憑全部轉(zhuǎn)讓款項(xiàng)存放于雙方認(rèn)可的銀行賬戶的證明,向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)解除擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票的臨時(shí)保管,并辦理過(guò)戶登記手續(xù)。

收購(gòu)人未按規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù),或者未按規(guī)定提出申請(qǐng)的,證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不予辦理股份轉(zhuǎn)讓和過(guò)戶登記手續(xù)。

收購(gòu)人在收購(gòu)報(bào)告書公告后30日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過(guò)戶手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)立即作出公告,說(shuō)明理由;在未完成相關(guān)股份過(guò)戶期間,應(yīng)當(dāng)每隔30日公告相關(guān)股份過(guò)戶辦理進(jìn)展情況。

第五章 間接收購(gòu)

第五十六條 收購(gòu)人雖不是上市公司的股東,但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議、其他安排導(dǎo)致其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%未超過(guò)30%的,應(yīng)當(dāng)按照本辦法第二章的規(guī)定辦理。

收購(gòu)人擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%的,應(yīng)當(dāng)向該公司所有股東發(fā)出全面要約;收購(gòu)人預(yù)計(jì)無(wú)法在事實(shí)發(fā)生之日起30日內(nèi)發(fā)出全面要約的,應(yīng)當(dāng)在前述30日內(nèi)促使其控制的股東將所持有的上市公司股份減持至30%或者30%以下,并自減持之日起2個(gè)工作日內(nèi)予以公告;其后收購(gòu)人或者其控制的股東擬繼續(xù)增持的,應(yīng)當(dāng)采取要約方式;擬依據(jù)本辦法第六章的規(guī)定申請(qǐng)豁免的,應(yīng)當(dāng)按照本辦法第四十八條的規(guī)定辦理。

第五十七條 投資者雖不是上市公司的股東,但通過(guò)投資關(guān)系取得對(duì)上市公司股東的控制權(quán),而受其支配的上市公司股東所持股份達(dá)到前條規(guī)定比例、且對(duì)該股東的資產(chǎn)和利潤(rùn)構(gòu)成重大影響的,應(yīng)當(dāng)按照前條規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)。

第五十八條 上市公司實(shí)際控制人及受其支配的股東,負(fù)有配合上市公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露有關(guān)實(shí)際控制人發(fā)生變化的信息的義務(wù);實(shí)際控制人及受其支配的股東拒不履行上述配合義務(wù),導(dǎo)致上市公司無(wú)法履行法定信息披露義務(wù)而承擔(dān)民事、行政責(zé)任的,上市公司有權(quán)對(duì)其提起訴訟。

實(shí)際控制人、控股股東指使上市公司及其有關(guān)人員不依法履行信息披露義務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法進(jìn)行查處。

第五十九條 上市公司實(shí)際控制人及受其支配的股東未履行報(bào)告、公告義務(wù)的,上市公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起立即作出報(bào)告和公告。

上市公司就實(shí)際控制人發(fā)生變化的情況予以公告后,實(shí)際控制人仍未披露的,上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向?qū)嶋H控制人和受其支配的股東查詢,必要時(shí)可以聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行查詢,并將查詢情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱派出機(jī)構(gòu))和證券交易所報(bào)告;中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)拒不履行報(bào)告、公告義務(wù)的實(shí)際控制人進(jìn)行查處。

上市公司知悉實(shí)際控制人發(fā)生較大變化而未能將有關(guān)實(shí)際控制人的變化情況及時(shí)予以報(bào)告和公告的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,情節(jié)嚴(yán)重的,認(rèn)定上市公司負(fù)有責(zé)任的董事為不適當(dāng)人選。

第六十條 上市公司實(shí)際控制人及受其支配的股東未履行報(bào)告、公告義務(wù),拒不履行第五十八條規(guī)定的配合義務(wù),或者實(shí)際控制人存在不得收購(gòu)上市公司情形的,上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)拒絕接受受實(shí)際控制人支配的股東向董事會(huì)提交的提案或者臨時(shí)議案,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)告。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令實(shí)際控制人改正,可以認(rèn)定實(shí)際控制人通過(guò)受其支配的股東所提名的董事為不適當(dāng)人選;改正前,受實(shí)際控制人支配的股東不得行使其持有股份的表決權(quán)。

上市公司董事會(huì)未拒絕接受實(shí)際控制人及受其支配的股東所提出的提案的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定負(fù)有責(zé)任的董事為不適當(dāng)人選。

第六章 豁免申請(qǐng)

第六十一條 符合本辦法第六十二條、第六十三條規(guī)定情形的,投資者及其一致行動(dòng)人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)下列豁免事項(xiàng):

(一)免于以要約收購(gòu)方式增持股份;

(二)存在主體資格、股份種類限制或者法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形的,可以申請(qǐng)免于向被收購(gòu)公司的所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。

未取得豁免的,投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)通知之日起30日內(nèi)將其或者其控制的股東所持有的被收購(gòu)公司股份減持到30%或者30%以下;擬以要約以外的方式繼續(xù)增持股份的,應(yīng)當(dāng)發(fā)出全面要約。

第六十二條 有下列情形之一的,收購(gòu)人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出免于以要約方式增持股份的申請(qǐng):

(一)收購(gòu)人與出讓人能夠證明本次股份轉(zhuǎn)讓是在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行,未導(dǎo)致上市公司的實(shí)際控制人發(fā)生變化;

(二)上市公司面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難,收購(gòu)人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會(huì)批準(zhǔn),且收購(gòu)人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益;

(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)為適應(yīng)證券市場(chǎng)發(fā)展變化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的需要而認(rèn)定的其他情形。

收購(gòu)人報(bào)送的豁免申請(qǐng)文件符合規(guī)定,并且已經(jīng)按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以受理;不符合規(guī)定或者未履行報(bào)告、公告義務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理豁免申請(qǐng)后20個(gè)工作日內(nèi),就收購(gòu)人所申請(qǐng)的具體事項(xiàng)做出是否予以豁免的決定;取得豁免的,收購(gòu)人可以完成本次增持行為。

第六十三條 有下列情形之一的,投資者可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出免于發(fā)出要約的申請(qǐng),中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到符合規(guī)定的申請(qǐng)文件之日起10個(gè)工作日內(nèi)未提出異議的,相關(guān)投資者可以向證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理股份轉(zhuǎn)讓和過(guò)戶登記手續(xù);中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同意其申請(qǐng)的,相關(guān)投資者應(yīng)當(dāng)按照本辦法第六十一條的規(guī)定辦理:

(一)經(jīng)政府或者國(guó)有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃轉(zhuǎn)、變更、合并,導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過(guò)30%;

(二)因上市公司按照股東大會(huì)批準(zhǔn)的確定價(jià)格向特定股東回購(gòu)股份而減少股本,導(dǎo)致投資者在該公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%;

(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)為適應(yīng)證券市場(chǎng)發(fā)展變化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的需要而認(rèn)定的其他情形。

有下列情形之一的,相關(guān)投資者可以免于按照前款規(guī)定提交豁免申請(qǐng),直接向證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理股份轉(zhuǎn)讓和過(guò)戶登記手續(xù):

(一)經(jīng)上市公司股東大會(huì)非關(guān)聯(lián)股東批準(zhǔn),投資者取得上市公司向其發(fā)行的新股,導(dǎo)致其在該公司擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%,投資者承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本次向其發(fā)行的新股,且公司股東大會(huì)同意投資者免于發(fā)出要約;

(二)在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%的,自上述事實(shí)發(fā)生之日起一年后,每12個(gè)月內(nèi)增持不超過(guò)該公司已發(fā)行的2%的股份;

(三)在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的50%的,繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位;

(四)證券公司、銀行等金融機(jī)構(gòu)在其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)依法從事承銷、貸款等業(yè)務(wù)導(dǎo)致其持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份超過(guò)30%,沒有實(shí)際控制該公司的行為或者意圖,并且提出在合理期限內(nèi)向非關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)讓相關(guān)股份的解決方案;

(五)因繼承導(dǎo)致在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%;

(六)因履行約定購(gòu)回式證券交易協(xié)議購(gòu)回上市公司股份導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%,并且能夠證明標(biāo)的股份的表決權(quán)在協(xié)議期間未發(fā)生轉(zhuǎn)移;

(七)因所持優(yōu)先股表決權(quán)依法恢復(fù)導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%。

相關(guān)投資者應(yīng)在前款規(guī)定的權(quán)益變動(dòng)行為完成后3日內(nèi)就股份增持情況做出公告,律師應(yīng)就相關(guān)投資者權(quán)益變動(dòng)行為發(fā)表符合規(guī)定的專項(xiàng)核查意見并由上市公司予以披露。

相關(guān)投資者按照前款第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)規(guī)定采用集中競(jìng)價(jià)方式增持股份,每累計(jì)增持股份比例達(dá)到該公司已發(fā)行股份的1%的,應(yīng)當(dāng)在事實(shí)發(fā)生之日通知上市公司,由上市公司在次一交易日發(fā)布相關(guān)股東增持公司股份的進(jìn)展公告。

相關(guān)投資者按照前款第(三)項(xiàng)規(guī)定采用集中競(jìng)價(jià)方式增持股份的,每累計(jì)增持股份比例達(dá)到上市公司已發(fā)行股份的2%的,在事實(shí)發(fā)生當(dāng)日和上市公司發(fā)布相關(guān)股東增持公司股份進(jìn)展公告的當(dāng)日不得再行增持股份。

前款第(二)項(xiàng)規(guī)定的增持不超過(guò)2%的股份鎖定期為增持行為完成之日起6個(gè)月。

第六十四條 收購(gòu)人提出豁免申請(qǐng)的,應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見。

第七章 財(cái)務(wù)顧問(wèn)

第六十五條 收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé):

(一)對(duì)收購(gòu)人的相關(guān)情況進(jìn)行盡職調(diào)查;

(二)應(yīng)收購(gòu)人的要求向收購(gòu)人提供專業(yè)化服務(wù),全面評(píng)估被收購(gòu)公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)狀況,幫助收購(gòu)人分析收購(gòu)所涉及的法律、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),就收購(gòu)方案所涉及的收購(gòu)價(jià)格、收購(gòu)方式、支付安排等事項(xiàng)提出對(duì)策建議,并指導(dǎo)收購(gòu)人按照規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報(bào)文件;

(三)對(duì)收購(gòu)人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo),使收購(gòu)人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,充分了解其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任,督促其依法履行報(bào)告、公告和其他法定義務(wù);

(四)對(duì)收購(gòu)人是否符合本辦法的規(guī)定及申報(bào)文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證,對(duì)收購(gòu)事項(xiàng)客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見;

(五)接受收購(gòu)人委托,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申報(bào)材料,根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核意見,組織、協(xié)調(diào)收購(gòu)人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)予以答復(fù);

(六)與收購(gòu)人簽訂協(xié)議,在收購(gòu)?fù)瓿珊?2個(gè)月內(nèi),持續(xù)督導(dǎo)收購(gòu)人遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定、證券交易所規(guī)則、上市公司章程,依法行使股東權(quán)利,切實(shí)履行承諾或者相關(guān)約定。

第六十六條 收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)就本次收購(gòu)出具的財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告,應(yīng)當(dāng)對(duì)以下事項(xiàng)進(jìn)行說(shuō)明和分析,并逐項(xiàng)發(fā)表明確意見:

(一)收購(gòu)人編制的上市公司收購(gòu)報(bào)告書或者要約收購(gòu)報(bào)告書所披露的內(nèi)容是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;

(二)本次收購(gòu)的目的;

(三)收購(gòu)人是否提供所有必備證明文件,根據(jù)對(duì)收購(gòu)人及其控股股東、實(shí)際控制人的實(shí)力、從事的主要業(yè)務(wù)、持續(xù)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信情況的核查,說(shuō)明收購(gòu)人是否具備主體資格,是否具備收購(gòu)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力,是否具備規(guī)范運(yùn)作上市公司的管理能力,是否需要承擔(dān)其他附加義務(wù)及是否具備履行相關(guān)義務(wù)的能力,是否存在不良誠(chéng)信記錄;

(四)對(duì)收購(gòu)人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作輔導(dǎo)的情況,其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員是否已經(jīng)熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,充分了解應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任,督促其依法履行報(bào)告、公告和其他法定義務(wù)的情況;

(五)收購(gòu)人的股權(quán)控制結(jié)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人支配收購(gòu)人的方式;

(六)收購(gòu)人的收購(gòu)資金來(lái)源及其合法性,是否存在利用本次收購(gòu)的股份向銀行等金融機(jī)構(gòu)質(zhì)押取得融資的情形;

(七)涉及收購(gòu)人以證券支付收購(gòu)價(jià)款的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明有關(guān)該證券發(fā)行人的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整以及該證券交易的便捷性等情況;

(八)收購(gòu)人是否已經(jīng)履行了必要的授權(quán)和批準(zhǔn)程序;

(九)是否已對(duì)收購(gòu)過(guò)渡期間保持上市公司穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)作出安排,該安排是否符合有關(guān)規(guī)定;

(十)對(duì)收購(gòu)人提出的后續(xù)計(jì)劃進(jìn)行分析,收購(gòu)人所從事的業(yè)務(wù)與上市公司從事的業(yè)務(wù)存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、關(guān)聯(lián)交易的,對(duì)收購(gòu)人解決與上市公司同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等利益沖突及保持上市公司經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性的方案進(jìn)行分析,說(shuō)明本次收購(gòu)對(duì)上市公司經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性和持續(xù)發(fā)展可能產(chǎn)生的影響;

(十一)在收購(gòu)標(biāo)的上是否設(shè)定其他權(quán)利,是否在收購(gòu)價(jià)款之外還作出其他補(bǔ)償安排;

(十二)收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方與被收購(gòu)公司之間是否存在業(yè)務(wù)往來(lái),收購(gòu)人與被收購(gòu)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否就其未來(lái)任職安排達(dá)成某種協(xié)議或者默契;

(十三)上市公司原控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方是否存在未清償對(duì)公司的負(fù)債、未解除公司為其負(fù)債提供的擔(dān)?；蛘邠p害公司利益的其他情形;存在該等情形的,是否已提出切實(shí)可行的解決方案;

(十四)涉及收購(gòu)人擬提出豁免申請(qǐng)的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明本次收購(gòu)是否屬于可以得到豁免的情形,收購(gòu)人是否作出承諾及是否具備履行相關(guān)承諾的實(shí)力。

第六十七條 上市公司董事會(huì)或者獨(dú)立董事聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn),不得同時(shí)擔(dān)任收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)或者與收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托進(jìn)行盡職調(diào)查,對(duì)本次收購(gòu)的公正性和合法性發(fā)表專業(yè)意見。

獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告應(yīng)當(dāng)對(duì)以下問(wèn)題進(jìn)行說(shuō)明和分析,發(fā)表明確意見:

(一)收購(gòu)人是否具備主體資格;

(二)收購(gòu)人的實(shí)力及本次收購(gòu)對(duì)被收購(gòu)公司經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性和持續(xù)發(fā)展可能產(chǎn)生的影響分析;

(三)收購(gòu)人是否存在利用被收購(gòu)公司的資產(chǎn)或者由被收購(gòu)公司為本次收購(gòu)提供財(cái)務(wù)資助的情形;

(四)涉及要約收購(gòu)的,分析被收購(gòu)公司的財(cái)務(wù)狀況,說(shuō)明收購(gòu)價(jià)格是否充分反映被收購(gòu)公司價(jià)值,收購(gòu)要約是否公平、合理,對(duì)被收購(gòu)公司社會(huì)公眾股股東接受要約提出的建議;

(五)涉及收購(gòu)人以證券支付收購(gòu)價(jià)款的,還應(yīng)當(dāng)根據(jù)該證券發(fā)行人的資產(chǎn)、業(yè)務(wù)和盈利預(yù)測(cè),對(duì)相關(guān)證券進(jìn)行估值分析,就收購(gòu)條件對(duì)被收購(gòu)公司的社會(huì)公眾股股東是否公平合理、是否接受收購(gòu)人提出的收購(gòu)條件提出專業(yè)意見;

(六)涉及管理層收購(gòu)的,應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司進(jìn)行估值分析,就本次收購(gòu)的定價(jià)依據(jù)、支付方式、收購(gòu)資金來(lái)源、融資安排、還款計(jì)劃及其可行性、上市公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況及其有效性、上述人員及其直系親屬在最近24個(gè)月內(nèi)與上市公司業(yè)務(wù)往來(lái)情況以及收購(gòu)報(bào)告書披露的其他內(nèi)容等進(jìn)行全面核查,發(fā)表明確意見。

第六十八條 財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告中作出以下承諾:

(一)已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù),有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與收購(gòu)人公告文件的內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異;

(二)已對(duì)收購(gòu)人公告文件進(jìn)行核查,確信公告文件的內(nèi)容與格式符合規(guī)定;

(三)有充分理由確信本次收購(gòu)符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,有充分理由確信收購(gòu)人披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏;

(四)就本次收購(gòu)所出具的專業(yè)意見已提交其內(nèi)核機(jī)構(gòu)審查,并獲得通過(guò);

(五)在擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)期間,已采取嚴(yán)格的保密措施,嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部防火墻制度;

(六)與收購(gòu)人已訂立持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議。

第六十九條 財(cái)務(wù)顧問(wèn)在收購(gòu)過(guò)程中和持續(xù)督導(dǎo)期間,應(yīng)當(dāng)關(guān)注被收購(gòu)公司是否存在為收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)?；蛘呓杩畹葥p害上市公司利益的情形,發(fā)現(xiàn)有違法或者不當(dāng)行為的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)告。

第七十條 財(cái)務(wù)顧問(wèn)為履行職責(zé),可以聘請(qǐng)其他專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其對(duì)收購(gòu)人進(jìn)行核查,但應(yīng)當(dāng)對(duì)收購(gòu)人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)立判斷。

第七十一條 自收購(gòu)人公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書至收購(gòu)?fù)瓿珊?2個(gè)月內(nèi),財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)通過(guò)日常溝通、定期回訪等方式,關(guān)注上市公司的經(jīng)營(yíng)情況,結(jié)合被收購(gòu)公司定期報(bào)告和臨時(shí)公告的披露事宜,對(duì)收購(gòu)人及被收購(gòu)公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé):

(一)督促收購(gòu)人及時(shí)辦理股權(quán)過(guò)戶手續(xù),并依法履行報(bào)告和公告義務(wù);

(二)督促和檢查收購(gòu)人及被收購(gòu)公司依法規(guī)范運(yùn)作;

(三)督促和檢查收購(gòu)人履行公開承諾的情況;

(四)結(jié)合被收購(gòu)公司定期報(bào)告,核查收購(gòu)人落實(shí)后續(xù)計(jì)劃的情況,是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo),實(shí)施效果是否與此前的披露內(nèi)容存在較大差異,是否實(shí)現(xiàn)相關(guān)盈利預(yù)測(cè)或者管理層預(yù)計(jì)達(dá)到的目標(biāo);

