第1篇 風險管理員崗位工作職責
篇一:風險管理處工作職責
主要職責:承擔總署稽查司(風險管理處、風險分析處)布置的任務和總關(guān)風險辦(風險分析監(jiān)控中心)的日常事務性工作;
組織制定和協(xié)調(diào)落實關(guān)區(qū)風險管理工作的各項管理制度;
負責風險管理平臺的推廣完善和日常維護;
對各單位風險處置指令實施跟蹤監(jiān)控和績效評估;
負責風險分析與處置方法的研究、應用和推廣;
歸口管理關(guān)區(qū)風險信息、通道決策、預警式和預定式風險布控;組織開展關(guān)區(qū)日常業(yè)務監(jiān)控與核查工作;受理本關(guān)各單位提出的分析協(xié)作請求;負責綜合性風險管理信息化項目的統(tǒng)籌規(guī)劃、論證和推廣;
牽頭組織企業(yè)誠信守法評估;組織開展企業(yè)、商品風險測量。
篇二:風險管理部崗位職責
1、對申請擔保企業(yè)和項目的報審資料的合規(guī)合法性進行審核,并對其對擔保公司整體風險的影響進行評定;
2、對申請擔保企業(yè)和項目的反擔保抵押措施從法律風險角度提出意見;審核確定相關(guān)合同及法律文件,辦理反擔保抵押手續(xù);
3、熟悉商業(yè)銀行內(nèi)控制度、信貸決策體系及投資擔保體系,精通投資、擔保、財務、金融及企業(yè)管理相關(guān)法律法規(guī)政策;
4、熟悉國內(nèi)企業(yè)現(xiàn)狀、投資擔保決策體系,精通投資、擔保、財務、金融及企業(yè)管理相關(guān)的法律法規(guī)政策,提高風險控制管理意識和總結(jié)積累風險防范經(jīng)驗;
5、完善風險管理辦法、合理優(yōu)化風險管理相關(guān)各項操作規(guī)程、業(yè)務流程;
6、跟蹤公司各項業(yè)務進展,匯總各類業(yè)務風險情況,及時發(fā)出風險預警;督促本部門員工協(xié)調(diào)與公司相關(guān)部門的業(yè)務聯(lián)系,保持業(yè)務流程的有效運行;
7、完成公司領(lǐng)導交辦的其他工作任務。
篇三:工作職責
(1)組織公司風險政策的制定;
(2)對本行風險及管理狀況及風險承受能力及水平進行定期評估;
(3)提出完善銀行風險管理和內(nèi)部控制的意見;
(4)對本行高級管理人員在信用、市嘗操作等方面的風險管理情況進行監(jiān)督;
(5)董事會授權(quán)的其他事項。
篇四:信貸檔案管理員崗位職責
一、認真貫徹執(zhí)行黨和國家經(jīng)濟、金融方針,嚴格執(zhí)行金融法規(guī)、信貸政策以及各項規(guī)章制度。保持良好的職業(yè)操守,積極向上的工作狀態(tài)和奮發(fā)有為的精神風貌。
二、按照《**省農(nóng)村信用社信貸檔案管理暫行辦法》和縣聯(lián)社信貸管理有關(guān)規(guī)定,負責本社所有信貸人員經(jīng)辦貸款資料的審查、審核工作,根據(jù)信貸管理規(guī)定,有權(quán)監(jiān)督和拒絕受理不符合規(guī)章制度的貸款業(yè)務。
三、具體負責本社信貸討論會議記錄、貸款審批記錄的記載和保管。
四、各類貸款臺賬(支農(nóng)再貸款臺賬由會計記載、更新)的記載。
五、按規(guī)定要求收集、整理、立卷歸檔、保管信貸檔案,收集、整理、裝訂、歸檔與保管本社信貸業(yè)務活動相關(guān)資料,每半年全面檢查一次信貸資料,確保貸款資料齊全完整和避免破損遺漏。
六、換片或調(diào)離,必須辦理信貸檔案移交手續(xù),按照有關(guān)保密規(guī)定,嚴格檔案查閱制度,信貸檔案專柜必須保持整潔衛(wèi)生,做到'三防'、'五無',即:防火、防潮、防盜;無火患、無蟲蛀、無霉爛、無鼠咬、無失竊。
七、做好信貸調(diào)查和資金預測工作,及時記載、更新信貸臺帳,按期統(tǒng)計、上報信貸報表。