(五)涉及管理層收購(gòu)的,核查被收購(gòu)公司定期報(bào)告中披露的相關(guān)還款計(jì)劃的落實(shí)情況與事實(shí)是否一致;

(六)督促和檢查履行收購(gòu)中約定的其他義務(wù)的情況。

在持續(xù)督導(dǎo)期間,財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見,并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

在此期間,財(cái)務(wù)顧問(wèn)發(fā)現(xiàn)收購(gòu)人在上市公司收購(gòu)報(bào)告書中披露的信息與事實(shí)不符的,應(yīng)當(dāng)督促收購(gòu)人如實(shí)披露相關(guān)信息,并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、派出機(jī)構(gòu)、證券交易所報(bào)告。

財(cái)務(wù)顧問(wèn)解除委托合同的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、派出機(jī)構(gòu)作出書面報(bào)告,說(shuō)明無(wú)法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由,并予公告。

第八章 持續(xù)監(jiān)管

第七十二條 在上市公司收購(gòu)行為完成后12個(gè)月內(nèi),收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在每季度前3日內(nèi)就上一季度對(duì)上市公司影響較大的投資、購(gòu)買或者出售資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易、主營(yíng)業(yè)務(wù)調(diào)整以及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的更換、職工安置、收購(gòu)人履行承諾等情況向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

收購(gòu)人注冊(cè)地與上市公司注冊(cè)地不同的,還應(yīng)當(dāng)將前述情況的報(bào)告同時(shí)抄報(bào)收購(gòu)人所在地的派出機(jī)構(gòu)。

第七十三條 派出機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則,通過(guò)與承辦上市公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所談話、檢查財(cái)務(wù)顧問(wèn)持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任的落實(shí)、定期或者不定期的現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式,在收購(gòu)?fù)瓿珊髮?duì)收購(gòu)人和上市公司進(jìn)行監(jiān)督檢查。

派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)實(shí)際情況與收購(gòu)人披露的內(nèi)容存在重大差異的,對(duì)收購(gòu)人及上市公司予以重點(diǎn)關(guān)注,可以責(zé)令收購(gòu)人延長(zhǎng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的持續(xù)督導(dǎo)期,并依法進(jìn)行查處。

在持續(xù)督導(dǎo)期間,財(cái)務(wù)顧問(wèn)與收購(gòu)人解除合同的,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)另行聘請(qǐng)其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。

第七十四條 在上市公司收購(gòu)中,收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份,在收購(gòu)?fù)瓿珊?2個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

收購(gòu)人在被收購(gòu)公司中擁有權(quán)益的股份在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓不受前述12個(gè)月的限制,但應(yīng)當(dāng)遵守本辦法第六章的規(guī)定。

第九章 監(jiān)管措施與法律責(zé)任

第七十五條 上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人,未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫?；蛘咄Ｖ故召?gòu)等監(jiān)管措施。

在改正前,相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對(duì)其持有或者實(shí)際支配的股份行使表決權(quán)。

第七十六條 上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人在報(bào)告、公告等文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫?；蛘咄Ｖ故召?gòu)等監(jiān)管措施。

在改正前,收購(gòu)人對(duì)其持有或者實(shí)際支配的股份不得行使表決權(quán)。

第七十七條 投資者及其一致行動(dòng)人取得上市公司控制權(quán)而未按照本辦法的規(guī)定聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn),規(guī)避法定程序和義務(wù),變相進(jìn)行上市公司的收購(gòu),或者外國(guó)投資者規(guī)避管轄的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,采取出具警示函、責(zé)令暫停或者停止收購(gòu)等監(jiān)管措施。

在改正前,收購(gòu)人不得對(duì)其持有或者實(shí)際支配的股份行使表決權(quán)。

第七十八條 收購(gòu)人未依照本辦法的規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)或者相應(yīng)程序擅自實(shí)施要約收購(gòu)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫?；蛘咄Ｖ故召?gòu)等監(jiān)管措施;在改正前,收購(gòu)人不得對(duì)其持有或者支配的股份行使表決權(quán)。

發(fā)出收購(gòu)要約的收購(gòu)人在收購(gòu)要約期限屆滿,不按照約定支付收購(gòu)價(jià)款或者購(gòu)買預(yù)受股份的,自該事實(shí)發(fā)生之日起3年內(nèi)不得收購(gòu)上市公司,中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報(bào)文件。

存在前二款規(guī)定情形,收購(gòu)人涉嫌虛假披露、操縱證券市場(chǎng)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)收購(gòu)人進(jìn)行立案稽查,依法追究其法律責(zé)任;收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)沒有充分證據(jù)表明其勤勉盡責(zé)的,自收購(gòu)人違規(guī)事實(shí)發(fā)生之日起1年內(nèi),中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理該財(cái)務(wù)顧問(wèn)提交的上市公司并購(gòu)重組申報(bào)文件,情節(jié)嚴(yán)重的,依法追究法律責(zé)任。

第七十九條 上市公司控股股東和實(shí)際控制人在轉(zhuǎn)讓其對(duì)公司的控制權(quán)時(shí),未清償其對(duì)公司的負(fù)債,未解除公司為其提供的擔(dān)保,或者未對(duì)其損害公司利益的其他情形作出糾正的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正、責(zé)令暫?；蛘咄Ｖ故召?gòu)活動(dòng)。

被收購(gòu)公司董事會(huì)未能依法采取有效措施促使公司控股股東、實(shí)際控制人予以糾正,或者在收購(gòu)?fù)瓿珊笪茨艽偈故召?gòu)人履行承諾、安排或者保證的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定相關(guān)董事為不適當(dāng)人選。

第八十條 上市公司董事未履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù),利用收購(gòu)謀取不當(dāng)利益的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施,可以認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

上市公司章程中涉及公司控制權(quán)的條款違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。

第八十一條 為上市公司收購(gòu)出具資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、法律意見書和財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或者證券公司及其專業(yè)人員,未依法履行職責(zé)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

前款規(guī)定的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員被責(zé)令改正的,在改正前,不得接受新的上市公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)。

第八十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)將上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的當(dāng)事人的違法行為和整改情況記入誠(chéng)信檔案。

違反本辦法的規(guī)定構(gòu)成證券違法行為的,依法追究法律責(zé)任。

第十章 附 則

第八十三條 本辦法所稱一致行動(dòng),是指投資者通過(guò)協(xié)議、其他安排,與其他投資者共同擴(kuò)大其所能夠支配的一個(gè)上市公司股份表決權(quán)數(shù)量的行為或者事實(shí)。

在上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中有一致行動(dòng)情形的投資者,互為一致行動(dòng)人。

如無(wú)相反證據(jù),投資者有下列情形之一的,為一致行動(dòng)人:

(一)投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系;

(二)投資者受同一主體控制;

(三)投資者的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員中的主要成員,同時(shí)在另一個(gè)投資者擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員;

(四)投資者參股另一投資者,可以對(duì)參股公司的重大決策產(chǎn)生重大影響;

(五)銀行以外的其他法人、其他組織和自然人為投資者取得相關(guān)股份提供融資安排;

(六)投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營(yíng)等其他經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系;

(七)持有投資者30%以上股份的自然人,與投資者持有同一上市公司股份;

(八)在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員,與投資者持有同一上市公司股份;

(九)持有投資者30%以上股份的自然人和在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員,其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬,與投資者持有同一上市公司股份;

(十)在上市公司任職的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其前項(xiàng)所述親屬同時(shí)持有本公司股份的,或者與其自己或者其前項(xiàng)所述親屬直接或者間接控制的企業(yè)同時(shí)持有本公司股份;

(十一)上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工與其所控制或者委托的法人或者其他組織持有本公司股份;

(十二)投資者之間具有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。

一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算其所持有的股份。

投資者計(jì)算其所持有的股份,應(yīng)當(dāng)包括登記在其名下的股份,也包括登記在其一致行動(dòng)人名下的股份。

投資者認(rèn)為其與他人不應(yīng)被視為一致行動(dòng)人的,可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供相反證據(jù)。

第八十四條 有下列情形之一的,為擁有上市公司控制權(quán):

(一)投資者為上市公司持股50%以上的控股股東;

(二)投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過(guò)30%;

(三)投資者通過(guò)實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任;

(四)投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響;

(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

第八十五條信息披露義務(wù)人涉及計(jì)算其擁有權(quán)益比例的,應(yīng)當(dāng)將其所持有的上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為公司股票的證券中有權(quán)轉(zhuǎn)換部分與其所持有的同一上市公司的股份合并計(jì)算,并將其持股比例與合并計(jì)算非股權(quán)類證券轉(zhuǎn)為股份后的比例相比,以二者中的較高者為準(zhǔn);行權(quán)期限屆滿未行權(quán)的,或者行權(quán)條件不再具備的,無(wú)需合并計(jì)算。

前款所述二者中的較高者,應(yīng)當(dāng)按下列公式計(jì)算:

(一)投資者持有的股份數(shù)量/上市公司已發(fā)行股份總數(shù)

(二)(投資者持有的股份數(shù)量+投資者持有的可轉(zhuǎn)換為公司股票的非股權(quán)類證券所對(duì)應(yīng)的股份數(shù)量)/(上市公司已發(fā)行股份總數(shù)+上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為公司股票的非股權(quán)類證券所對(duì)應(yīng)的股份總數(shù))

前款所稱“投資者持有的股份數(shù)量”包括投資者擁有的普通股數(shù)量和優(yōu)先股恢復(fù)的表決權(quán)數(shù)量,“上市公司已發(fā)行股份總數(shù)”包括上市公司已發(fā)行的普通股總數(shù)和優(yōu)先股恢復(fù)的表決權(quán)總數(shù)。

第八十六條 投資者因行政劃轉(zhuǎn)、執(zhí)行法院裁決、繼承、贈(zèng)與等方式取得上市公司控制權(quán)的,應(yīng)當(dāng)按照本辦法第四章的規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)。

第八十七條 權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書、收購(gòu)報(bào)告書、要約收購(gòu)報(bào)告書、被收購(gòu)公司董事會(huì)報(bào)告書、要約收購(gòu)豁免申請(qǐng)文件等文件的內(nèi)容與格式,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行制定。

第八十八條 被收購(gòu)公司在境內(nèi)、境外同時(shí)上市的,收購(gòu)人除應(yīng)當(dāng)遵守本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)遵守境外上市地的相關(guān)規(guī)定。

第八十九條 外國(guó)投資者收購(gòu)上市公司及在上市公司中擁有的權(quán)益發(fā)生變動(dòng)的,除應(yīng)當(dāng)遵守本辦法的規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)遵守外國(guó)投資者投資上市公司的相關(guān)規(guī)定。

第九十條 本細(xì)則自2006年9月1日起施行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司收購(gòu)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第10號(hào))、《上市公司股東持股變動(dòng)信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第11號(hào))、《關(guān)于要約收購(gòu)涉及的被收購(gòu)公司股票上市交易條件有關(guān)問(wèn)題的通知》(證監(jiān)公司字〔2003〕16號(hào))和《關(guān)于規(guī)范上市公司實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)移行為有關(guān)問(wèn)題的通知》(證監(jiān)公司字〔2004〕1號(hào))同時(shí)廢止。

第2篇 公司出入管理細(xì)則

某公司出入(庫(kù)房)管理細(xì)則

一、總則為更好地發(fā)揮公司庫(kù)房調(diào)配功能,促進(jìn)庫(kù)房管理工作高效、安全、有序運(yùn)作,根據(jù)公司實(shí)際情況,特制定本細(xì)則。

二、 出、入庫(kù)管理辦法

1、 采購(gòu)計(jì)劃

(1) 每月底,生產(chǎn)部要將下月生產(chǎn)產(chǎn)量及耗用材料預(yù)計(jì)數(shù)經(jīng)總工程師審核和總經(jīng)理批準(zhǔn)后報(bào)采購(gòu)部。

(2) 采購(gòu)部根據(jù)生產(chǎn)部生產(chǎn)計(jì)劃和耗用材料預(yù)計(jì)數(shù)及相應(yīng)材料的庫(kù)存余量制訂下月采購(gòu)計(jì)劃,報(bào)倉(cāng)庫(kù)和財(cái)務(wù)部。

⑶ 倉(cāng)庫(kù)收到采購(gòu)計(jì)劃后,應(yīng)對(duì)照計(jì)劃中預(yù)采購(gòu)物資量,檢查庫(kù)房和安排物資存放的位置。財(cái)務(wù)部要根據(jù)采購(gòu)計(jì)劃安排采購(gòu)資金。

2、 采購(gòu)物資入庫(kù)

(1) 設(shè)備、原材料、配件、五金、工具、勞保等物資入庫(kù)。庫(kù)管員接到經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)后“采購(gòu)物資入庫(kù)驗(yàn)收單”,要根據(jù)物資類型,檢查以下資料:公司采購(gòu)申請(qǐng)審批單;對(duì)方公司發(fā)貨單、運(yùn)單(或貨物清單)、合格證、質(zhì)保書、說(shuō)明書等資料,一一核對(duì)相關(guān)資料中品名、型號(hào)、規(guī)格、數(shù)量、單價(jià)、金額等信息是否一致,無(wú)誤后,按交貨單上數(shù)量點(diǎn)數(shù)實(shí)物入庫(kù),進(jìn)入系統(tǒng)錄入物品信息,開具“采購(gòu)入庫(kù)單”(一式5聯(lián)),經(jīng)相關(guān)人員簽名,按聯(lián)次說(shuō)明,倉(cāng)庫(kù)、供應(yīng)商、采購(gòu)、技術(shù)質(zhì)量部、財(cái)務(wù)部各一聯(lián)。

(2) 產(chǎn)成品入庫(kù)生產(chǎn)車間完工產(chǎn)成品,由車間填寫“產(chǎn)品完工檢驗(yàn)通知單”,通知技術(shù)質(zhì)量部檢驗(yàn)。技術(shù)質(zhì)量部對(duì)檢驗(yàn)合格產(chǎn)成品開具“檢驗(yàn)合格報(bào)告”,檢驗(yàn)報(bào)告一套4份:車間2份(一份留底,一份隨入庫(kù)通知單交庫(kù)房),技術(shù)質(zhì)量部、綜合部各一份。車間對(duì)檢驗(yàn)合格產(chǎn)成品,書面通知倉(cāng)庫(kù)。庫(kù)管員接到生產(chǎn)部轉(zhuǎn)交來(lái)的檢驗(yàn)合格報(bào)告,對(duì)照?qǐng)?bào)告單上品名、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量點(diǎn)數(shù)入庫(kù),進(jìn)入系統(tǒng)錄入有關(guān)信息,開具“成品入庫(kù)單”(一式5聯(lián)),相關(guān)人員簽名后,倉(cāng)庫(kù)、車間,生產(chǎn)部、市場(chǎng)部、財(cái)務(wù)部各一聯(lián)。

⑶ 外加工鑄件入庫(kù)委外加工品分加工半成品、成品、加工半成品再轉(zhuǎn)加工和加工成品直接外銷。加工半成品或加工成品收回市場(chǎng)部收到委外加工成品或半成品,要通知技術(shù)質(zhì)量部對(duì)加工品檢驗(yàn)。技術(shù)質(zhì)量部應(yīng)根據(jù)委外加工合同或協(xié)議要求(質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn))檢驗(yàn),對(duì)檢驗(yàn)合格加工品,出具“檢驗(yàn)合格報(bào)告”一式4份:市場(chǎng)部2份(一份留底,一份由市場(chǎng)部通知庫(kù)房入庫(kù)),技術(shù)質(zhì)量部、綜合部各一份。庫(kù)管員要根據(jù)檢驗(yàn)報(bào)告或加工清單點(diǎn)數(shù),比照產(chǎn)成品入庫(kù)手續(xù)辦理入庫(kù),進(jìn)入系統(tǒng)錄入加工產(chǎn)品信息,在備注欄標(biāo)注“委外加工”字樣,開具“外加工鑄件入庫(kù)單”(一式5聯(lián)),相關(guān)人員簽名后,倉(cāng)庫(kù)、市場(chǎng)部、加工單位、財(cái)務(wù)部各一聯(lián)。

(4) 入庫(kù)資料不符處理辦法庫(kù)管員若發(fā)現(xiàn)入庫(kù)實(shí)物與跟單上數(shù)量(重量)不符或品名、規(guī)格型號(hào)不一致,或外觀存在瑕疵等情況時(shí),應(yīng)先拍照,單獨(dú)保管有問(wèn)題的物品,做好問(wèn)題標(biāo)記,及時(shí)通知經(jīng)辦人和技術(shù)質(zhì)量部,由其負(fù)責(zé)處理,并做好記錄。待問(wèn)題解決后方可辦理入庫(kù)手續(xù)。如資料中相關(guān)信息不一致,要告知經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)人和技術(shù)質(zhì)量,由其負(fù)責(zé)處理,同時(shí),在該物品信息欄備注并跟蹤處理結(jié)果。如資料不全,要告知經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)人向供應(yīng)商索要,并作記錄,跟蹤處理結(jié)果。凡檢驗(yàn)不合格的采購(gòu)物資、產(chǎn)成品(或加工品),庫(kù)房嚴(yán)禁辦理入庫(kù)和出庫(kù)手續(xù)。

(5) 客戶退貨處理市場(chǎng)部如收到客戶退貨通知,要開具“退貨通知單”,注明:品名、型號(hào)、規(guī)格、客戶名稱、退貨件數(shù)、退貨原因、退貨時(shí)間及處理意見等,交庫(kù)房做退貨入庫(kù)手續(xù)。庫(kù)管員收到市場(chǎng)部退貨通知單,點(diǎn)數(shù)后單獨(dú)存放退貨區(qū),標(biāo)注“某某客戶退某某貨品”,進(jìn)入系統(tǒng)登記退貨信息,開具成品入庫(kù)單一式5聯(lián),市場(chǎng)部、倉(cāng)庫(kù)、財(cái)務(wù)部各一聯(lián)。如退貨作廢料回爐,庫(kù)管員要作廢料出庫(kù)記錄,開具成品出庫(kù)單一式5聯(lián),在廢品欄處注明退貨處理,市場(chǎng)部、倉(cāng)庫(kù)、財(cái)務(wù)部各一聯(lián)。

2、 出庫(kù)

(1) 生產(chǎn)物料出庫(kù)生產(chǎn)部每月初應(yīng)預(yù)計(jì)本月生產(chǎn)用料量,經(jīng)部門負(fù)責(zé)人和總工程師審核簽名后報(bào)采購(gòu)部。采購(gòu)部要根據(jù)庫(kù)存數(shù)和生產(chǎn)耗料情況計(jì)劃采購(gòu)。車間日常領(lǐng)料,要指定專人負(fù)責(zé),開具領(lǐng)料申請(qǐng)單,經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字后交庫(kù)管員。庫(kù)管員收到經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字的領(lǐng)料申請(qǐng)單,配料發(fā)放,進(jìn)入系統(tǒng)登記出庫(kù)信息,打印“物料領(lǐng)用出庫(kù)單”(一式5聯(lián)),相關(guān)人員簽名,按聯(lián)次說(shuō)明,車間、庫(kù)房、生產(chǎn)部、財(cái)務(wù)各一聯(lián)。