八、搜集、整理、匯總各種信貸支持農(nóng)村經(jīng)濟信息,總結(jié)、推廣信貸工作經(jīng)驗;指導、培育產(chǎn)業(yè)典型,帶動農(nóng)民共同致富,推動地方經(jīng)濟健康發(fā)展。
篇五:信貸檔案管理員崗位職責
崗位職責:
1、對事業(yè)部日常業(yè)務活動進行風險監(jiān)控,并及時發(fā)布預警信號(通知);
2、定期或不定期向企業(yè)管理層或各個職能部門發(fā)出風險評估數(shù)據(jù)及報告;
3、審查企業(yè)重大事件的處理方案,并有針對性地提出風險防范方案;
4、跟蹤和監(jiān)督重大風險事故的整改及完善;5、組織事業(yè)部各個職能部門識別業(yè)務中風險的風險因素;
6、組織事業(yè)部建立風險管理數(shù)據(jù)庫和分析模型;設計和制定風險監(jiān)控指標。
7、完成上級交辦的其他工作。任職要求:35歲以下,本科,法學、金融、管理類專業(yè),2年以上企業(yè)法務或風險控制相關(guān)工作經(jīng)驗。
第2篇 東豐實驗中學廉政風險防控管理工作方案
為全面貫徹落實教育局《關(guān)于印發(fā)〈豐東縣教育局開展廉政風險防控管理工作的實施方案〉的通知》（東教黨發(fā)[2011]16號），從源頭上防治腐敗，進一步增強學校預防腐敗工作實效，現(xiàn)結(jié)合我校實際，推行動態(tài)查找重點環(huán)節(jié)、綜合評估臨險責任等級、科學制定避險管理措施、全面加強化險監(jiān)督考核的廉政風險防控管理機制，制定如下實施方案。
一、指導思想
以***理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”工作方針，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，以改革創(chuàng)新精神，積極推進學校廉政風險防控體系建立，不斷提高預防腐敗工作的科學化、規(guī)范化和法制化水平，為辦好人民滿意教育、規(guī)范學校辦學行為提供堅強保證。
二、主要內(nèi)容
按照全面推進、扎實開展、務求實效的總體要求，以崗位為點，以程序為線，以制度為面的廉政風險防控管理機制，圍繞崗位職能，進行權(quán)限梳理、確認、登記；以規(guī)范權(quán)力運行為核心，查找重點崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點人員在崗位職責、業(yè)務流程、制度機制、外部環(huán)境等方面可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐敗的風險點。必須通過完善制度，強化業(yè)務監(jiān)控加以防范和解決，及時發(fā)現(xiàn)和防控各類風險,真正起到關(guān)心保護廣大干部職工的作用。
三、實施范圍
廉政風險防控管理的實施范圍包括全校在職領(lǐng)導和教師。重點是掌握事權(quán)、人權(quán)、財權(quán)的人員。
四、方法步驟
廉政風險防控工作的開展，是我校黨風廉政建設和反腐敗工作的重要內(nèi)容，具有系統(tǒng)性和長期性，要有計劃、分步驟、重實效地推進落實。主要實施步驟如下：
（一）第一階段：動員部署和廉政風險自查（9月1日-2023年9月15日）
1、成立實驗中學廉政風險防控管理領(lǐng)導小組。
組長：
副組長：
成員：z全體班主任
廉政風險防控管理工作領(lǐng)導小組下設辦公室，由姜瑞鑫同志任辦公室主任具體負責實施，辦公室設在書記室。
2、通過召開動員會和民主生活會，集中學習***總書記“七一”重要講話精神以及在中紀委十七屆六次會議上的重要講話、*中央《建立健全懲治和預防腐敗體系2008-2023年工作規(guī)劃》、《中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則》和縣教育局《關(guān)于開展廉政風險防控工作實施方案》，充分認識開展廉政風險防控工作的目的、意義，提高廣大干部職工參與廉政風險防控工作的積極性。
3、采取“重點找、自己提、組織點、群眾幫、集體定”的方式，查找本單位、本部門、本崗位存在的廉政風險，建立健全防控機制。（1）組織全體干部職工依據(jù)個人所擔負的崗位職責，對照以往履行職責、執(zhí)行制度的實際，重點查找可能引發(fā)自己不廉潔行為甚至違紀違法問題的廉政風險點。（2）通過開展上廉政課、廉政知識競賽等教育活動，不斷深化學習教育效果。（3）領(lǐng)導班子要對廉政風險點自查情況進行嚴格審查，對自我查找不到位，預控措施不徹底，應付了事的人員進行批評教育，責令重新分析查找，直至通過為止。
（二）第二階段：梳理權(quán)力（2023年9月16日-2023年10月15日）
對本單位集中進行一次梳理和規(guī)范，形成“權(quán)力清單”，編制《權(quán)利目錄》和《權(quán)利運行流程圖》。針對每個崗位的職責定位、法定權(quán)限和工作流程進行認真排查，做到職權(quán)項目清楚、權(quán)利流程清晰、權(quán)利運行環(huán)節(jié)了然。由于學校崗位多樣、結(jié)構(gòu)復雜等特點，只有科學評估廉政臨險責任等級，才能及時處理臨險問題，降低廉政風險系數(shù)，增強防控能力。我校按照廉政風險的關(guān)注度、影響力、涉及面，產(chǎn)生腐敗的可能性及危害程度，將風險分為A、B、C三個等級，A級風險度最高，C級風險度最低。
（三）第三階段：查找風險（2023年10月16日- 2023年12月1日）
重點是工程建設、大宗設備和辦公用品采購、學校食堂用品采購、教輔用品訂購、經(jīng)費管理使用、評先評優(yōu)、招生轉(zhuǎn)學等重要事項和重點崗位認真查找。對照“一崗雙責”和權(quán)力運行流程，深入查找廉政風險（包括思想道德風險、制度機制風險、崗位責任風險）。并通過公示欄公開。
（四）第四階段：制定措施（2023年12月1日-2023年1月1日）
根據(jù)風險點以及風險等級 ，研究制定風險防控措施，規(guī)范、細化工作流程，建立、修訂和完善警示提醒、誡勉糾錯、責令整改等制度機制，加大處置力度，加強廉政風險的監(jiān)控。制定出來的預防控制各類廉政風險的具體措施、工作程序及流程圖。
（五）第五階段監(jiān)督管理（2023年1月1日-3月1日）
我校廉政風險點監(jiān)管實行分級管理、分級負責。對涉及事項重大，出現(xiàn)問題后果十分嚴重，情況十分緊急的問題，定為A級。如：重大資金的使用和調(diào)整任用各級干部等。對A級，由校委會承擔責任并重點監(jiān)控。對涉及比較重大事項，出現(xiàn)問題后果比較嚴重，情況比較緊急的問題，定為B級。如：中層領(lǐng)導以權(quán)謀私、失職瀆職等風險點。對B級，由主管領(lǐng)導承擔責任并重點監(jiān)控。對涉及一般常態(tài)事項，出現(xiàn)問題嚴重，情況緊急的問題，定為C級。如：規(guī)范教師行為等風險點。對C級，由年級部領(lǐng)導和各處室負責人承擔責任和重點監(jiān)控。
（六）第六階段檢查考核（2023年3月2日-3月31日）
廉政風險防控領(lǐng)導小組對領(lǐng)導、教師不定期進行考核，及時發(fā)現(xiàn)和糾正出現(xiàn)的問題。并將每名職工在落實廉政風險防控機制中的綜合考評結(jié)果納入年終目標考核。
五、工作要求
（一）統(tǒng)一思想認識。要從貫徹黨的十七大精神、踐行科學發(fā)展觀的高度，充分認識開展廉政風險防控管理工作的重要性，堅持把思想政治工作貫穿于排查、防控廉政風險的始終。把開展防控管理工作的過程作為自我教育、自我規(guī)范、自我提高的過程，以求真務實的態(tài)度，積極主動參與防控管理工作。