(2) 成品銷售出庫(kù)市場(chǎng)部根據(jù)簽約合同和客戶訂單提前2天開具“提貨通知單”,注明購(gòu)貨單位、地址、品名、數(shù)量、規(guī)格、型號(hào)、單價(jià)、總價(jià)、稅種、發(fā)貨時(shí)間、付款方式及時(shí)間,經(jīng)辦人、部門負(fù)責(zé)人和總經(jīng)理簽字,交庫(kù)管員備貨。庫(kù)管員根據(jù)市場(chǎng)部“提貨通知單”,檢查成品庫(kù)存量和通知單信息,內(nèi)容填寫不準(zhǔn)確不發(fā)貨,數(shù)目有涂改痕跡不發(fā)貨,簽字不到位不發(fā)貨。檢查無(wú)誤后,開具“成品出庫(kù)單”(一式5聯(lián)),相關(guān)人員簽名,按聯(lián)次說(shuō)明,倉(cāng)庫(kù)、市場(chǎng)部、客戶、綜合部、財(cái)務(wù)部各一聯(lián)。綜合部要憑總經(jīng)理和財(cái)務(wù)部簽字后的“成品出庫(kù)單”開貨物出廠單。

⑶ 委外加工直接外銷或加工半成品再轉(zhuǎn)其他加工對(duì)委外加工直接外銷或加工半成品再轉(zhuǎn)其他加工業(yè)務(wù),庫(kù)管員根據(jù)市場(chǎng)部的“委外加工材料”出庫(kù)申請(qǐng)單或加工協(xié)議,經(jīng)部門負(fù)責(zé)人復(fù)核和總經(jīng)理審批后,進(jìn)入系統(tǒng)分別作加工成品”或“加工半成品再轉(zhuǎn)其他加工假入庫(kù)和加工成品或加工半成品再轉(zhuǎn)其他加工假出庫(kù)登記,并各開一套(一式5聯(lián))外加工品入庫(kù)和外加工品出庫(kù)單,相關(guān)人員簽名,按單據(jù)聯(lián)次說(shuō)明,倉(cāng)庫(kù)、市場(chǎng)部、加工單位、客戶、綜合部、財(cái)務(wù)部各一聯(lián)。

(4) 五金、工具、勞保用品、保潔用品出庫(kù)為節(jié)約成本,原則上,五金、工具、勞保用品、保潔用品要按需領(lǐng)用,手續(xù)比照生產(chǎn)物料領(lǐng)用辦理。

(5) 外借物品出庫(kù)庫(kù)房物品嚴(yán)禁私自外借,如因公需要臨時(shí)借用,需填寫借用申請(qǐng)單,注明借用原因及歸還時(shí)間。原則上,借出物品時(shí)間不得超過(guò)3天,如超過(guò)時(shí)限,要重新開具領(lǐng)料申請(qǐng)單,按領(lǐng)料手續(xù)辦理。

三、 請(qǐng)款要求

1、 采購(gòu)或是加工請(qǐng)款,經(jīng)辦人要根據(jù)庫(kù)管員和成本會(huì)計(jì)核實(shí)后的入庫(kù)單原件(委外加工需提供相應(yīng)的外加工出庫(kù)單,外加工入庫(kù)單)、訂購(gòu)(或委外加工)審批單、增值稅專用發(fā)票、合同(協(xié)議)復(fù)印件及清單、運(yùn)單、質(zhì)檢報(bào)告等有效資料向財(cái)務(wù)部提交請(qǐng)款申請(qǐng)。

2、 因銷售或采購(gòu)、加工產(chǎn)生的運(yùn)費(fèi)、加工費(fèi),經(jīng)辦人應(yīng)提前2天報(bào)行政部、財(cái)務(wù)部、總經(jīng)理審批簽字,后期方可憑發(fā)票和加工協(xié)議、出、入庫(kù)單藍(lán)聯(lián)(出入庫(kù)單已注明))辦理請(qǐng)款手續(xù)。

第3篇 公司聘用人員管理細(xì)則

你是否因?yàn)檎也坏狡赣萌藛T管理細(xì)則而苦惱,沒關(guān)系,小編幫你。

一、總 則

(一)為加強(qiáng)對(duì)**局臨時(shí)聘用人員的管理,根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《浙江**系統(tǒng)臨時(shí)聘用人員管理辦法(試行)》(浙*人[**]85號(hào)),結(jié)合**工作實(shí)際,制定本實(shí)施細(xì)則。

(二)臨時(shí)聘用人員是指不占用**正式編制(指行政、事業(yè)編制),與我局簽訂臨時(shí)性聘用合同的,在**崗位上從事輔助性工作的專業(yè)技術(shù)人員和在后勤服務(wù)崗位上工作的人員。專業(yè)技術(shù)人員分為高級(jí)、中級(jí)、初級(jí)和一般技術(shù)人員四個(gè)層次;后勤服務(wù)崗位分為高級(jí)工、中級(jí)工、初級(jí)工和普通工。

(三)局政工處為臨時(shí)聘用人員的管理部門。

(四)聘用合同的訂立、變更、終止和解除,必須符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。

(五)各部門應(yīng)充分發(fā)揮現(xiàn)有人員的潛力,嚴(yán)格控制,合理使用臨時(shí)聘用人員。

二、招聘要求

(一)各部門因工作需要招聘臨時(shí)人員時(shí),應(yīng)事前將用人理由、聘請(qǐng)人數(shù)、計(jì)劃安排崗位等情況以書面材料報(bào)政工處,經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)審核同意后方可聘用。招聘條件和招聘程序按《浙江**系統(tǒng)臨時(shí)聘用人員管理辦法(試行)》(浙*人[20 02]85號(hào))執(zhí)行。

(二)臨時(shí)聘用人員按公安、計(jì)生部門和我局的規(guī)定,必須符合下列要求:

1、聘請(qǐng)臨時(shí)工作人員須體檢合格,并審核身份證、戶口簿、待業(yè)證(或失業(yè)證、務(wù)工證)、計(jì)劃生育證明(或流動(dòng)人口婚育證明)、學(xué)歷證明或?qū)I(yè)技術(shù)資格證書等證件的原件,同時(shí)提交體檢報(bào)告和相關(guān)證件的復(fù)印件一份備案。

2、聘請(qǐng)外地臨時(shí)工作人員,還需在我局所在地的派出所辦理“暫住證”。

3、聘請(qǐng)從事食堂工作的臨時(shí)工作人員須持有衛(wèi)生健康證。

4、聘請(qǐng)駕駛員須持有駕駛證及有關(guān)部門提供的安全行車證明。

5、聘請(qǐng)?jiān)谖C(jī)、水電等特殊工程崗位的臨時(shí)人員,應(yīng)持有相關(guān)部門培訓(xùn)證明及上崗證。

(三)新聘用的臨時(shí)工作人員均試用三個(gè)月,試用期滿經(jīng)考核合格者,根據(jù)工作任務(wù)、職責(zé)范圍和有關(guān)規(guī)定與其簽訂勞動(dòng)合同,期限一般為一年。

(四)勞動(dòng)合同的解除和終止按《浙江**系統(tǒng)臨時(shí)聘用人員管理辦法(試行)》執(zhí)行。

三、工資福利待遇

(一)臨時(shí)聘用人員的勞動(dòng)報(bào)酬、福利根據(jù)工作崗位和本人實(shí)際工作能力及貢獻(xiàn)大小,參照本市同類人員的收入情況確定,并在合同中明確。

(二)臨時(shí)聘用人員的月工資一般由基礎(chǔ)工資、崗位津貼和獎(jiǎng)金等組成,其待遇與考勤及工作表現(xiàn)掛鉤。試用期工資和聘用期工資標(biāo)準(zhǔn)詳見附表。

(三)已簽訂勞動(dòng)合同的臨時(shí)聘用人員,單位按照有關(guān)規(guī)定為其繳納社會(huì)基本養(yǎng)老金。

(四)合同制聘用人員的醫(yī)藥費(fèi)按《**局職工醫(yī)療費(fèi)報(bào)銷管理暫行辦法》(**政[20o2]64號(hào))執(zhí)行。

(五)臨時(shí)聘用人員原則上不解決住房。

四、管理制度

(一)臨時(shí)聘用人員的日常管理工作(包括考核、請(qǐng)病事假、教育培訓(xùn)等)由用人部門負(fù)責(zé),并按局有關(guān)管理辦法執(zhí)行。

(二)用人部門要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)臨時(shí)聘用人員的管理,明確其崗位的工作范圍和標(biāo)準(zhǔn),提出具體工作要求。

(三)臨時(shí)聘用人員必須自覺遵守國(guó)家法律法規(guī)以及**局相關(guān)規(guī)章制度,切實(shí)履行工作職責(zé),認(rèn)真做好本職工作。

(四)用人部門要根據(jù)臨時(shí)聘用人員的工作性質(zhì),制定相應(yīng)的考核辦法,按月對(duì)臨時(shí)聘用人員的工作情況進(jìn)行考核,考核結(jié)果報(bào)政工處作為獎(jiǎng)金發(fā)放的依據(jù)。

(五)臨時(shí)聘用人員如違反國(guó)家法律法規(guī)或**局相關(guān)規(guī)章制度,解除聘用合同,予以辭退。觸犯國(guó)家法律法規(guī)的,交由司法機(jī)關(guān)處理。

(六)臨時(shí)聘用人員在工作中造成質(zhì)量、安全事故,視情節(jié)輕重由本人作出檢查并扣發(fā)1—3個(gè)月工資、津貼和獎(jiǎng)金;嚴(yán)重的作辭退處理;對(duì)因工作失職造成重大責(zé)任事故的,除解聘外還要追究責(zé)任。

(七)對(duì)一年內(nèi)考核2次不合格的臨時(shí)聘用人員將解除合同。

(八)終止或解除合同的臨時(shí)聘用人員需辦理工作交接、歸還所借公物和錢款手續(xù)后,方可離局。

(九)用人部門要在年終結(jié)合日?？己饲闆r對(duì)臨時(shí)聘用人員進(jìn)行年度考核,于每年12月l0日前將本部門下一年度臨時(shí)聘用人員增減計(jì)劃報(bào)政工處,局政工處匯總并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)集體研究后報(bào)省局人事處。

五、附則

1、如浙江局有新的規(guī)定,按新的規(guī)定執(zhí)行。

2、本實(shí)施細(xì)則從發(fā)文之日起執(zhí)行。

第4篇 某某公司安全管理考核實(shí)施細(xì)則

第一章 總 則

第一條 為全面落實(shí)公司安全管理工作,強(qiáng)化安全責(zé)任制,提高安全管理水平,使安全工作規(guī)范化、制度化,結(jié)合公司實(shí)際,制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則所指的安全管理包括安全生產(chǎn)、安全保衛(wèi)、安全保密、交通安全四項(xiàng)內(nèi)容(以下簡(jiǎn)稱安全)。

第三條 安全管理工作要堅(jiān)持各級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)全責(zé)及“業(yè)務(wù)誰(shuí)主管,安全誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則,將各級(jí)責(zé)任制落到實(shí)處。

第四條 對(duì)于違反《公司安全管理考核處罰標(biāo)準(zhǔn)》(附件1)的單位和責(zé)任者實(shí)行經(jīng)濟(jì)處罰,并與單位、崗位績(jī)效工資掛鉤。

第五條 本細(xì)則適用于公司各單位、機(jī)關(guān)各部門。

第二章 管理職責(zé)

第六條 公司領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任

(一) 明確國(guó)家及各級(jí)安全管理相關(guān)法規(guī),負(fù)責(zé)審議公司安全管理考核情況,組織調(diào)解考核實(shí)施中的各類問(wèn)題;

(二) 負(fù)責(zé)審議安全管理考核實(shí)施細(xì)則及相關(guān)考核標(biāo)準(zhǔn);

(三) 負(fù)責(zé)組織調(diào)查各類事故發(fā)生的原因,審議重大經(jīng)濟(jì)損失事故的處罰意見;

(四) 負(fù)責(zé)審議、下?lián)苣甓劝踩芾韺ｍ?xiàng)資金,并監(jiān)督其使用情況;

(五) 負(fù)責(zé)年度綜合安全管理考核的布置及總結(jié)表彰工作。

第七條 公司機(jī)關(guān)各部門按照職能共同負(fù)責(zé)安全管理的檢查和考核事宜。

第八條 綜合管理部責(zé)任

(一) 按照本部門職能參與安全管理的相關(guān)事宜;

(二) 負(fù)責(zé)執(zhí)行保障部提交的考核結(jié)果。

第九條 財(cái)務(wù)部責(zé)任

負(fù)責(zé)監(jiān)督安全管理專項(xiàng)資金的審核及使用情況。

第十條 保障部責(zé)任

(一) 負(fù)責(zé)擬定和完善安全管理考核實(shí)施細(xì)則及相關(guān)考核標(biāo)準(zhǔn);

(二) 負(fù)責(zé)安全管理專項(xiàng)資金的申請(qǐng)、管理和使用;

(三) 負(fù)責(zé)安全管理的監(jiān)督、組織檢查和考核;

(四) 負(fù)責(zé)將考核結(jié)果以書面形式公示,并配合綜合管理部進(jìn)行處罰實(shí)施;

(五) 負(fù)責(zé)監(jiān)督各單位合理處理違章問(wèn)題、消除安全隱患,落實(shí)整改措施;

(六) 負(fù)責(zé)策劃準(zhǔn)備年度綜合安全管理考核的布置及總結(jié)表彰工作。

第十一條 各業(yè)務(wù)部、車間責(zé)任

(一) 認(rèn)真學(xué)習(xí)公司安全管理考核實(shí)施細(xì)則及相關(guān)考核標(biāo)準(zhǔn),并按規(guī)定抓好落實(shí);

(二) 結(jié)合公司安全管理考核實(shí)施細(xì)則及相關(guān)考核標(biāo)準(zhǔn),制定本單位內(nèi)部的考核措施,并組織實(shí)施;

(三) 負(fù)責(zé)逐級(jí)分解公司的處罰結(jié)果,落實(shí)處罰責(zé)任人;

(四) 負(fù)責(zé)本單位年度安全先進(jìn)獎(jiǎng)勵(lì)的報(bào)評(píng)工作。

第三章 考核標(biāo)準(zhǔn)及實(shí)施程序

第十二條 考核程序

(一) 保障部對(duì)主管業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督檢查,對(duì)違反《公司安全管理考核處罰標(biāo)準(zhǔn)》的,填寫通知單下發(fā)到責(zé)任單位,并于兩個(gè)工作日內(nèi)在內(nèi)網(wǎng)或公示牌上進(jìn)行公示;

(二) 保障部在每月10日前,將上月相關(guān)責(zé)任單位的考核結(jié)果以《公司安全管理責(zé)任追究處罰單》(附件2)的形式反饋綜合管理部;

(三) 綜合管理部依據(jù)處罰單及處罰扣分,以工資通知單的形式通知財(cái)務(wù)部扣款(詳細(xì)流程見附件3);

(四) 對(duì)員工、部門舉報(bào)出的責(zé)任追究問(wèn)題,由保障部進(jìn)行調(diào)查核實(shí),并依據(jù)細(xì)則提出處理意見,經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)組織研究審核后形成書面記錄,將《公司安全管理責(zé)任追究處罰單》報(bào)送綜合管理部實(shí)施處理。

第十三條 考核獎(jiǎng)勵(lì)

(一) 安全管理的考核對(duì)象為公司各單位、機(jī)關(guān)各部門;

(二) 對(duì)于受考核處罰的單位,一事一辦,處罰款直接從當(dāng)月績(jī)效總額中扣除;

(三) 公司將根據(jù)年度各單位、機(jī)關(guān)各部門的安全管理考核情況,給予單位及個(gè)人安全獎(jiǎng)勵(lì);

(四) 安全獎(jiǎng)勵(lì)方案根據(jù)實(shí)際情況,由保障部提議,公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議確定。

第四章 含義解釋

第十四條 本細(xì)則部分用語(yǔ)的含義解釋:

危險(xiǎn)源:是指可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或相關(guān)情況組合的根源或狀態(tài)。

不符合項(xiàng):任何與工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、規(guī)章、管理體系績(jī)效等相關(guān)問(wèn)題的偏離,其結(jié)果能夠直接或間接導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或相關(guān)情況的組合。

安全隱患:是指人的活動(dòng)場(chǎng)所、設(shè)備及設(shè)施的不安全狀態(tài),或者由于人的不安全行為和管理上的缺陷而可能導(dǎo)致人身傷害或者經(jīng)濟(jì)損失的潛在危險(xiǎn)。

安全問(wèn)題:是指造成人身傷害或者經(jīng)濟(jì)損失的潛在危險(xiǎn)性較小且被認(rèn)定的安全隱患。

事故:是指造成死亡、疾病、傷害、損壞或其它損失的意外情況。

輕傷事故:是指喪失勞動(dòng)能力滿一個(gè)工作日,但低于105個(gè)工作日以下的傷害事故。

重傷事故:是指喪失勞動(dòng)能力超過(guò)105個(gè)工作日的傷害事故。事件:是指導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故的情況。

第五章 附 則

第十五條 本規(guī)定未盡事宜按上級(jí)要求執(zhí)行。

第十六條 本細(xì)則由保障部負(fù)責(zé)解釋并組織修訂。

第十七條 本細(xì)則自下發(fā)之日起開始施行。

第5篇 隆興供電公司計(jì)量管理實(shí)施細(xì)則

計(jì)量管理實(shí)施細(xì)則

為提高分公司計(jì)量管理整體水平,及時(shí)糾正管理中出現(xiàn)的漏洞,確保計(jì)量的準(zhǔn)確、公正性,達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)化、制度化管理,特制定分公司計(jì)量管理實(shí)施細(xì)則,望各單位遵照?qǐng)?zhí)行。

一、管理體制及職責(zé)

1、分公司計(jì)量管理在經(jīng)營(yíng)經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下,由用電科負(fù)責(zé)計(jì)量管理全面工作,計(jì)量班、各供電所負(fù)責(zé)具體實(shí)施。計(jì)量班、各供電所及相關(guān)班組開展計(jì)量工作要遵循電能計(jì)量工作標(biāo)準(zhǔn),按照分公司的計(jì)量管理制度和辦法,履行規(guī)定的手續(xù),完成表計(jì)的校驗(yàn)、輪換、安裝、故障處理、計(jì)量改造等工作。

2、計(jì)量專責(zé)師職責(zé):負(fù)責(zé)分公司電能計(jì)量的日常管理工作,主要包括:

(1)負(fù)責(zé)制定分公司月度、季度、年度表計(jì)輪換計(jì)劃和現(xiàn)場(chǎng)校驗(yàn)計(jì)劃并監(jiān)督實(shí)施;

(2)負(fù)責(zé)上報(bào)年度電能計(jì)量需求計(jì)劃,并組織安排實(shí)施。

(3)負(fù)責(zé)故障表的處理審核工作;