（二）落實工作責任。領(lǐng)導干部要作表率，帶頭查找廉政風險，帶頭制定和落實防范措施，積極推進廉政風險防控機制的構(gòu)建工作。職能科室要密切配合，協(xié)力推進，確保防控管理工作順利推進，取得實效。
第3篇 安全風險預控管理委員會工作職責
1、認真貫徹執(zhí)行集團公司及上級各部門有關(guān)建立安全風險預控管理體系的方針、政策和指示精神，并督促公司各單位認真貫徹執(zhí)行。
2、領(lǐng)導公司安全風險預控管理體系推行工作，研究分析公司安全風險預控管理體系工作形勢，及時提出具體的實施辦法。
3、負責組織建立起行之有效的安全風險預控管理體系工作機制，保證體系持續(xù)有效運行的人、財、物等各種資源的配置。
4、負責審定公司安全風險預控管理體系工作規(guī)劃，年度工作計劃，階段工作目標，對集團公司下達的控制目標進行分解與細化，對落實情況進行檢查、總結(jié)。
5、負責審核公司各單位安全風險預控管理體系文件、標準和措施，批準并組織實施。
6、負責定期召開安全風險預控管理工作例會，研究解決階段性體系運行過程中出現(xiàn)的問題，總結(jié)、部署階段性工作。
7、負責對公司安全風險預控管理工作推行情況進行動態(tài)檢查，深入現(xiàn)場調(diào)查研究，對存在的突出問題提出限期整改意見，本單位解決不了的及時上報集團公司請求解決。
8、負責審定安全風險預控管理績效考核方案，并根據(jù)考核結(jié)果，實施有效的獎勵或懲罰，督促和監(jiān)督各相關(guān)部門制定相應改進措施。
9、負責定期向上級各部門匯報安全風險預控管理工作開展情況，提供安全生產(chǎn)信息。
第4篇 供電公司安全風險管理工作推進方案
一、工作目標以國家電網(wǎng)公司《供電企業(yè)安全風險評估規(guī)范》和《供電企業(yè)作業(yè)安全風險辨識防范手冊》為依據(jù)，以提高員工安全風險意識和辨識防范能力為根本，以防止人身事故和人員責任事故為重點，立足基層班組、一線員工和作業(yè)現(xiàn)場，全面開展供電企業(yè)安全風險辨識防范與評估工作，有效提升企業(yè)安全基礎管理水平，促進公司安全管理工作邁上新臺階。二、2023年工作推進計劃安全風險管理主要任務是推進作業(yè)安全風險識別和風險控制工作，計劃分“宣傳發(fā)動、學習準備、組織實施、總結(jié)交流”四個階段實施。
2.1 “宣傳發(fā)動”階段工作內(nèi)容：（ 月 日-- 月 日）
2.1.1 公司、所屬各二級單位分別成立安全風險管理工作領(lǐng)導小組和安全風險管理工作組。其人員組成和職責分工按（指導意見）要求落實。
2.1.2 制定、下發(fā)供電公司安全風險管理實施方案、工作計劃。購置下發(fā)國網(wǎng)公司《辨識手冊》、《評估規(guī)范》等相關(guān)培訓學習資料。
2.1.3 召開公司安全風險管理工作實施動員大會（電視電話會議），全面啟動公司安全風險管理工作。
2.1.4 各單位編制、上報安全風險管理實施方案、工作計劃。
2.2“學習準備”階段工作內(nèi)容：（ 月 日-- 月日） 2.2.1 組織參加省公司培訓、請專家講課、網(wǎng)上下載培訓講座、結(jié)合安全日活動分析典型案例、組織開展專業(yè)班組作業(yè)實訓、自學等多種手段開展風險教育培訓。培訓重點工作是分層次集中時間開展《評估規(guī)范》及《辨識手冊》宣貫和培訓，促進各級人員掌握風險辨識內(nèi)容、辨識要點和控制措施，增強全員風險意識和風險辨識控制能力。
2.2.2 應用安規(guī)考試系統(tǒng)進行培訓。每月按照10%比例隨機抽考相關(guān)人員，并對抽考結(jié)果進行考核，強化班組人員的安全風險意識和作業(yè)技能。
2.3“組織實施”階段工作內(nèi)容：（ 月 日-- 月日） 2.3.1 各單位全面開展風險識別，建立完成“設備與環(huán)境風險庫”、“崗位風險庫”和“典型作業(yè)風險辨識范本庫”。
2.3.2 各單位至少選擇2-3個作業(yè)項目試點開展作業(yè)風險控制。根據(jù)實際情況，采取適當形式，實施作業(yè)安全風險的企業(yè)、工區(qū)、班組三級分析控制。結(jié)合現(xiàn)場作業(yè)項目編制現(xiàn)場標準化安全監(jiān)督檢查表和《作業(yè)安全風險分析與控制措施表》
2.3.3 各級安全監(jiān)督人員應按照分級監(jiān)督控制要求，依據(jù)《標準化安全監(jiān)督檢查表》，監(jiān)督檢查作業(yè)現(xiàn)場并做好記錄，對違章情況錄入“崗位風險庫”。
2.3.4 組織開展一次崗位安全風險分析，對風險較大的人員，針對性開展安全教育培訓；對不適合在該崗位工作的人員，特別是不適合擔任班組長、工作負責人的人員及時進行調(diào)整。
2.4“總結(jié)交流”階段工作內(nèi)容：（ 月 日-- 月日）
2.4.1 對各單位開展安全風險管理工作情況進行調(diào)研，評價、考核各單位風險管理工作開展情況，總結(jié)各單位的工作經(jīng)驗，研究解決存在的問題，進一步優(yōu)化和細化安全風險管理。
2.4.2 召開安全風險管理工作現(xiàn)場推進會，總結(jié)推廣安全風險管理的工作經(jīng)驗。
三、實施要點
3.1工作組織及主要職責
3.1.1 各級安全監(jiān)督管理部門是安全風險管理工作的牽頭部門，各級調(diào)度、生技、營銷、農(nóng)電、基建、人資等部門是本專業(yè)領(lǐng)域安全風險管理工作的組織實施部門。
3.1.2 成立安全風險管理工作領(lǐng)導組。由企業(yè)主要負責人為組長，安監(jiān)、生技、農(nóng)電、基建、調(diào)度、營銷、人資等相關(guān)部門及生產(chǎn)單位負責人為成員。其主要職責是：（1）部署開展安全風險管理工作，控制質(zhì)量、進度和結(jié)果；（2）審定安全風險管理實施方案、工作計劃；（3）保證安全風險管理工作的人力和物力投入；（4）審定公司安全風險評估報告；（5）布置風險控制對策、風險處理措施；（6）評價、考核各單位風險管理開展情況。
3.1.3 成立安全風險管理工作組。由企業(yè)分管生產(chǎn)副職任組長，相關(guān)副總師為副組長，相關(guān)部門負責人及專責人為成員。其主要職責是：（1）制度安全風險管理實施方案和工作計劃；（2）檢查制度安全風險管理工作；（3）完善安全風險工作規(guī)范、方法；（4）開展安全風險管理知識和應用方法的培訓；（5）審核各生產(chǎn)單位的安全風險上報資料；（6）開展安全風險評估工作；（7）制定安全風險控制對策及處理措施；（8）總結(jié)、改進安全風險管理工作。
3.1.4 安全風險管理工作組下設調(diào)度、信通、變電、線路、配電和安全管理6個專業(yè)組。其中：調(diào)度、信通、變電、線路、配電專業(yè)組的主要職責是：（1）審核各專業(yè)作業(yè)活動的風險分析結(jié)果；（2）開展各專業(yè)作業(yè)活動的風險評估工作；（3）計算各專業(yè)的作業(yè)活動風險度、固有風險度；（4）編制評估報告，分析薄弱環(huán)節(jié)和變化趨勢，提出處理措施。安全管理評估組的主要職責是：（1）組織開展人員素質(zhì)、安全綜合管理部分的風險評估工作；（2）計算人員素質(zhì)風險度、安全管理風險度；（3）編制評估報告，分析薄弱環(huán)節(jié)和變化趨勢，提出處理措施。