(4)負(fù)責(zé)表計(jì)校驗(yàn)的抽檢工作。

(5)負(fù)責(zé)對(duì)計(jì)量組、供電所領(lǐng)用計(jì)量器具、設(shè)備的審核簽批工作。

3、計(jì)量?jī)?nèi)勤班組的職責(zé):

(1)負(fù)責(zé)分公司各類電能表的校驗(yàn)、檢定工作;

(2)負(fù)責(zé)各供電所撤回表計(jì)的檢查,監(jiān)督供電所輪校計(jì)劃的落實(shí),并核對(duì)裝、撤表底數(shù);

(3)負(fù)責(zé)填報(bào)各種計(jì)量報(bào)表;

(4)負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備的日常維護(hù)、送檢工作;

(5)負(fù)責(zé)發(fā)放表計(jì)及庫(kù)存表、帳卡管理工作。

4、計(jì)量外勤班職責(zé):

(1)負(fù)責(zé)全縣專變及綜變總表計(jì)量裝置的安裝、送電、日常維護(hù)、故障處理、輪換、巡視檢查等工作;

(2)負(fù)責(zé)購(gòu)電卡表的安裝、故障處理:

(3)負(fù)責(zé)故障表的鑒定并提出處理意見;

5、各供電所職責(zé):

(1)負(fù)責(zé)轄區(qū)專變客戶和綜合變考核用計(jì)量裝置的巡視檢查、缺陷上報(bào)等工作;

(2)負(fù)責(zé)轄區(qū)綜變所帶低壓計(jì)費(fèi)表的安裝、送電、日常維護(hù)、故障處理、輪換、巡視檢查工作:

(3)負(fù)責(zé)供電所庫(kù)存電能表的管理工作;

(4)及時(shí)巡視轄區(qū)計(jì)量裝置,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)上報(bào);

(5)協(xié)助計(jì)量外勤班組完成專變用戶和綜變總表的表計(jì)輪換及現(xiàn)場(chǎng)校驗(yàn)工作。

二、管理辦法

1、計(jì)費(fèi)表的管理:

(1)輪換表計(jì)劃:由計(jì)量專責(zé)師每年1月5日前下達(dá)年度輪換計(jì)劃,每季度第一個(gè)月5日前下達(dá)季度輪換計(jì)劃,每月5日前下達(dá)月度輪換計(jì)劃,一式四份,計(jì)量專責(zé)師留存1份,計(jì)量組1份,交供電所1份,月度計(jì)劃轉(zhuǎn)業(yè)擴(kuò)1份。

(2)現(xiàn)場(chǎng)校驗(yàn)計(jì)劃:由計(jì)量專責(zé)師按現(xiàn)場(chǎng)校驗(yàn)周期做出計(jì)劃,并監(jiān)督實(shí)施。

(3)領(lǐng)表:必須由計(jì)量組、各供電所裝表員負(fù)責(zé),由計(jì)量管表員將電表參數(shù)、安裝地點(diǎn)等填入領(lǐng)表票內(nèi),裝表員憑票到計(jì)量專責(zé)師處審核簽字后,手續(xù)完善的管表員出表,月末計(jì)量管帳員(兼)憑領(lǐng)表單做出入庫(kù)手續(xù)。領(lǐng)表一律填寫領(lǐng)表單,一式兩份,管表員一份,管帳員一份,計(jì)量組、各供電所每次憑輪換計(jì)劃領(lǐng)表,新裝、故障表、異動(dòng)憑業(yè)擴(kuò)報(bào)裝工作票領(lǐng)表,計(jì)量改造憑改造計(jì)劃領(lǐng)表。

(4)交表:領(lǐng)表單位拆回的表計(jì),凡屬分公司產(chǎn)權(quán)的一律交表庫(kù)。各所庫(kù)存表不得超過(guò)20塊(輪換期間除外),否則,計(jì)量組不予領(lǐng)表。領(lǐng)表單位交表和工事單要隨時(shí)返回,當(dāng)月發(fā)生的表計(jì)工程必須在每月25日前結(jié)清。

(5)工作票管理:輪換表由領(lǐng)表單位憑輪換表計(jì)劃到業(yè)擴(kuò)窗口開取異動(dòng)工作票。工作票填寫要求字跡清楚工整,寫清用戶名稱、局號(hào)、廠號(hào)、底數(shù)、變比、安裝地點(diǎn)等。

2、裝表管理:

(1)新裝表工作必須在客戶業(yè)擴(kuò)報(bào)裝手續(xù)完成的情況下辦理。

(2)凡計(jì)費(fèi)總表必須使用分公司儲(chǔ)備表,表箱、電纜等材料按設(shè)計(jì)預(yù)算書計(jì)劃,由施工單位負(fù)責(zé)安裝至電能表二次前設(shè)備。

(3)新裝、異動(dòng)由業(yè)擴(kuò)部門填寫工作票,并按業(yè)擴(kuò)流程辦理。

(4)裝表員到用戶裝表時(shí),應(yīng)將所領(lǐng)取的表計(jì)、互感器參數(shù)準(zhǔn)確無(wú)誤的填寫到異動(dòng)工作票上。工作完成后,由裝表員封表封箱,將表殼封印、校封印填寫在裝表工作票上,裝表人簽字后,由用戶同時(shí)簽字認(rèn)可,裝表員保存?zhèn)洳?。安裝ct及315千伏安及以上專變,裝表接電后,由裝表員對(duì)電能表接線進(jìn)行檢查。送電前,還需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)校驗(yàn),校驗(yàn)正常后,在工作票中注明運(yùn)行正常字樣。裝表后未接電的,由裝表員負(fù)責(zé)在用戶接電時(shí)再予以現(xiàn)場(chǎng)校表。

3、高壓計(jì)量箱管理

(1)、新購(gòu)入高壓計(jì)量箱由計(jì)量專責(zé)師、計(jì)量組長(zhǎng)負(fù)責(zé)驗(yàn)收數(shù)量、質(zhì)量后,由表庫(kù)管理員逐臺(tái)登記變比、容量、產(chǎn)地等參數(shù)并入賬。

(2)使用前,互感器校驗(yàn)員必須按檢定規(guī)程要求,進(jìn)行逐項(xiàng)測(cè)試,合格后填寫檢定報(bào)告,交計(jì)量管理員備用,不合格的退回廠家。

(3)、發(fā)出前的高壓計(jì)量箱必須在箱體顯著位置標(biāo)明變比,對(duì)雙變比的計(jì)量箱在送電時(shí)按實(shí)際使用變比標(biāo)明,今后變更變比的計(jì)量箱需憑業(yè)擴(kuò)部門提供的工作票,按實(shí)際使用容量進(jìn)行變更。

(4)、業(yè)擴(kuò)部門在受理客戶申請(qǐng)時(shí),如需安裝高壓計(jì)量箱,必須在設(shè)計(jì)通知書內(nèi)注明,設(shè)計(jì)人員在做設(shè)計(jì)預(yù)算時(shí),要將所需計(jì)量材料、費(fèi)用與整體預(yù)算同時(shí)做出,由施工單位負(fù)責(zé)安裝,計(jì)量組檢查驗(yàn)收。

(5)高壓計(jì)量箱一定要裝在產(chǎn)權(quán)分界處,安裝時(shí)要考慮防竊電和導(dǎo)線二次壓降,核實(shí)變比后,及時(shí)傳遞工作票。如確有困難不能裝在產(chǎn)權(quán)分界處時(shí),報(bào)計(jì)量專責(zé)師,重新定位,并與客戶協(xié)商簽訂線損協(xié)議。

4、購(gòu)電卡表管理

(1)新申請(qǐng)的專用變壓器用戶,必須安裝購(gòu)電卡表。由業(yè)擴(kuò)部門通知客戶,所需材料由設(shè)計(jì)人員同其它材料一起做出預(yù)算計(jì)劃,轉(zhuǎn)計(jì)量組一份,由計(jì)量組和施工單位負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)安裝。

(2)現(xiàn)在運(yùn)行的專用變壓器,客戶欠費(fèi)時(shí),由所長(zhǎng)提前一周將客戶明細(xì)交計(jì)量專責(zé)師,由計(jì)量組負(fù)責(zé)安排計(jì)劃,組織材料、安裝。安裝完畢后,工作票上必須由轄區(qū)收費(fèi)員簽字,證明不欠電費(fèi)后,方可開戶打卡、售電。

(3)購(gòu)電卡表電能計(jì)量裝置、互感器、二次回路由計(jì)量外勤班負(fù)責(zé)安裝、維護(hù)管理、故障處理、加封、上卡、更換等工作,進(jìn)入工作現(xiàn)場(chǎng)必須由兩人以上完成,購(gòu)電卡表一經(jīng)安裝任何人無(wú)權(quán)私自解除運(yùn)行、拆封,計(jì)量外勤班在客戶安裝完畢后,加裝一次性表箱封,并將封印號(hào)登記在工作票上備查。

(4)發(fā)現(xiàn)購(gòu)電卡表故障,由各供電所報(bào)計(jì)量專責(zé)師,轉(zhuǎn)計(jì)量外勤班現(xiàn)場(chǎng)處理,核實(shí)電費(fèi)余額,如需更換表計(jì)時(shí),應(yīng)將舊表剩余電量讀出并轉(zhuǎn)入新表。

5、故障表管理

(1)運(yùn)行表計(jì)丟失的,由各所、計(jì)量組報(bào)計(jì)量專責(zé)師,由主管經(jīng)理、用電科、計(jì)量組統(tǒng)一核實(shí)后提出賠表、追補(bǔ)電量等處理意見。填寫計(jì)量故障處理單后,各級(jí)把關(guān)簽字后發(fā)行。

(2)因客戶原因造成丟失、燒毀的計(jì)量裝置,對(duì)電量異常的經(jīng)檢定后,由分管單位做出追(退)電量結(jié)果并通知客戶后,由客戶交齊補(bǔ)收電費(fèi)和陪表款后再裝表,不得先裝后賠。

(3)因計(jì)量裝置異常、計(jì)量不準(zhǔn)確,經(jīng)檢定后,校表室出檢定報(bào)告,管理單位計(jì)算出追(退)電量后,傳遞到有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核簽字,轉(zhuǎn)客服(供電所)發(fā)行。

6、表計(jì)校驗(yàn):

(1)表計(jì)校驗(yàn)必須按規(guī)程規(guī)定作好各種實(shí)驗(yàn)(包括:清洗、預(yù)熱、誤差、潛動(dòng)、走字等)。

(2)返回表庫(kù)的表計(jì)修理時(shí)計(jì)數(shù)器必須歸零。

(3)對(duì)新購(gòu)入的新型號(hào)表要按批次對(duì)新表的性能、質(zhì)量抽檢,校表員日常校表要核對(duì)各種表計(jì)的常數(shù),嚴(yán)格按檢定標(biāo)準(zhǔn)校驗(yàn),不得缺項(xiàng)、漏項(xiàng),校驗(yàn)結(jié)果必須做好記錄,按規(guī)定分類存檔,以備查閱。

(4)表計(jì)合格證每月由校表員到計(jì)量專師領(lǐng)取,并將當(dāng)月校驗(yàn)記錄數(shù)量與當(dāng)月發(fā)合格證進(jìn)行核對(duì)。

(5)專用變電能表必須做調(diào)前校驗(yàn),發(fā)現(xiàn)超差表必須及時(shí)報(bào)計(jì)量專責(zé)師并記錄在工作票及校驗(yàn)記錄上,以便追補(bǔ)電量。

(6)受理用戶的電能表校驗(yàn),要嚴(yán)格按入網(wǎng)許可的廠家、型號(hào)收表,嚴(yán)禁接收已淘汰的電能表。

(7)故障表校驗(yàn):由管轄單位出據(jù)證明,校驗(yàn)員未拆封前,校驗(yàn)并填寫檢定結(jié)果報(bào)告,經(jīng)雙方同意后拆封,并按檢定結(jié)果通知管表單位,計(jì)算追退電量。

7、驗(yàn)封及核對(duì)表底數(shù):

(1)出表時(shí)由領(lǐng)表人驗(yàn)大蓋封印,交表時(shí)由管表員驗(yàn)大蓋封印,如無(wú)封印或封印被破壞,報(bào)請(qǐng)用電科,由用電科、計(jì)量組、供電所三方查明原因予以處理。

(2)舊表及事故表必須交回計(jì)量組核對(duì)表底數(shù),發(fā)現(xiàn)有異常時(shí),及時(shí)報(bào)計(jì)量專責(zé)師。

(3)表計(jì)管理員要及時(shí)核對(duì)工作票與拆回表底數(shù)是否一致,發(fā)現(xiàn)表底數(shù)與實(shí)際不符時(shí),要及時(shí)向用電科、拆表部門反映,并經(jīng)雙方聯(lián)合查明原因。

8、表計(jì)報(bào)廢:

(1)凡屬淘汰型號(hào)表,待年終由計(jì)量組提出報(bào)廢計(jì)劃,登記電能表參數(shù),由計(jì)量專責(zé)師及用電科核實(shí)后上報(bào)有關(guān)部門及領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后,對(duì)報(bào)廢表在名牌上用鋼印注明報(bào)廢字樣銷毀。

(2)各所庫(kù)存表丟失,由各所負(fù)責(zé)賠償。

9、表庫(kù)的管理

(1)庫(kù)存、運(yùn)行表要做到帳、卡、物相符,計(jì)量組牽頭每半年要對(duì)表庫(kù)盤點(diǎn)一次。

(2)運(yùn)行、庫(kù)存表計(jì)臺(tái)帳各所和計(jì)量組要在每年12月25日前核實(shí)一次。

10、報(bào)表

(1)計(jì)量?jī)?nèi)勤班除按規(guī)定上報(bào)供電公司各種統(tǒng)計(jì)報(bào)表外,還應(yīng)在每月1日前將上月的表計(jì)輪換情況、現(xiàn)場(chǎng)校驗(yàn)計(jì)劃、表計(jì)故障情況表報(bào)計(jì)量專責(zé)師一份。

(2)各供電所每月25日前將本月發(fā)生的“計(jì)量裝置故障情況統(tǒng)計(jì)表”報(bào)計(jì)量專責(zé)師一份。

第6篇 某公司行政管理細(xì)則前言

公司行政管理細(xì)則前言

為弘揚(yáng)z特企業(yè)文化,保證公司正常的工作秩序和良好的辦公環(huán)境,強(qiáng)化內(nèi)部管理,規(guī)范員工行為,提高員工整體素養(yǎng),形成z特良好的精神風(fēng)貌,特制定本規(guī)范。

本規(guī)范是全體z特員工在工作期間必須共同遵守的行為規(guī)則,也是對(duì)員工執(zhí)行本規(guī)范情況進(jìn)行獎(jiǎng)罰的依據(jù)。

一、公司行政管理細(xì)則包括:《辦公管理制度》、《辦公用品管理制度》、《保密制度》、《復(fù)印機(jī)和傳真機(jī)使用管理規(guī)定》、《會(huì)議制度》、《合同管理制度》、《印章管理規(guī)定》、《車輛管理制度》、《報(bào)刊、雜志管理制度》、《出差注意事項(xiàng)》10個(gè)部分。

二、管理制度作為公司員工入職培訓(xùn)教材的內(nèi)容之一。

三、本管理制度的最終解釋權(quán)屬公司經(jīng)理辦公會(huì),公司經(jīng)理辦公會(huì)有權(quán)根據(jù)國(guó)家、北京市及公司實(shí)際需要修改本規(guī)定各項(xiàng)條款。

四、本制度自批準(zhǔn)之日起執(zhí)行。

擬制:日期:

審核:日期:

批準(zhǔn):日期:

第7篇 物業(yè)管理公司合同管理實(shí)施細(xì)則3

物業(yè)管理公司合同管理實(shí)施細(xì)則(三)

一、總則

第一條為加強(qiáng)合同管理,維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益,實(shí)現(xiàn)公司對(duì)合同的規(guī)范化、程序化管理,根據(jù)《合同法》、《集團(tuán)合同管理制度》,結(jié)合本公司的實(shí)際,特制定本細(xì)則。

第二條對(duì)合同的管理要符合國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī),同時(shí)接受集團(tuán)合同主管部門的監(jiān)督、檢查。

第三條對(duì)合同的管理實(shí)行統(tǒng)一管理原則。在本公司范圍內(nèi),凡涉及到提供服務(wù)項(xiàng)目、計(jì)價(jià)收費(fèi)、設(shè)備和物質(zhì)采購(gòu)、工程外包等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的均要求簽訂書面合同(協(xié)議)后方可實(shí)施;各部門、管理處不得擅自簽訂合同(協(xié)議),所有合同(協(xié)議)需上報(bào)公司,按iso9001:2000的有關(guān)程序及有關(guān)制度要求進(jìn)行評(píng)審, 經(jīng)公司有關(guān)職能部門審核后,報(bào)請(qǐng)總經(jīng)理批準(zhǔn)。凡以公司法人名義簽訂的合同(協(xié)議)一律需請(qǐng)律師審核同意后,方可簽訂。

二、合同管理組織

第四條合同管理由公司辦歸口管理,并落實(shí)專人負(fù)責(zé)。

第五條合同管理員的主要職責(zé):

1、審查公司各類合同是否合法、明確、完整、規(guī)范,并監(jiān)督、檢查合同履行情況。

2、為公司其它人員簽訂合同提供法律咨詢、業(yè)務(wù)指導(dǎo),必要時(shí)參加合同的簽訂工作;

3、負(fù)責(zé)建立公司的合同統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳和合同評(píng)審臺(tái)帳。

4、提出有關(guān)合同管理的培訓(xùn)方案并實(shí)施,宣傳有關(guān)合同及合同法知識(shí)。

5、不斷完善合同管理實(shí)施細(xì)則,并督促各部門落實(shí)、執(zhí)行好。

6、根據(jù)需要依法參加對(duì)公司重大合同糾紛的協(xié)商、調(diào)整、仲裁、訴訟;

三、合同評(píng)審管理的內(nèi)容

第六條合同類型包括:買賣合同,供用電、水、氣、熱力合同,增與合同,借款合同,租賃合同,融資租賃合同,建設(shè)工程合同,運(yùn)輸合同,技術(shù)合同,保管合同,倉(cāng)儲(chǔ)合同,委托合同,糾紛合同,居間合同等涉及企業(yè)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中各類合同及協(xié)議。

第七條合同主要條款包括:

一、當(dāng)事人的名稱或者姓名和住所;

二、標(biāo)的;

三、數(shù)量;

四、質(zhì)量;

五、價(jià)款或報(bào)酬;

六、履行期限、地點(diǎn)或方式;

七、違約責(zé)任;

八、解決爭(zhēng)議的方法;

九、法律規(guī)定或按照合同不同性質(zhì)而要求必備的條款以及當(dāng)事人要求在合同中必須約定的條款;

第八條簽訂合同前,經(jīng)辦人必須做好合同涉及事項(xiàng)的詳細(xì)調(diào)查工作,

如對(duì)對(duì)方當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)狀況、商業(yè)信譽(yù)及履約能力進(jìn)行認(rèn)真的審查,不可盲目草率。

1、對(duì)方是法人的,要看是否依法取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照,參加簽訂合同的人是否

是該法人的法定代表人或法定代表人所授權(quán)委托的委托代理人。前者出示法人代表證明書等身份證明,后者除授權(quán)委托書外,應(yīng)出示本人身份證明,注重審查授權(quán)委托書的內(nèi)容、權(quán)限范圍、有效期限。對(duì)方是其他經(jīng)濟(jì)組織,要看是否有工商機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記的證明材料。

2、要審查簽約對(duì)方的注冊(cè)資金、生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)能力,以保證公司合同的履行率。

3、在簽訂前,還應(yīng)當(dāng)調(diào)查了解對(duì)方當(dāng)事人的經(jīng)營(yíng)狀況、商業(yè)信譽(yù)與合同有關(guān)的事項(xiàng)。

第九條合同由公司法定代表人或其授權(quán)的人員簽訂,簽訂時(shí)必須嚴(yán)格執(zhí)行本細(xì)則,并對(duì)公司負(fù)責(zé);有關(guān)經(jīng)辦人員未經(jīng)授權(quán)不得擅自以委托人名義與其它單位簽訂合同,否則應(yīng)當(dāng)對(duì)因此造成的損失負(fù)責(zé)。

第十條合同經(jīng)辦人應(yīng)對(duì)簽訂合同所要達(dá)到的目標(biāo)有明確有認(rèn)識(shí),合同的主要、必要條款不能遺留,語(yǔ)義要具體、明確、完整,條款要講求邏輯性和嚴(yán)密性。

在審查由對(duì)方草擬的合同時(shí),要從合同共同必備條款是否符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和企業(yè)有關(guān)制度等方面審查,并可提出本方認(rèn)為須增加的條款以使本方權(quán)益受到最大限度的保護(hù)。另外,要特別注意分析制約性條款,避免因失誤造成不必要的損失。

簽訂合同或協(xié)議,必須經(jīng)合同管理員審議,并經(jīng)辦公室、財(cái)務(wù)部審核后,呈總經(jīng)理審批,有必要據(jù)相關(guān)制度報(bào)董事長(zhǎng)核準(zhǔn)。

四、合同的臺(tái)帳、歸檔

第十一條 合同管理員必須建立合同評(píng)審臺(tái)賬,以便于及時(shí)收回蓋章后的文本。

第十二條 合同或協(xié)議簽章人員必須嚴(yán)格執(zhí)行印鑒保管使用方面的管理制度,未經(jīng)審查、審批和未經(jīng)合法程序簽訂的合同,一律不得蓋章;并嚴(yán)格登記備案。

合同文本要合法化,即使用統(tǒng)一文本和經(jīng)工商部門監(jiān)制的規(guī)范文本,也可使用經(jīng)批準(zhǔn)在一定范圍內(nèi)使用的標(biāo)準(zhǔn)文本。

第十三條 合同、協(xié)議簽訂后合同管理員分類設(shè)立臺(tái)帳,要求臺(tái)帳內(nèi)容完備,數(shù)據(jù)正確,能確切反映合同的簽訂、履行、變更、解除等情況。

臺(tái)帳設(shè)立應(yīng)包括合同編號(hào)、類別、標(biāo)的、價(jià)款、簽約單位和人員、履行期限、簽約時(shí)間及地點(diǎn)、履行情況、備注等內(nèi)容。

第十四條合同管理員應(yīng)對(duì)合同正本統(tǒng)一管理并歸檔,合同履行過(guò)程中往

來(lái)的信函、電報(bào)、傳真、電話記錄等能反映合同簽訂、履行等狀態(tài)的有效憑證,須經(jīng)登記編號(hào)后作為合同的附件一并歸檔。合同履行完畢后,合同管理員應(yīng)認(rèn)真整理合同文本及所有有效憑證按規(guī)定歸檔。

第十五條合同管理人員應(yīng)嚴(yán)格履行其職責(zé),監(jiān)督、檢查合同執(zhí)行情況,如果合同履行出現(xiàn)異?，F(xiàn)象,應(yīng)依照有關(guān)程序提出法律建議或上報(bào)合同主管部門。如果合同履行中出現(xiàn)異?，F(xiàn)象是由于簽訂或?qū)彶楹贤瑫r(shí)相關(guān)人員的疏忽造成的則要追究相應(yīng)人員的責(zé)任。

五、合同的執(zhí)行、變更、解除及糾紛處理

第十六條重大合同簽訂后生效前,簽約人可召集經(jīng)辦、審議人員對(duì)合同條款審查的基礎(chǔ)上,預(yù)測(cè)合同執(zhí)行中可能出現(xiàn)的問(wèn)題,整理后作為合同的附件下發(fā),以便具體執(zhí)行合同部門找出最佳對(duì)策。如有失誤,上述人員應(yīng)負(fù)相應(yīng)責(zé)任。

第十七條合同生效后,由經(jīng)辦部門或經(jīng)辦人負(fù)責(zé),根據(jù)合同要求,把具體條款分解落實(shí)到當(dāng)月計(jì)劃,開始工作以確保合同的履行。

第十八條經(jīng)辦人在合同未履行或履行過(guò)程中,應(yīng)及時(shí)掌握履行情況,以便發(fā)現(xiàn)隱患并盡早想辦法排除;重大問(wèn)題應(yīng)及時(shí)向合同管理歸口部門或集團(tuán)法務(wù)辦匯報(bào)并提出相應(yīng)處理意見,以求與另一方協(xié)商解決。

第十九條在不損害國(guó)家、社會(huì)、企業(yè)利益的前提下,經(jīng)雙方當(dāng)事人協(xié)商同意,可以變更或解除合同;由于不可抗力或過(guò)錯(cuò)責(zé)任,造成合同不完全履行,為避免造成更大損失,應(yīng)及早與對(duì)方當(dāng)事人協(xié)商變更或解除合同,但須權(quán)責(zé)分明,并采取書面形式;對(duì)于對(duì)方當(dāng)事人轉(zhuǎn)讓合同規(guī)定的全部或部分權(quán)責(zé)關(guān)系的行為,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)應(yīng)及時(shí)加以識(shí)別或糾正,從而對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)作相應(yīng)

調(diào)整,相應(yīng)的合同變更或解除須告知合同管理員。

第二十條合同糾紛處理

1、合同糾紛處理一般按:'協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟'的程序進(jìn)行。

2、協(xié)商、調(diào)解由經(jīng)辦人出面,如達(dá)不成一致意見,由經(jīng)辦人所在部門或公司出面再行協(xié)商。

3、合同糾紛自行協(xié)商、調(diào)解不成,確定使用仲裁或起訴方式解決糾紛的,須由經(jīng)辦人所在部門報(bào)辦公室審核,總經(jīng)理核準(zhǔn)。同時(shí)報(bào)集團(tuán)備案。

第8篇 企業(yè)公司準(zhǔn)軍事化管理細(xì)則

企業(yè)(公司)準(zhǔn)軍事化管理細(xì)則

第一章總則

第一條為了規(guī)范zz公司準(zhǔn)軍事化管理,深入開展“三個(gè)亮點(diǎn)”工程建設(shè),提高公司職工隊(duì)伍整體素質(zhì),提高企業(yè)管理水平,保證大公司戰(zhàn)略的順利實(shí)施,參照中國(guó)人民解放軍《內(nèi)務(wù)條令》,根據(jù)企業(yè)全面建設(shè)的實(shí)際,結(jié)合礦區(qū)的有關(guān)規(guī)章制度,制定本細(xì)則。

第二條本細(xì)則是公司實(shí)施準(zhǔn)軍事

化管理的基本依據(jù),適用于公司職工和單位。

第三條本細(xì)則是加強(qiáng)企業(yè)管理,提高職工素質(zhì),做好各項(xiàng)工作的基礎(chǔ),是鞏固和深化企業(yè)文化建設(shè)的重要保證。是實(shí)現(xiàn)把公司建設(shè)成軍營(yíng),把企業(yè)辦成學(xué)校,把員工塑造成軍人的有效途徑。其基本任務(wù)是:使每名職工明確和認(rèn)真履行工作職責(zé),維護(hù)個(gè)人、單位、企業(yè)的良好形象,建立規(guī)范的學(xué)習(xí)、工作、生活秩序,培養(yǎng)文明工作生產(chǎn)、文明學(xué)習(xí)生活的優(yōu)良作風(fēng)和嚴(yán)格的紀(jì)律,保證圓滿完成工作生產(chǎn)任務(wù)。

第四條實(shí)行準(zhǔn)軍事化管理,必須堅(jiān)持企業(yè)發(fā)展的正確方向,以促進(jìn)企業(yè)發(fā)展為根本標(biāo)準(zhǔn)。做好經(jīng)常性基礎(chǔ)工作,講究實(shí)效,力戒形式主義。要堅(jiān)持講學(xué)習(xí)、講政治、講正氣,進(jìn)行馬列主義、*思想、*理論和“****”重要思想的教育,培養(yǎng)有理想、有道德、有文化、有紀(jì)律的企業(yè)職工,樹立zz公司的良好形象。

第五條實(shí)行準(zhǔn)軍事化管理,必須做到嚴(yán)格執(zhí)行,嚴(yán)格管理,長(zhǎng)期堅(jiān)持,增強(qiáng)個(gè)人、單位工作的組織性、計(jì)劃性、準(zhǔn)確性、紀(jì)律性,保持企業(yè)的高度穩(wěn)定和集中統(tǒng)一。在管理工作中應(yīng)當(dāng)做到:服從領(lǐng)導(dǎo),聽從指揮;干群一致,互相尊重;發(fā)揚(yáng)民主,依靠群眾;嚴(yán)格要求,賞罰分明;說(shuō)服教育,啟發(fā)自覺;公道正派,不分親疏;干部帶頭,以身作則;團(tuán)結(jié)緊張,嚴(yán)肅活潑。

在實(shí)施過(guò)程中,不斷探索新特點(diǎn),充實(shí)新內(nèi)容,創(chuàng)造新方法。

第六條各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)關(guān)各部門對(duì)本細(xì)則的實(shí)施負(fù)有重要的責(zé)任,必須按級(jí)負(fù)責(zé),各司其職,集團(tuán)公司及所屬各單位要成立督導(dǎo)糾察隊(duì)伍加強(qiáng)檢查、監(jiān)督、考核、獎(jiǎng)懲,認(rèn)真貫徹落實(shí)。

第二章思想品德

第七條有遠(yuǎn)大理想和堅(jiān)定信念,熱愛祖國(guó),熱愛人民,熱愛中國(guó)共產(chǎn)黨。

第八條樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀,有事業(yè)心、有責(zé)任感,立足本職,愛企報(bào)國(guó),愛崗敬業(yè)。

第九條崇尚科學(xué),破除迷信,嚴(yán)禁參加任何非法組織。

第十條自覺遵守社會(huì)公德和公民思想道德規(guī)范,敢于制止和打擊不良行為。

第三章學(xué)習(xí)團(tuán)結(jié)

第十一條認(rèn)真學(xué)習(xí)政治、業(yè)務(wù)、科學(xué)文化知識(shí),貫徹落實(shí)黨的路線、方針、政策,遵守國(guó)家的法律、法規(guī),樹立終身學(xué)習(xí)的理念。

第十二條熟知牢記公司企業(yè)精神、核心理念,追求高境界和精品意識(shí),爭(zhēng)做優(yōu)秀員工。

第十三條刻苦鉆研精通本職業(yè)務(wù)知識(shí)技能,并運(yùn)用到實(shí)際工作中去,勇于大膽創(chuàng)新發(fā)展。

第十四條發(fā)揚(yáng)集體主義精神,顧大局,搞好團(tuán)結(jié)協(xié)作,尊師愛徒,尊干愛群,互敬互助,堅(jiān)持原則,恪盡職守。

第十五條社區(qū)生活和諧,家庭尊老愛幼,鄰里和睦,友好相處。

第四章服從執(zhí)行

第十六條服從領(lǐng)導(dǎo),聽從指揮,堅(jiān)決完成任務(wù)。對(duì)上級(jí)決議、決定、指示要無(wú)條件服從,堅(jiān)決執(zhí)行,確保政令暢通,令行禁止。

第十七條嚴(yán)格執(zhí)行公司制訂的各項(xiàng)規(guī)章制度和崗位職責(zé)。

第十八條工作認(rèn)真負(fù)責(zé),雷厲風(fēng)行,工作不推諉、不扯皮、多反思、少解釋,保質(zhì)保量按時(shí)完成各項(xiàng)任務(wù)。

第十九條規(guī)范點(diǎn)名制度,點(diǎn)名時(shí)要答“到”,坐立時(shí)要主動(dòng)起立,點(diǎn)到下一名同志時(shí)自行坐下。受領(lǐng)任務(wù)時(shí)要回答“是”,然后立即行動(dòng)。

第五章請(qǐng)示報(bào)告

第二十條下級(jí)部屬要主動(dòng)及時(shí)地向上級(jí)請(qǐng)示報(bào)告工作,請(qǐng)示報(bào)告工作必須講真話、報(bào)實(shí)情,不得故意不報(bào)、瞞報(bào)、虛報(bào)。

請(qǐng)示報(bào)告通常逐級(jí)進(jìn)行,必要時(shí)也可以越級(jí)請(qǐng)示報(bào)告,事后應(yīng)及時(shí)向直接上級(jí)匯報(bào)。

第二十一條對(duì)本單位無(wú)權(quán)決定或者無(wú)力解決的問(wèn)題應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上級(jí)請(qǐng)示。請(qǐng)示通常采取書面或口頭形式,逐級(jí)進(jìn)行。請(qǐng)示應(yīng)當(dāng)一事一報(bào),條理清楚,表述準(zhǔn)確。

上級(jí)對(duì)下級(jí)的請(qǐng)示應(yīng)當(dāng)及時(shí)答復(fù)。

第二十二條對(duì)上級(jí)安排的工作實(shí)行復(fù)命制。在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)要如實(shí)報(bào)告不得拖延,發(fā)生事故、案件或其它重大事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告。執(zhí)行重要任務(wù)時(shí),應(yīng)及時(shí)報(bào)告工作進(jìn)展和完成情況。

第二十三條實(shí)行逐級(jí)請(qǐng)銷假制度,請(qǐng)假必須按時(shí)返回,非特殊情況禁止電話請(qǐng)假、他人捎假或先外出后請(qǐng)假。

第六章質(zhì)量安全

第二十四條各單位、機(jī)關(guān)及全體職工必須重視工作質(zhì)量、重視安全工作,把質(zhì)量、安全工作貫穿于工作、生產(chǎn)等各項(xiàng)任務(wù)的全過(guò)程。

第二十五條樹立以質(zhì)量求信譽(yù)、求發(fā)展的觀念,人人都要保證工作質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化。

第二十六條各級(jí)必須樹立安全第一的思想,遵守各項(xiàng)安全規(guī)定,定期分析安全工作形勢(shì),查找不安全因素和隱患,制定改進(jìn)安全措施。

第二十七條各類規(guī)程要規(guī)范具體,按程序?qū)徟?。管理人員按章指揮,工作人員按章辦事。

第二十八條崗位工、技術(shù)工、特殊 工種等必須嚴(yán)格持證上崗。

第二十九條各工種崗位按標(biāo)準(zhǔn)上崗,按規(guī)程操作,提高安全防范和自我保護(hù)意識(shí),發(fā)現(xiàn)危險(xiǎn)因素要互相提醒,立即排除,遇到違章操作要堅(jiān)決制止。

第三十條對(duì)各類設(shè)備、工具、材料等要正確使用管理維護(hù),使其保持良好的技術(shù)狀態(tài)。各類物品存放要科學(xué)合理,整齊有序,標(biāo)志正確醒目。

第三十一條采煤工作面、掘進(jìn)迎頭

等各種施工場(chǎng)所要符合審批后要求。

第三十二條井上下各類機(jī)電設(shè)備要保持完好,無(wú)失爆現(xiàn)象發(fā)生。

第三十三條工作生產(chǎn)等場(chǎng)所廢舊物品要及時(shí)妥善處理。

第三十四條交接班要互致問(wèn)侯,交接清現(xiàn)場(chǎng)情況,提醒注意事項(xiàng),并做好相關(guān)記錄,記錄要準(zhǔn)確清楚。

第三十五條乘罐、乘車等上下時(shí)要文明禮讓,有序上下,不得擁擠。

第三十六條各級(jí)各類所有值班人員要堅(jiān)守崗位,盡職盡責(zé),及時(shí)果斷正確處置各類情況,有關(guān)情況要及時(shí)匯報(bào),并做好詳細(xì)記錄。

第三十七條工作中不遲到、不早退、不曠工,班中不干私活、不串崗、不閑談,不做任何與工作無(wú)關(guān)的事情。

第三十八條集體出入工作場(chǎng)所要有管理人員帶隊(duì),做到整齊有序,有上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)檢查指導(dǎo)工作時(shí),不得圍觀,隨便答話,要由現(xiàn)場(chǎng)最高職務(wù)者接洽。

第七章會(huì)議活動(dòng)

第三十九條各類會(huì)議或集體活動(dòng)要按時(shí)按要求派人參加,遵守會(huì)議及活動(dòng)紀(jì)律。

第四十條參加會(huì)議要集中精力聽講,做好筆記,保管好文件材料,與會(huì)要關(guān)閉手機(jī)或其它通訊工具,不交頭接耳,不隨意走動(dòng),不大聲喧嘩或打瞌睡。

第四十一條參加大型會(huì)議或集體活動(dòng),各單位要整隊(duì)帶入會(huì)場(chǎng)和指定地點(diǎn),按要求就座或列隊(duì),由帶隊(duì)人員簽到報(bào)告人數(shù)。散會(huì)后人離椅正,有序依次退場(chǎng)。

第四十二條參加會(huì)議如有遲到或早退應(yīng)主動(dòng)向主持會(huì)議者報(bào)告,經(jīng)允許后進(jìn)出會(huì)場(chǎng),不得影響會(huì)議的正常進(jìn)行。

第八章著裝舉止

第四十三條工作期間職工應(yīng)統(tǒng)一著工裝或制式標(biāo)志服,服裝不得混穿。集體活動(dòng)按要求統(tǒng)一著裝,保持服裝統(tǒng)一,配發(fā)制式服裝人員應(yīng)著制式服裝或按要求著裝。

第四十四條進(jìn)入工作區(qū)、辦公區(qū)要按要求佩戴工作證、出入證、徽章或其它規(guī)定標(biāo)志,證章應(yīng)佩戴在左上胸,臂章應(yīng)佩戴在左臂。不得用繩吊掛或隨意變更位置。

第四十五條著裝應(yīng)當(dāng)保持整潔,服裝應(yīng)無(wú)破損,在公共場(chǎng)合不得袒胸露背,敞懷披衣,不得將手放入口袋,不得挽褲腿。

第四十六條工作期間嚴(yán)禁穿短褲、超短裙、拖鞋。

第四十七條職工不準(zhǔn)紋身,男職工不蓄長(zhǎng)發(fā)或長(zhǎng)胡須。工作區(qū)內(nèi)女職工不得化濃妝,特殊工種崗位女工要把頭發(fā)挽在工作帽內(nèi)。

第四十八條維護(hù)公共秩序,班中不飲酒,入座時(shí)要座姿端正,挺胸抬頭,目視前方,不準(zhǔn)躺臥腳蹬桌椅,蹺“二郎腿”。

第四十九條單位工作區(qū)內(nèi)行人應(yīng)走人行道,并靠右側(cè)行進(jìn),要二人成列,三人以上成一路縱隊(duì),保持齊步走的要領(lǐng),需要變換行進(jìn)方向時(shí),應(yīng)走人行道,嚴(yán)禁橫穿公路,嚴(yán)禁嬉笑打鬧,做到不袖手、不背手,不勾肩搭背,不吸煙,在井下及生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)輕裝人員要主動(dòng)給負(fù)重人員讓路。

第九章禮節(jié)交往

第五十條工作中提倡使用普通話。

第五十一條廣泛使用文明用語(yǔ)。

問(wèn)候語(yǔ):你好!辛苦了!很忙吧!

接待語(yǔ):歡迎光臨!請(qǐng)!請(qǐng)進(jìn)!請(qǐng)坐!

辭別語(yǔ):再見!歡迎再來(lái)!

致答語(yǔ):謝謝!沒關(guān)系!請(qǐng)別介意!很愿意為你服務(wù)!

致歉語(yǔ):對(duì)不起!請(qǐng)?jiān)?

祈使語(yǔ):請(qǐng)問(wèn)!請(qǐng)幫幫忙!

第五十二條接打電話時(shí)要先說(shuō)“你好”,通話結(jié)束要說(shuō)“謝謝,再見”。

第五十三條敬禮分為舉手禮、注目禮,著制式服裝時(shí)通常行舉手禮,著便服或不便行舉手禮時(shí)行注目禮。

第五十四條職工在下列時(shí)機(jī)和場(chǎng)合的禮節(jié):

(一)每天第一次遇見領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)敬禮,領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)還禮。員工相見應(yīng)互致問(wèn)候,點(diǎn)頭微笑。

(二)進(jìn)入領(lǐng)導(dǎo)辦公室時(shí),應(yīng)先喊“報(bào)告”或敲門,得到允許后方可進(jìn)入并向領(lǐng)導(dǎo)敬禮。

(三)在室內(nèi)領(lǐng)導(dǎo)到來(lái)時(shí),應(yīng)當(dāng)自行起立。

(四)在工作生產(chǎn)場(chǎng)所,領(lǐng)導(dǎo)到來(lái)時(shí),由現(xiàn)場(chǎng)最高職務(wù)者主動(dòng)上前問(wèn)候并匯報(bào)情況,接受領(lǐng)導(dǎo)檢查詢問(wèn),其他人員可繼續(xù)工作。

(五)門衛(wèi)或值勤崗點(diǎn)對(duì)出入的領(lǐng)導(dǎo)、隊(duì)伍應(yīng)當(dāng)敬禮,領(lǐng)導(dǎo)、隊(duì)伍帶隊(duì)人員應(yīng)當(dāng)還禮。

(六)門衛(wèi)、崗點(diǎn)值勤人員交接班時(shí)應(yīng)當(dāng)互相敬禮。

第五十五條升國(guó)旗或升集團(tuán)公司旗時(shí),列隊(duì)人員行注目禮,帶隊(duì)人員著制式服裝時(shí)行舉手禮,著便服行注目禮,單個(gè)人員自行立正行注目禮,著制式服裝人員應(yīng)當(dāng)行舉手禮。

第五十六條對(duì)內(nèi)部或外來(lái)人員聯(lián)系工作,要熱情接待,對(duì)來(lái)人提出的問(wèn)題給予解答,做到認(rèn)真負(fù)責(zé),舉止大方,不卑不亢。

第五十七條單位和個(gè)人外出參加活動(dòng)、聯(lián)系工作等,要言行文明,堅(jiān)決維護(hù)集體的形象和榮譽(yù)。

第五十八條下列情況可不敬禮。

(一)在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、機(jī)房、廚房、病房、教室及其它機(jī)械操作或勞動(dòng)時(shí)。

(二)著便服時(shí)。

(三)進(jìn)行文體活動(dòng)時(shí)。

(四)在浴室、理發(fā)室、餐廳時(shí)。

(五)其他不便于敬禮的時(shí)機(jī)和場(chǎng)合。

第十章環(huán)境衛(wèi)生

第五十九條單位工作區(qū)、生活區(qū)、廣場(chǎng)、道路等公共場(chǎng)所要保持清潔衛(wèi)生、無(wú)雜物,標(biāo)志清晰完整。

第六十條統(tǒng)一規(guī)劃單位地面區(qū)域的綠化建設(shè),劃區(qū)包干負(fù)責(zé)。做到道路平整,溝渠暢通,無(wú)積水,無(wú)蚊蠅孳生地。加強(qiáng)管理,禁止踐踏草坪和任何損壞花草樹木破壞綠化資源的行為。

第六十一條重視環(huán)境保護(hù),按環(huán)保要求,采取保護(hù)措施,防止污染及其它公害。修建房屋、場(chǎng)地應(yīng)當(dāng)科學(xué)合理布局,用好自然資源。

第六十二條加強(qiáng)防火和消防知識(shí)教育,制定防火措施,管好火源、電源及各種物品倉(cāng)庫(kù),對(duì)各種消防器材指定專人管理,定期檢查,防止挪用和損壞。

第六十三條加強(qiáng)水、電、通信、取暖設(shè)施、線路、管路管理,保障正常的工作、生活秩序。

第六十四條自行車、摩托車、汽車等所有車輛按規(guī)定行駛在指定區(qū)域有序存放。在單位工作區(qū)及生活區(qū)內(nèi)機(jī)動(dòng)車嚴(yán)禁鳴放高音喇叭。

第六十五條辦公室、會(huì)議室、廠房?jī)?nèi)等公共場(chǎng)所嚴(yán)禁吸煙。辦公用品、各類設(shè)施、物品、材料放置有序,嚴(yán)禁放置與工作無(wú)關(guān)的任何物品。

第六十六條室內(nèi)懸掛物應(yīng)整齊有序,只準(zhǔn)張貼或懸掛集團(tuán)公司及礦、廠、處單位規(guī)定的圖、文、像、表。

第六十七條文明辦公、不向窗外倒水或扔雜物,門窗掛簾、風(fēng)扇、空調(diào)、飲水機(jī)等物品清潔無(wú)污染,做到窗明幾凈,四壁無(wú)塵,無(wú)污垢,無(wú)衛(wèi)生死角。

第六十八條不隨地吐痰、不亂扔煙頭,廢棄物要自覺放入果皮箱、垃圾箱或?qū)Ｓ猛跋鋬?nèi),做到垃圾不亂倒、不暴露并定期處理。

第六十九條節(jié)約用水、用電,辦公室、值班室、庫(kù)房等室內(nèi)照明,做到人走燈滅,水管用完即關(guān)閉。

第十一章獎(jiǎng)勵(lì)懲處

第七十條各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)下級(jí)部屬執(zhí)行本細(xì)則的情況應(yīng)定期檢查,及時(shí)總結(jié)發(fā)現(xiàn)和處理存在的問(wèn)題。

集團(tuán)公司所屬單位每半年應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)施本細(xì)則及獎(jiǎng)懲的情況進(jìn)行檢查和總結(jié),并向上級(jí)報(bào)告。

第七十一條對(duì)嚴(yán)格執(zhí)行本細(xì)則,做出優(yōu)異成績(jī)的應(yīng)給予適當(dāng)?shù)木衽c物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。

第七十二條對(duì)違反本細(xì)則條款的單位或個(gè)人應(yīng)隨時(shí)給予批評(píng)教育或經(jīng)濟(jì)處罰等處理。經(jīng)濟(jì)處罰視情節(jié)及認(rèn)識(shí)態(tài)度,處10元――100元罰款。對(duì)發(fā)現(xiàn)違反行為制止不力或者不予制止的應(yīng)當(dāng)批評(píng),并處10――100元罰款。

第十二章附則

第七十三條各單位或?qū)I(yè)技術(shù)較強(qiáng)的救護(hù)、醫(yī)療、教育等單位可以根據(jù)本細(xì)則制定實(shí)施細(xì)則。

第七十四條本細(xì)則由zz公司黨委、公司負(fù)責(zé)解釋。

第9篇 公司大區(qū)財(cái)務(wù)管理細(xì)則

某公司大區(qū)財(cái)務(wù)管理細(xì)則

一、總原則

1、公司財(cái)務(wù)實(shí)行'計(jì)劃'為特征的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制:屬已經(jīng)總經(jīng)理審批的計(jì)劃內(nèi)的支付,由相關(guān)事業(yè)部總經(jīng)理的書面授權(quán),財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人監(jiān)核即可辦理;屬計(jì)劃外的,必須有公司總經(jīng)理的書面授權(quán)。

2、嚴(yán)格執(zhí)行《會(huì)計(jì)法》和相關(guān)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度,接受財(cái)政、稅務(wù)、審計(jì)等部門的檢查、監(jiān)督,保證會(huì)計(jì)資料合法、真實(shí)、及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。

二 、財(cái)務(wù)工作崗位職責(zé)

大區(qū)財(cái)務(wù)實(shí)行分級(jí)管理、分工負(fù)責(zé)的管理制度,各分公司財(cái)務(wù)人員接受本公司財(cái)務(wù)主管的領(lǐng)導(dǎo),各財(cái)

務(wù)主管對(duì)大區(qū)財(cái)務(wù)經(jīng)理負(fù)責(zé),財(cái)務(wù)經(jīng)理對(duì)集團(tuán)財(cái)務(wù)中心和大區(qū)總裁負(fù)責(zé)。財(cái)務(wù)人員設(shè)會(huì)計(jì)、出納崗位,實(shí)行崗位責(zé)任制,做到錢帳分開,各負(fù)其責(zé)。

(一)財(cái)務(wù)經(jīng)理職責(zé)

1、組建大區(qū)財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu),對(duì)大區(qū)財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)置、人員配備、核算組織程序等提出方案。同時(shí)負(fù)責(zé)選拔、培訓(xùn)和考核財(cái)會(huì)人員。

2、貫徹國(guó)家財(cái)稅政策、法規(guī),并結(jié)合公司具體情況建立規(guī)范的財(cái)務(wù)模式,指導(dǎo)建立健全相關(guān)財(cái)務(wù)核算制度,

同時(shí)負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和考核。

3、進(jìn)行成本費(fèi)用預(yù)測(cè)、計(jì)劃、控制、核算、分析和考核,監(jiān)督各部門降低消耗、節(jié)約費(fèi)用、提高經(jīng)濟(jì)效益。

4、其他相關(guān)工作。

(二)財(cái)務(wù)主管職責(zé)

1、負(fù)責(zé)管理公司的日常財(cái)務(wù)工作,直接對(duì)大區(qū)財(cái)務(wù)經(jīng)理負(fù)責(zé),由大區(qū)財(cái)務(wù)經(jīng)理報(bào)集團(tuán)財(cái)務(wù)中心及大區(qū)總裁任免。

2、負(fù)責(zé)對(duì)本部門內(nèi)部的機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備、選調(diào)聘用、晉升辭退等提出方案和意見。

3、負(fù)責(zé)對(duì)本部門財(cái)務(wù)人員的管理、教育、培訓(xùn)和考核。

4、負(fù)責(zé)公司會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理制度的制定,推行會(huì)計(jì)電算化管理方式等。

5、嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家財(cái)經(jīng)法規(guī)和公司各項(xiàng)制度,加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理。

6、參與公司各項(xiàng)資本經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的預(yù)測(cè)、計(jì)劃、核算、分析決策和管理,做好對(duì)本部門工作的指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查。

7、組織指導(dǎo)編制財(cái)務(wù)收支計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)決算,并監(jiān)督貫徹執(zhí)行;協(xié)助財(cái)務(wù)經(jīng)理對(duì)成本費(fèi)用進(jìn)行控制、分析及考核。

8、負(fù)責(zé)公司資產(chǎn)管理,監(jiān)督其增減變化,負(fù)責(zé)盤盈盤虧、報(bào)廢清理、貨款結(jié)算、催收和處理工作。做到手續(xù)完備、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、賬目清楚、處理及時(shí)。

9、及時(shí)報(bào)送會(huì)計(jì)報(bào)表及相關(guān)信息資料,向大區(qū)財(cái)務(wù)經(jīng)理及分公司總經(jīng)理報(bào)告財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)成果,并接受監(jiān)督指導(dǎo)。

10、負(fù)責(zé)監(jiān)管財(cái)務(wù)歷史資料、文件、憑證、報(bào)表的整理、收集和立卷歸檔工作,并按規(guī)定手續(xù)報(bào)請(qǐng)銷毀。

11、參與價(jià)格及工資、獎(jiǎng)金、福利政策的制定。

12、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

(三)會(huì)計(jì)職責(zé)

1、按照國(guó)家會(huì)計(jì)制度的規(guī)定記賬、復(fù)帳、報(bào)賬,做到手續(xù)齊備、數(shù)字準(zhǔn)確、賬目清楚、處理及時(shí);

2、發(fā)票開具和審核,各項(xiàng)業(yè)務(wù)款項(xiàng)發(fā)生、回收的監(jiān)督,業(yè)務(wù)報(bào)表的整理、審核、匯總,業(yè)務(wù)合同執(zhí)行情況的監(jiān)督、保管及統(tǒng)計(jì)報(bào)表的填報(bào);

3、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的核算,財(cái)務(wù)制度的監(jiān)督,會(huì)計(jì)檔案的保存和管理工作;

4、完成部門主管或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

(四)出納職責(zé)

1、建立健全現(xiàn)金出納各種賬冊(cè),嚴(yán)格審核現(xiàn)金收付憑證。

2、嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金管理制度,不得坐支現(xiàn)金,不得白條抵庫(kù)。

3、對(duì)每天發(fā)生的銀行和現(xiàn)金收支業(yè)務(wù)作到日清月結(jié),及時(shí)核對(duì),保證帳實(shí)相符。

4、每周末下班前報(bào)送資金周報(bào)表給大區(qū)財(cái)務(wù)經(jīng)理、總經(jīng)理及大區(qū)總裁。

三、現(xiàn)金管理制度

1、所有現(xiàn)金收支由公司出納負(fù)責(zé)。

2、建立和健全《現(xiàn)金日記帳》簿,出納應(yīng)根據(jù)審批無(wú)誤的收支憑單逐筆順序登記現(xiàn)金流水收支帳目,并每天結(jié)出余額核對(duì)庫(kù)存。作到日清月結(jié),帳實(shí)相符。

3、庫(kù)存現(xiàn)金超過(guò)3000元時(shí)必須存入銀行。

4、出納收取現(xiàn)金時(shí),須立即開具一式四聯(lián)的《支票回收登記表》,由繳款人在右下角簽名后,交繳款人、業(yè)務(wù)部門、出納、會(huì)計(jì)各留存一聯(lián)。

5、任何現(xiàn)金支出必須按相關(guān)程序報(bào)批(詳見支出審批制度)。因出差或其他原因必須預(yù)支現(xiàn)金的,須填寫借款單,經(jīng)總經(jīng)理簽字批準(zhǔn),方可支出現(xiàn)金。借款人要在出差回來(lái)或借款后三天內(nèi)向出納還款或報(bào)銷(詳見差旅費(fèi)報(bào)銷規(guī)定)。

6、收支單據(jù)辦理完畢后出納須在審核無(wú)誤的收支憑單上簽章,并在原始單據(jù)上加蓋現(xiàn)金收、付訖章,防止重復(fù)報(bào)銷。

四、支票管理

1、支票的購(gòu)買、填寫和保存由出納負(fù)責(zé)。

2、建立和健全《銀行存款日記帳》簿,出納應(yīng)根據(jù)審批無(wú)誤的收支憑單,逐筆順序登記銀行流水收支帳目,并每天結(jié)出余額;每工作日結(jié)束后。

3、出納收取支票時(shí),須立即開具一式四聯(lián)的《支票回收登記表》,由繳款人在右下角簽名后,交繳款人、繳款部門、出納、會(huì)計(jì)各留存一聯(lián)。

4、支票的使用必須填寫'支票領(lǐng)用單' ,由經(jīng)辦人、部門經(jīng)理、 財(cái)務(wù)主管(經(jīng)理)、總經(jīng)理(計(jì)劃外部分)簽字后出納方可開出。

5、所開出支票必須封填收款單位名稱。

6、所開支票必須由收取支票方在支票頭上簽收或蓋章。

五、印鑒的保管

1、銀行印鑒必須分人保管。

2、財(cái)務(wù)專用章和總經(jīng)理印鑒分別由財(cái)務(wù)經(jīng)理和出納負(fù)責(zé)保管。

六、現(xiàn)金、銀行存款的盤查

1、出納人員在每周完成出納工作后,應(yīng)將庫(kù)存現(xiàn)金、銀行存款的上存、收入、支出、結(jié)存情況,編制'出納報(bào)告表',并對(duì)由出納保管的庫(kù)存現(xiàn)金,由會(huì)計(jì)或總經(jīng)理指定人員于每星期五下午及每月終了進(jìn)行定期對(duì)帳盤查,其他時(shí)間進(jìn)行抽查。

2、出納應(yīng)根據(jù)銀行存款日記帳的帳面余額與開戶銀行轉(zhuǎn)來(lái)的對(duì)帳單的余額進(jìn)行核對(duì),對(duì)未達(dá)帳項(xiàng)應(yīng)由會(huì)計(jì)編制'銀行存款余額調(diào)節(jié)表'進(jìn)行檢查核對(duì)。

3、其它依據(jù)相關(guān)會(huì)計(jì)制度及法規(guī)執(zhí)行。

第10篇 某分公司職業(yè)健康安全管理細(xì)則

總?? 則

第一條.?為加強(qiáng)xxx分公司安全生產(chǎn)管理工作，改善勞動(dòng)條件，保護(hù)員工在生產(chǎn)過(guò)程中的身心健康和企業(yè)財(cái)產(chǎn)安全，確保xxx施工順利進(jìn)行。根據(jù)勞動(dòng)保護(hù)的有關(guān)法令、法規(guī)，結(jié)合xxx分公司的實(shí)際，特制定本制度。

第二條.?分公司職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)：

（1）、安全檢查達(dá)標(biāo)率100%

（2）、無(wú)重大火災(zāi)事故

（3）、責(zé)任死亡事故為零，責(zé)任重傷事故為零

（4）、交通責(zé)任重傷（含以上）事故為零

第三條.?xxx分公司的安全生產(chǎn)工作必須貫徹“安全第一，預(yù)防為主”的方針。

第四條.?管理人員要堅(jiān)持“管生產(chǎn)必須管安全”的原則，生產(chǎn)要服從安全的需要，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)和文明生產(chǎn)，以期達(dá)到杜絕責(zé)任事故，減少意外事故發(fā)生。

第五條.?本制度主要包括管理責(zé)任、管理規(guī)定、安全職責(zé)、安全操作補(bǔ)充規(guī)程和獎(jiǎng)懲辦法。

一、? 管 理 責(zé) 任

（一）、xxx分公司安全生產(chǎn)管理責(zé)任

第一條.?xxx分公司總經(jīng)理是本公司安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)xxx分公司的安全生產(chǎn)工作。

第二條.?xxx分公司設(shè)一名專職安全員，負(fù)責(zé)處理本公司安全生產(chǎn)的日常事務(wù)。

第三條.?xxx分公司維護(hù)和施工項(xiàng)目在組織設(shè)計(jì)時(shí)，必須保證安全技術(shù)和防護(hù)用品使用的準(zhǔn)確性，同時(shí)嚴(yán)格控制常用工和臨時(shí)工人數(shù)的比例。（常用工指有一年以上或兩個(gè)工地以上施工經(jīng)驗(yàn)并接受過(guò)安全教育的員工，臨時(shí)工指本工地臨時(shí)招收的雜工，包括有一個(gè)工地施工經(jīng)歷的員工）

第四條.?xxx分公司安全員必須有計(jì)劃地對(duì)所屬工地進(jìn)行安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查和教育，并做規(guī)范記錄。檢查的內(nèi)容包括車輛安全、施工現(xiàn)場(chǎng)安全、xxx質(zhì)量安全、責(zé)任記錄和駐地安全等。根據(jù)檢查情況實(shí)施獎(jiǎng)懲辦法，每?jī)蓚€(gè)月將檢查的情況通報(bào)各辦事處。

第五條.?各辦事處必須配備的安全生產(chǎn)設(shè)施（如安全標(biāo)志牌、人孔圍欄和車輛滅火器等），不包含個(gè)人所用的勞動(dòng)防護(hù)品。

第六條.?當(dāng)遇有事故發(fā)生，xxx分公司安全員積極配合相關(guān)部門本著“四不放過(guò)”的原則處理。

（二）、 辦事處安全生產(chǎn)管理責(zé)任

辦事處主任是安全生產(chǎn)第一負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)辦事處的安全生產(chǎn)管理工作。辦事處和維護(hù)班組各設(shè)專職或兼職安全員一名。

辦事處安全員負(fù)責(zé)本辦事處安全生產(chǎn)日常事務(wù)。對(duì)新開工工地維護(hù)或施工人員的確定必須嚴(yán)格把關(guān)，并負(fù)責(zé)對(duì)臨時(shí)用工的崗前安全生產(chǎn)教育；積極配合xxx分公司安全員對(duì)新職工及實(shí)習(xí)人員必須進(jìn)行崗前安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，方可持證上崗，并做規(guī)范記錄。

督促維護(hù)或施工人員嚴(yán)格執(zhí)行安全生產(chǎn)操作規(guī)程，定期或不定期對(duì)所屬工地進(jìn)行監(jiān)督檢查；督促維護(hù)班組定期召開安全生產(chǎn)分析會(huì)和安全檢查，并做規(guī)范記錄。

為維護(hù)或施工人員必須按標(biāo)準(zhǔn)要求配置安全帽、電工絕緣鞋等其它安全防護(hù)用品，并有規(guī)范發(fā)放記錄。辦事處安全員要嚴(yán)把辦事處所購(gòu)買的防護(hù)品質(zhì)量關(guān)，確保防護(hù)品的安全可靠性。

維護(hù)或施工現(xiàn)場(chǎng)必須要指定專人負(fù)責(zé)，各辦事處根據(jù)xxx實(shí)際情況必須制定安全生產(chǎn)管理規(guī)定。實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)和文明生產(chǎn)。

二、 安全生產(chǎn)補(bǔ)充操作規(guī)程

維護(hù)或施工現(xiàn)場(chǎng)安全操作除xxx公司下發(fā)的安全生產(chǎn)常識(shí)外，根據(jù)xxx分公司實(shí)際情況，對(duì)安全生產(chǎn)操作規(guī)程作如下補(bǔ)充：

三線交越處維護(hù)或施工，通信線路上必須加裝三線交叉保護(hù)管，保護(hù)管必須超出兩端電力線垂直落點(diǎn)80cm，保護(hù)管兩端還要加裝擋線卡。

架空桿路施工嚴(yán)禁使用金屬梯。

維護(hù)或施工人員在易燃易爆的環(huán)境（機(jī)房、網(wǎng)吧和光纖接續(xù)等）中，嚴(yán)禁煙火，禁止打鬧。

發(fā)電機(jī)正在運(yùn)行時(shí)，不得加油。需要加油，必須先停機(jī)，待冷卻后再加油。

維護(hù)或施工中確需要接續(xù)電源線的，兩個(gè)以上（包含兩個(gè)）的接續(xù)點(diǎn)必須要相互間錯(cuò)開2厘米以上。

三、 安全生產(chǎn)管理規(guī)定

第一條.?xxx分公司安全員每月對(duì)有在建xxx的辦事處都要抽查到，并有規(guī)范記錄，每月底向xxx分公司總經(jīng)理匯報(bào)本月的安全生產(chǎn)情況和下月的安全生產(chǎn)管理工作計(jì)劃，每?jī)蓚€(gè)月向各辦事處通報(bào)一次安全生產(chǎn)抽查情況。

第二條.?辦事處安全員每月對(duì)在建工地抽查率要達(dá)到50%，必須有規(guī)范記錄和現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人簽字，每月25日前將本月的安全生產(chǎn)情況寫為月報(bào)形式并經(jīng)辦事處主任簽字上報(bào)xxx分公司安全員。

第三條.?勞動(dòng)防護(hù)用品除防觸電告警安全帽和電工絕緣鞋有xxx公司統(tǒng)一采購(gòu)，然后從直接成本中扣回，其余防護(hù)用品有各辦事處自己采購(gòu)，并報(bào)xxx分公司備案。嚴(yán)禁使用“三無(wú)”產(chǎn)品。辦事處對(duì)所需的勞動(dòng)防護(hù)品及用具要及時(shí)以文字形式（經(jīng)辦事處主任簽字）上報(bào)xxx分公司安全員。

第四條.?各維護(hù)班組在施工生產(chǎn)中，嚴(yán)禁“三違”現(xiàn)象發(fā)生，嚴(yán)禁酒后上班或晚上過(guò)多酗酒。

第五條.?維護(hù)或施工現(xiàn)場(chǎng)必須有專人指揮和明顯的安全標(biāo)志，防止因維護(hù)或施工而傷害過(guò)往行人維護(hù)或施工人員被外來(lái)因素傷害。

第六條.?工地負(fù)責(zé)人或安全員要提前對(duì)維護(hù)或施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查，提前排除安全隱患或采取穩(wěn)妥可靠的防范措施，并在維護(hù)或施工前告知所有維護(hù)或施工人員。對(duì)復(fù)雜施工環(huán)境不能采取十分把握的勞動(dòng)防護(hù)措施，辦事處必須盡快向xxx分公司安全員匯報(bào)。

第七條.?辦事處新聘用的工地負(fù)責(zé)人，必須經(jīng)xxx分公司對(duì)其安全管理方面進(jìn)行考核，合格后方可錄用。

第八條.?維護(hù)班組每隔6-10天召開一次安全生產(chǎn)例會(huì)，每隔3-5天進(jìn)行一次較全面的安全檢查，并都要做規(guī)范記錄。勞動(dòng)防護(hù)用品發(fā)放記錄必須有領(lǐng)物人簽字。在檢查中只要檢查人員未見到這三本記錄，不論何種理由都按沒有論處。

第九條.?維護(hù)班組必須保證維護(hù)或施工人員有正常的休息時(shí)間，嚴(yán)禁使用18周歲以下或55周歲以上人員，45周歲以上禁止登高作業(yè)。工地負(fù)責(zé)人要留有維護(hù)或施工人員身份證復(fù)印件或準(zhǔn)確的身份證號(hào)碼記錄，并及時(shí)報(bào)xxx分公司安全員備案。

第十條.?在上級(jí)或xxx分公司檢查中，對(duì)查出的安全隱患未在規(guī)定期限按要求整改，除按有關(guān)規(guī)定處罰，立即停工整頓，直至隱患消除為止。

第十一條.?對(duì)儀器、儀表等設(shè)備操作不十分清楚的人員，嚴(yán)禁亂動(dòng)設(shè)備。辦事處對(duì)儀器、儀表等設(shè)備的管理必須要指定專人負(fù)責(zé)保養(yǎng)，并有出入使用記錄。

第十二條.?辦事處安全員對(duì)每天的維護(hù)或施工地點(diǎn)必須能隨時(shí)找到，并積極配合xxx公司或xxx分公司做好安全生產(chǎn)檢查。對(duì)不能提供準(zhǔn)確地點(diǎn)或可靠的聯(lián)系方式，而造成無(wú)法檢查的，一經(jīng)查出按相關(guān)規(guī)定處罰。若因此發(fā)生責(zé)任事故，其辦事處承擔(dān)所有行政責(zé)任和相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失。

第十三條.?xxx分公司配給辦事處的安全防護(hù)設(shè)施年損壞率為總價(jià)的10%,超過(guò)10%的按原價(jià)從辦事處管理績(jī)效中扣回。安全防護(hù)設(shè)施損壞后辦事處安全員要盡快向xxx分公司匯報(bào)，經(jīng)xxx分公司安全員確認(rèn)后，方可處理。

第十四條.?工地負(fù)責(zé)人或安全員要經(jīng)常督促本工地駕駛員嚴(yán)格遵守行車措施“十不準(zhǔn)”和公司的車輛管理規(guī)定。

第十五條.?各辦事處主任必須與xxx分公司總經(jīng)理簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書，并繳一定數(shù)額的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金，全年無(wú)責(zé)任事故發(fā)生，將一定的比例返還。

第十六條.?若維護(hù)班組發(fā)生事故，首先要立即組織搶救，并保護(hù)好現(xiàn)場(chǎng)，同時(shí)要及時(shí)逐級(jí)如實(shí)匯報(bào)。

四、 獎(jiǎng)懲規(guī)定

第一條.?? 對(duì)于嚴(yán)格按照本專業(yè)安全操作規(guī)程進(jìn)行操作，當(dāng)年未發(fā)生任何責(zé)任事故，可參加xxx公司安全生產(chǎn)先進(jìn)個(gè)人的評(píng)比，有xxxxxx公司進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

第二條.?? 對(duì)排除重大安全隱患，為保障通信設(shè)備和人身安全做出貢獻(xiàn)的線路維護(hù)或施工人員給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)300元。

第三條.?辦事處被檢查的工地管理井井有條，按規(guī)定著裝，無(wú)安全隱患，各種記錄完整、規(guī)范，給予工地負(fù)責(zé)人、辦事處安全員、辦事處主任分別獎(jiǎng)勵(lì)100元、100元、150元。

第四條.?各辦事處和維護(hù)班組不聽他人勸阻，盲目指揮、野蠻作業(yè)，酒后出班而造成傷亡事故，辦事處和當(dāng)事人要承擔(dān)主要經(jīng)濟(jì)損失，并根據(jù)事故大小和造成的后果，報(bào)公司相關(guān)管理部門，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，給部門負(fù)責(zé)人必要的行政處分。對(duì)不服從管理的，在原罰款基礎(chǔ)上加倍罰款。

第11篇 中國(guó)大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作管理辦法實(shí)施細(xì)則

第一章? 總? 則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作流程和評(píng)估質(zhì)量，依據(jù)《中國(guó)大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作管理辦法》，制定本細(xì)則。

第二條 集團(tuán)公司負(fù)責(zé)培訓(xùn)外審和企業(yè)主要內(nèi)審專家，參與和督導(dǎo)企業(yè)第一次風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作;分、子公司生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)和職能部門負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估內(nèi)審把關(guān)和外審組織工作；基層企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)和把握風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)要求，組織做好內(nèi)審工作。

第三條 堅(jiān)持三年一個(gè)周期的安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作。第一年在集團(tuán)公司的督導(dǎo)下完成企業(yè)內(nèi)審、專家外審，第二年在分、子公司的監(jiān)督下完成整改，第三年由分、子公司指派專家組巡視持續(xù)改進(jìn)。

第四條 未開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)的企業(yè)，應(yīng)隨安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估外審工作同步開展。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目部應(yīng)視同發(fā)電企業(yè)的一個(gè)部門（車間），并按要求同步開展內(nèi)審工作。

第五條 安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估結(jié)果應(yīng)反映每個(gè)要素及對(duì)應(yīng)流程節(jié)點(diǎn)的管控效果和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行情況。

第六條 企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作應(yīng)納入企業(yè)年度“兩措”計(jì)劃，確保費(fèi)用落實(shí)。

第七條 安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作納入集團(tuán)公司創(chuàng)一流管理指標(biāo)，分、子公司應(yīng)監(jiān)督問(wèn)題的整改，實(shí)行閉環(huán)管理。集團(tuán)公司對(duì)企業(yè)外審工作進(jìn)行全程跟蹤，對(duì)于企業(yè)評(píng)審過(guò)程中存在弄虛作假行為的進(jìn)行考核，對(duì)造成生產(chǎn)安全事故發(fā)生的從重處理。

第八條 本細(xì)則適用于集團(tuán)公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。

第二章? 管控效果評(píng)估

第九條 存在違反法律法規(guī)、違反《防止電力生產(chǎn)事故的二十五項(xiàng)重點(diǎn)要求》、違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)重危及人身安全和設(shè)備安全的問(wèn)題，屬于重點(diǎn)問(wèn)題。

第十條 體系運(yùn)行效果評(píng)估

（一）要素運(yùn)行效果評(píng)估

每個(gè)要素的目標(biāo)、指標(biāo)完成情況與流程節(jié)點(diǎn)管控情況應(yīng)一并進(jìn)行查評(píng)，各要素運(yùn)行效果判定標(biāo)準(zhǔn)如下：

1.要素的目標(biāo)和指標(biāo)均沒有完成或存在重點(diǎn)問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)度大于50%，該要素為失控狀態(tài)。

2.目標(biāo)完成、指標(biāo)部分完成、不存在重點(diǎn)問(wèn)題且風(fēng)險(xiǎn)度小于50%，該要素為存在偏差狀態(tài)。

3.無(wú)問(wèn)題的要素為受控狀態(tài)。

（二）單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行效果評(píng)估

1.同時(shí)滿足以下條件，判定單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行異常。

（1）存在重點(diǎn)問(wèn)題數(shù)超過(guò)查評(píng)項(xiàng)目的6%。

（2）失控要素?cái)?shù)超過(guò)查評(píng)要素?cái)?shù)的12%。

（3）風(fēng)險(xiǎn)度是否大于15%。

2.一年內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全責(zé)任事故，判定為體系總體運(yùn)行異常。

第三章? 內(nèi)審組織與管理

第十一條 內(nèi)審工作的組織

（一）企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)審領(lǐng)導(dǎo)組和工作組。領(lǐng)導(dǎo)組由安全第一責(zé)任人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管生產(chǎn)副職擔(dān)任副組長(zhǎng)，工作組由總工程師或生產(chǎn)副職擔(dān)任組長(zhǎng)。

（二）安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內(nèi)審，設(shè)備部牽頭組織設(shè)備單元內(nèi)審，發(fā)電部牽頭組織人員單元內(nèi)審，人資部、總經(jīng)部等其他部門按責(zé)任分工負(fù)責(zé)相關(guān)要素內(nèi)審。安監(jiān)部負(fù)責(zé)內(nèi)審的歸口管理。

（三）工作組下設(shè)內(nèi)審小組。其中，管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內(nèi)審小組；設(shè)備單元按要素和專業(yè)分出小組，每小組至少2名專業(yè)骨干。

（四）每個(gè)評(píng)審要素（節(jié)點(diǎn)或檢查項(xiàng)）應(yīng)結(jié)合企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)分工設(shè)置a、b角。

（五）內(nèi)審組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)分工每年以正式文件形式發(fā)布。

第十二條 內(nèi)審培訓(xùn)

（一）企業(yè)應(yīng)在內(nèi)審工作開始前一個(gè)月，組織開展內(nèi)審人員培訓(xùn)。

（二）內(nèi)審人員培訓(xùn)應(yīng)包括：集團(tuán)公司《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)要素管控重點(diǎn)要求》，《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊(cè)》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)手冊(cè)》）、《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作管理辦法》以及本細(xì)則對(duì)于評(píng)估工作的要求。

（三）培訓(xùn)教師應(yīng)由經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的人員或評(píng)審專家擔(dān)任，采用集中培訓(xùn)和專題培訓(xùn)等方式開展培訓(xùn)。

（四）培訓(xùn)結(jié)束后經(jīng)考試合格方可擔(dān)任內(nèi)審員。

第十三條 內(nèi)審流程

（一）每年第四季度企業(yè)應(yīng)制定下年度內(nèi)審計(jì)劃，確定評(píng)估項(xiàng)目，評(píng)估內(nèi)審時(shí)間至少一個(gè)月，但不超過(guò)三個(gè)月。

（二）召開啟動(dòng)會(huì)，會(huì)議由企業(yè)黨委書記主持，安全第一責(zé)任人動(dòng)員，生產(chǎn)副職總體安排，安全生產(chǎn)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)管理人員參加。

（三）內(nèi)審員開展評(píng)估工作，將發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分類，填入內(nèi)審報(bào)告的“單元及要素評(píng)估明細(xì)表”中，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)分，并提出整改建議。

（四）內(nèi)審員將“單元及要素評(píng)估明細(xì)表”、整改建議上報(bào)要素所屬單元的單元組長(zhǎng)。

（五）單元組長(zhǎng)匯總本單元各要素存在的問(wèn)題，核查重點(diǎn)問(wèn)題和整改建議，編制本單元內(nèi)審報(bào)告，按時(shí)向工作組組長(zhǎng)提交。

（六）工作組組長(zhǎng)組織編制綜合報(bào)告。綜合報(bào)告應(yīng)明確專人校核、勘誤，領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)審核，領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)審批。

（七）召開總結(jié)會(huì)，分、子公司職能部門負(fù)責(zé)人參加，其他要求同啟動(dòng)會(huì)。

（八）總結(jié)會(huì)結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)，生產(chǎn)副職牽頭組織相關(guān)部門和人員分析存在問(wèn)題，制定整改計(jì)劃，以正式文件發(fā)布并上報(bào)分、子公司。

第十四條 內(nèi)審管理要求

（一）企業(yè)應(yīng)開展而未開展的項(xiàng)目為扣分項(xiàng)，不得列為不參評(píng)項(xiàng)。

（二）內(nèi)審無(wú)問(wèn)題的檢查項(xiàng)要寫出管控效果評(píng)估；扣分項(xiàng)必須有實(shí)際存在的問(wèn)題，要依據(jù)《指導(dǎo)手冊(cè)》中的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣分，不得人為提升或壓低分值。

（三）內(nèi)審期間，工作組組長(zhǎng)至少每周組織召開一次內(nèi)審工作協(xié)調(diào)會(huì)，安全第一責(zé)任人每月至少參加一次，掌握內(nèi)審工作進(jìn)度、存在問(wèn)題，協(xié)調(diào)解決相關(guān)事項(xiàng)。

（四）分、子公司要安排專人（或?qū)＜遥?duì)所屬企業(yè)內(nèi)審工作進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督和指導(dǎo)。

第四章? 外審組織與管理

第十五條 外審工作由分、子公司負(fù)責(zé)組織

（一）按照分、子公司年度外審計(jì)劃，每年一季度，進(jìn)行外審的企業(yè)與有資質(zhì)的技術(shù)服務(wù)單位簽訂外審合同，內(nèi)容應(yīng)包括：

1.外審的范圍和企業(yè)類型。

2.外審專家組長(zhǎng)，外審專家和專業(yè)分工。

3.外審時(shí)間和日程安排。

（二）根據(jù)外審企業(yè)總?cè)萘?、機(jī)組數(shù)量、設(shè)備系統(tǒng)復(fù)雜程度，火電企業(yè)外審時(shí)間一般為7-10個(gè)工作日，專家組成員一般不超過(guò)22人；風(fēng)電和水電企業(yè)外審時(shí)間一般為7個(gè)工作日，專家組成員一般不超過(guò)13人。人員配備標(biāo)準(zhǔn)如下：

1.火電企業(yè)：組長(zhǎng)1名、單元組長(zhǎng)4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置（汽機(jī)、鍋爐、電氣一次、電氣二次、熱工、燃料、化學(xué)、環(huán)境至少1名）。

2.水電企業(yè)：組長(zhǎng)1名、單元組長(zhǎng)4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置（水輪機(jī)專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動(dòng)控制1名、水工建筑1名）。

3.風(fēng)電企業(yè)：組長(zhǎng)1名、單元組長(zhǎng)4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置（風(fēng)機(jī)專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次（含直流、通訊）1名、調(diào)度自動(dòng)化1名）。

（三）外審專家組組成

1.專家組長(zhǎng)應(yīng)具有總工及以上崗位履歷，專家應(yīng)與被外審企業(yè)無(wú)直接利益關(guān)系。

2.專家組由專職專家和在職專家組成，原則上比例各占一半。企業(yè)分管生產(chǎn)副職、總工程師和發(fā)電部、設(shè)備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家，其他由分、子公司推薦的在職人員，可參加學(xué)習(xí)評(píng)審。

3.專家年齡應(yīng)嚴(yán)格限制在70周歲以內(nèi)，并身體健康（需提供外審年度的體檢證明或由外審機(jī)構(gòu)統(tǒng)一組織體檢）。

第十六條 外審準(zhǔn)備工作

（一）分、子公司提前一周將接受外審企業(yè)的內(nèi)審報(bào)告提交外審專家組。

（二）外審專家組長(zhǎng)外審前，應(yīng)對(duì)外審方案進(jìn)行策劃，方案應(yīng)包括評(píng)審企業(yè)的狀況、評(píng)審范圍（確定不參評(píng)項(xiàng)）、評(píng)審時(shí)間、評(píng)審過(guò)程控制等內(nèi)容，并經(jīng)外審企業(yè)的上級(jí)公司批準(zhǔn)。

（三）外審組長(zhǎng)召開專家內(nèi)部會(huì)議，明確外審計(jì)劃、分配外審任務(wù)，組織外審專家學(xué)習(xí)有關(guān)文件(標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、程序、相關(guān)文件)和集團(tuán)公司年度重點(diǎn)工作、事故通報(bào)等。

（四）接受外審的企業(yè)根據(jù)外審方案和專家行程安排做好迎檢工作，并提供相關(guān)記錄、資料和規(guī)章制度。

（五）接受外審的企業(yè)按專業(yè)一對(duì)一安排配合人員，確保外審期間資料提供及時(shí)性和外審工作連續(xù)性。

第十七條 外審流程

（一）外審啟動(dòng)會(huì)，由分、子公司職能部門負(fù)責(zé)人主持、分管生產(chǎn)副職及相關(guān)專業(yè)人員參加；企業(yè)內(nèi)審工作組組長(zhǎng)匯報(bào)內(nèi)審情況，安全第一責(zé)任人及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)專業(yè)人員參加。

（二）專家通過(guò)問(wèn)詢、文件查閱、現(xiàn)場(chǎng)取證、檢驗(yàn)檢測(cè)等方法開展工作，做好檢查記錄，并將匯總編制完成的檢查表和重點(diǎn)問(wèn)題及整改建議上報(bào)單元組長(zhǎng)。

（三）單元組長(zhǎng)對(duì)本單元存在的問(wèn)題進(jìn)行確認(rèn)，對(duì)要素、節(jié)點(diǎn)存在的偏差和不符合項(xiàng)進(jìn)行分析，列出重點(diǎn)問(wèn)題和對(duì)策措施建議，按時(shí)向?qū)＜医M長(zhǎng)提交本單元外審報(bào)告。

（四）專家組長(zhǎng)組織召開專家組內(nèi)部會(huì)議，綜合分析評(píng)審結(jié)果，協(xié)調(diào)專業(yè)間共性問(wèn)題，判別問(wèn)題歸屬要素，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)外審不符合項(xiàng)以及重點(diǎn)問(wèn)題。

（五）專家組長(zhǎng)編制總報(bào)告，對(duì)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制體系運(yùn)行情況進(jìn)行分析，評(píng)判體系運(yùn)行情況和存在的偏差及應(yīng)關(guān)注的不符合項(xiàng)，提出保證體系正常運(yùn)行應(yīng)采取的措施建議。

（六）召開總結(jié)會(huì)，外審專家組單元組長(zhǎng)、專家組長(zhǎng)通報(bào)外審情況，其他要求同啟動(dòng)會(huì)。

（七）外審工作結(jié)束3日內(nèi)，技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)填寫《安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估外審簡(jiǎn)報(bào)》中相應(yīng)內(nèi)容（格式見附件1），經(jīng)分、子公司完善后上報(bào)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。

（八）外審報(bào)告應(yīng)由外審專家組長(zhǎng)報(bào)上級(jí)公司直至分、子公司。

（九）分、子公司組織企業(yè)對(duì)專家的工作態(tài)度、業(yè)務(wù)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，作為今后選擇專家的依據(jù)。

第十八條 外審管理要求

（一）分、子公司每年11月30日前應(yīng)確定所屬企業(yè)下年度外審計(jì)劃，并報(bào)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部，由集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部審批后統(tǒng)一發(fā)布。

（二）分、子公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行外審計(jì)劃。確因特殊原因需變更計(jì)劃，分、子公司應(yīng)書面說(shuō)明原因，報(bào)請(qǐng)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部同意后方可另行安排。

（三）外審工作由分、子公司總負(fù)責(zé)；外審技術(shù)服務(wù)單位具體負(fù)責(zé)外審進(jìn)程和專家管理工作；專家組長(zhǎng)對(duì)外審報(bào)告質(zhì)量負(fù)責(zé)，單元組長(zhǎng)對(duì)本單元報(bào)告質(zhì)量負(fù)責(zé)。對(duì)明顯質(zhì)量不高的專業(yè)外審報(bào)告，專家（單元）組長(zhǎng)有權(quán)責(zé)令重新評(píng)審。

（四）任何人不得人為劃定得分率。

（五）對(duì)于內(nèi)、外審風(fēng)險(xiǎn)度偏差超過(guò)20%，或存在嚴(yán)重問(wèn)題超過(guò)100項(xiàng)的發(fā)電企業(yè)，該企業(yè)所在的分、子公司要以書面形式向集團(tuán)公司進(jìn)行情況說(shuō)明。

第十九條 對(duì)外審專家的要求

（一）工作要求

1.必須掌握與本專業(yè)有關(guān)的最新法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)和反事故措施等，掌握外審評(píng)價(jià)方法、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)；

2.現(xiàn)場(chǎng)外審前，認(rèn)真閱讀企業(yè)的內(nèi)審報(bào)告，邊審查邊與專業(yè)配合人員交流，了解企業(yè)專業(yè)管理實(shí)際情況。

3.堅(jiān)持原則，實(shí)事求是，客觀公正，評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)準(zhǔn)確、可追溯，提出的整改建議應(yīng)有針對(duì)性、可操作性。

（二）紀(jì)律要求

1.嚴(yán)格遵守外審時(shí)間安排，按時(shí)完成外審任務(wù)。

2.因私外出必須向?qū)＜医M長(zhǎng)請(qǐng)假。

3.外審結(jié)束，如數(shù)歸還企業(yè)的評(píng)審資料。

4.遵守《中國(guó)大唐集團(tuán)公司黨組關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)、密切聯(lián)系群眾的規(guī)定》。

（三）安全要求

1.認(rèn)真聽取專業(yè)聯(lián)絡(luò)員安全交底，掌握進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)工作的安全要求。

2.必須在企業(yè)配合人員陪同下進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)。

3.進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)必須穿工作服、戴安全帽等勞動(dòng)保護(hù)用品，自覺遵守企業(yè)各項(xiàng)安全管理規(guī)定。

第五章? 評(píng)審報(bào)告及問(wèn)題管理

第二十條 企業(yè)內(nèi)、外審報(bào)告編寫均應(yīng)按照“四個(gè)凡事”要求，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)、現(xiàn)場(chǎng)管理和監(jiān)督責(zé)任，做到檢查項(xiàng)目與對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)一致、實(shí)際工作管控效果和存在問(wèn)題及所違反的規(guī)定描述清楚、存在問(wèn)題對(duì)應(yīng)的崗位人員責(zé)任準(zhǔn)確。

第二十一條 外審報(bào)告，按照總報(bào)告和管理單元、人員單元、設(shè)備單元、環(huán)境單元報(bào)告（即1+4）進(jìn)行編寫和發(fā)布。企業(yè)內(nèi)審報(bào)告編制為一個(gè)綜合報(bào)告進(jìn)行發(fā)布和上報(bào)。內(nèi)、外審報(bào)告格式見附件2、附件3、附件4。

第二十二條 內(nèi)審報(bào)告及問(wèn)題整改計(jì)劃要以文件形式在本企業(yè)發(fā)布，并上報(bào)分、子公司；外審報(bào)告及問(wèn)題整改計(jì)劃由分、子公司以文件形式下發(fā)至外審企業(yè)，并上報(bào)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。

第二十三條 基層企業(yè)要把評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題按照風(fēng)險(xiǎn)程度和“四落實(shí)”的原則列入“兩措”計(jì)劃、檢修、技改和消缺計(jì)劃，分、子公司負(fù)責(zé)監(jiān)督和考核整改完成情況。

第二十四條 內(nèi)、外審問(wèn)題整改計(jì)劃完成率在第二年（整改年）要力爭(zhēng)達(dá)到100％;由于客觀原因，不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進(jìn)行整改的，企業(yè)應(yīng)以文件形式提出變更或注銷申請(qǐng)，上報(bào)分、子公司批準(zhǔn)。

第六章? 《指導(dǎo)手冊(cè)》修訂

第二十五條 內(nèi)審結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)組織內(nèi)審員提出對(duì)《指導(dǎo)手冊(cè)》的修改意見，隨內(nèi)審報(bào)告一并上報(bào)分、子公司。分、子公司匯總審核后，上報(bào)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。

第二十六條 外審結(jié)束后，外審技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)組織專家對(duì)《指導(dǎo)手冊(cè)》提出修改意見，隨外審報(bào)告一并上報(bào)分、子公司。分、子公司匯總后，上報(bào)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。

第二十七條 集團(tuán)公司定期匯總修改意見，組織對(duì)《指導(dǎo)手冊(cè)》修編，及時(shí)下發(fā)執(zhí)行。

第七章? 附則

第二十八條 水力、風(fēng)力發(fā)電企業(yè)，由分、子公司按照具有完整安全生產(chǎn)管理體系的原則來(lái)確定安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估的規(guī)模（不考慮資產(chǎn)歸屬）。

第二十九條 滿足以下條件的發(fā)電企業(yè)可按照對(duì)應(yīng)的規(guī)范化管理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理和查評(píng)：

（一）50mw以下的水電廠或總裝機(jī)容量100mw及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。

（二）總裝機(jī)容量100mw及以下獨(dú)立經(jīng)營(yíng)風(fēng)力發(fā)電企業(yè)（不考慮資產(chǎn)歸屬）。

（三）天然氣、太陽(yáng)能發(fā)電企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作，待相對(duì)應(yīng)的《指導(dǎo)手冊(cè)》編制完成后進(jìn)行。

第三十條 本細(xì)則由集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)解釋。

第三十一條 本細(xì)則自發(fā)布之日起執(zhí)行。

附件1：安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估外審簡(jiǎn)報(bào)（模板）

附件2：發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估內(nèi)審報(bào)告（模板）

附件3：發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估外審總報(bào)告（模板）

附件4：發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估單元外審報(bào)告（模板）

第12篇 房地產(chǎn)開發(fā)公司安全管理實(shí)施細(xì)則

第一章總則

第一條為了加強(qiáng)公司安全管理,保障人員人身安全和財(cái)產(chǎn)安全,依據(jù)相關(guān)安全法規(guī)及公司關(guān)于安全管理的要求,制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條公司安全生產(chǎn)活動(dòng)及開發(fā)的工程項(xiàng)目、公司內(nèi)部各工作崗位及人員必須遵守本實(shí)施細(xì)則。

第三條公司在安全生產(chǎn)及安全管理過(guò)程中必須貫徹“安全第一、預(yù)防為主”的方針。

第四條公司內(nèi)部涉及安全生產(chǎn)及安全管理的崗位、人員必須嚴(yán)格按照本實(shí)施細(xì)則執(zhí)行,承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第二章公司內(nèi)部安全管理

第五條為了更好的進(jìn)行安全生產(chǎn)管理,首先應(yīng)加大公司內(nèi)部安全管理力度,對(duì)涉及安全生產(chǎn)管理的部門、崗位建立安全責(zé)任制度,明確安全生產(chǎn)管理內(nèi)容、職責(zé)及目標(biāo)。公司內(nèi)部安全管理的內(nèi)容如下:

(一)建立健全安全管理責(zé)任制度;

(二)公司防火、防盜方面的措施及責(zé)任制度;

(三)安全事故應(yīng)急救援措施及方案;

(四)公司崗位安全管理及操作規(guī)程實(shí)施情況;

(五)安全教育培訓(xùn)及學(xué)習(xí);

(六)安全事故報(bào)告制度。

第六條公司負(fù)責(zé)人為公司最高安全管理者,對(duì)公司安全管理全面負(fù)責(zé),具體職責(zé)如下:

(一)負(fù)責(zé)制定本公司安全管理方針、目標(biāo);

(二)建立健全公司安全管理責(zé)任制;

(三)督促、檢查公司安全生產(chǎn)、管理工作,及時(shí)消除安全事故隱患;

(四)及時(shí)、如實(shí)報(bào)告安全事故。

第七條公司定期開展安全教育,加強(qiáng)安全法規(guī)宣傳,以提高安全生產(chǎn)、管理意識(shí)和能力。

第八條公司實(shí)行在公司負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)下的安全值日責(zé)任制,安全值日人員對(duì)公司內(nèi)部的安全進(jìn)行檢查,并如實(shí)記錄,建立安全檢查管理檔案。安全值日人員具體職責(zé)如下:

(一)檢查公司各工作崗位、人員安全責(zé)任制度落實(shí)情況及工作中存在的安全隱患;

(二)實(shí)行安全生產(chǎn)、管理工作的巡查、抽查、專項(xiàng)檢查;

(三)節(jié)假日、季節(jié)性的安全檢查工作;

(四)對(duì)檢查結(jié)果負(fù)責(zé),并如實(shí)記錄安全檢查情況,在安全檢查記錄上簽字,及時(shí)將安全檢查記錄歸檔;

(五)發(fā)現(xiàn)安全隱患及時(shí)向公司負(fù)責(zé)人報(bào)告,同時(shí)采取初步防護(hù)措施。

第三章施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理

公司對(duì)所開發(fā)的工程項(xiàng)目必須實(shí)行安全管理,建立安全管理責(zé)任制度、安全事故處理制度、安全教育培訓(xùn)制度,強(qiáng)化安全管理監(jiān)督,在實(shí)施過(guò)程中貫徹“安全第一、預(yù)防為主”的方針,減少和避免安全事故。

第九條公司對(duì)工程項(xiàng)目委派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)工程項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)的安全向公司負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé),并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第十條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的安全管理職責(zé)如下:

(一)監(jiān)督工程項(xiàng)目各參與方的安全管理制度的建立及實(shí)施;

(二)監(jiān)督工程項(xiàng)目施工單位施工組織設(shè)計(jì)中的安全措施在施工過(guò)程中的落實(shí)情況;施工單位安全設(shè)施、人員投入及其資格認(rèn)證;

(三)與各項(xiàng)目參與方一起制定安全應(yīng)急救援方案,并建立安全救援體系;

(四)發(fā)現(xiàn)施工現(xiàn)場(chǎng)存在安全隱患,及時(shí)要求相關(guān)責(zé)任方采取防護(hù)措施并制定預(yù)防方案;

(五)檢查安全設(shè)施及安全防護(hù)用具的使用、維護(hù)情況;

(六)組織各項(xiàng)目參與方進(jìn)行安全檢查,檢查內(nèi)容為:日常性檢查、定期不定期檢查、節(jié)假日前后檢查、季節(jié)性檢查,檢查形式為:巡查、抽查、專項(xiàng)檢查;

(七)與各項(xiàng)目參與方一起制定消防安全責(zé)任制度,確定消防責(zé)任人,制定用火、用電、使用易燃易爆等各項(xiàng)消防安全責(zé)任制度和操作規(guī)程,設(shè)置消防通道、消防水源,配備消防設(shè)施,并在重要場(chǎng)所設(shè)置明顯標(biāo)志;

(八)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)特殊作業(yè)應(yīng)制定專項(xiàng)建設(shè)方案,需要報(bào)行政主管部門審批的應(yīng)進(jìn)行報(bào)批,在經(jīng)審批同意后方可進(jìn)行建設(shè);

(九)發(fā)生安全事故及時(shí)向公司負(fù)責(zé)人報(bào)告并保護(hù)好現(xiàn)場(chǎng)。

第十條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人受公司負(fù)責(zé)人委派對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行管理,在安全管理方面具有:監(jiān)督檢查權(quán)、建議權(quán)、現(xiàn)場(chǎng)事故調(diào)查處理權(quán)及其他授權(quán)。

第四章附則

第十一條本實(shí)施細(xì)則適用范圍為公司所有工作部門、人員及公司開發(fā)的工程項(xiàng)目。

第十二條本實(shí)施細(xì)則自通過(guò)之日起實(shí)施。