3.1.5 各輸、變、配電生產(chǎn)單位及各供電單位成立相應組織，其主要職責是：（1）組織開展本單位安全風險管理工作；（2）開展安全風險教育培訓工作；（3）開展作業(yè)活動安全風險分析工作；（4）編制相關(guān)規(guī)范；（5）開展靜態(tài)危險因素辨識、風險評價和風險控制工作；（6）負責本單位安全風險信息的統(tǒng)計、管理；（7）編制本單位安全風險評估報告。
3.2 風險管理實施要點企業(yè)安全風險管理主要有五個基本環(huán)節(jié)，即教育培訓、風險識別、風險控制、風險評估、持續(xù)改進。各單位應結(jié)合實際編制安全風險管理實施方案和工作計劃，明確相關(guān)部門、班組的工作內(nèi)容、職責和要求，并逐步實施。
3.2.1 教育培訓 ******** 分層組織安全風險管理培訓。公司對各單位管理人員培訓，主要內(nèi)容包括風險管理的有關(guān)基礎理論、風險管理流程及方法、作業(yè)現(xiàn)場風險辨識控制方法；各單位對班組人員培訓，主要內(nèi)容包括風險管理的有關(guān)基礎理論、《評估規(guī)范》及《辨識手冊》相關(guān)專業(yè)內(nèi)容，作業(yè)現(xiàn)場風險辨識控制方法。 ******** 應用安規(guī)考試系統(tǒng)進行培訓。待省公司完成“安規(guī)”網(wǎng)上考試系統(tǒng)題庫更新后，每月按照10%比例隨機抽考相關(guān)人員，并對抽考結(jié)果進行考核，強化班組人員的安全風險意識和作業(yè)技能。 ******** 分析典型事故案例進行培訓。結(jié)合安全日活動，由班組人員講述、分析典型事故案例，班組長、安全員進行點評；在學習基礎上分析查找事故案例中存在的行為性、裝置性、管理性違章現(xiàn)象，開展對照檢查，并制定整改措施。 ******** 組織開展專業(yè)班組作業(yè)實訓。有針對性地選擇作業(yè)項目，根據(jù)《辨識手冊》編制評價標準，開展作業(yè)實訓活動；實訓中，對每一名培訓人員進行評價，開展示范演練，對不合格人員再次開展培訓，確保每位員工掌握崗位需要的作業(yè)技能。專業(yè)班組可選擇一些典型作業(yè)，由工作負責人從設備與環(huán)境風險數(shù)據(jù)庫、典型作業(yè)項目風險辨識范本中提取與本次作業(yè)相關(guān)的風險內(nèi)容，組織作業(yè)人員開展風險分析，促使員工快速、有效地掌握辨識風險、控制風險的方法。
3.2.2 風險識別 ******** 風險識別是依據(jù)《評估規(guī)范》和《辨識手冊》，針對設備與環(huán)境、人員素質(zhì)和安全生產(chǎn)綜合管理、現(xiàn)場管理進行風險辨識，為風險控制提供基礎數(shù)據(jù)。 ******** 開展設備與環(huán)境的靜態(tài)風險識別，建立完善“設備與環(huán)境風險庫”。輸電設備風險庫按照每條線路分別建立，變電設備風險庫以變電站為單位、分專業(yè)（如變電運行專業(yè)、變電一次設備檢修專業(yè)、變電二次設備檢修專業(yè)）分別建立，工器機具、防護設施按照存放場所分別建立；表格橫向包括“識別項目、識別內(nèi)容、危險因素、控制措施、消除情況、工區(qū)確認”等欄目，縱向由《評估規(guī)范》相關(guān)條款構(gòu)成。實施設備與環(huán)境靜態(tài)風險識別按照首次全面識別和日常動態(tài)識別的方式開展。首次全面識別由工區(qū)組織、班組參與，依據(jù)《評估規(guī)范》相關(guān)條款識別、制定典型控制措施；日常動態(tài)識別由班組自行組織，結(jié)合運行、檢修日常工作及春、秋季安全大檢查等形式開展。 ******** 開展人員素質(zhì)及現(xiàn)場管理的風險識別，建立專業(yè)班組人員“崗位風險庫”?！皪徫伙L險庫”以專業(yè)崗位為類別、班組人員為名稱建立；表格橫向包括“識別項目、識別內(nèi)容、危險因素、控制措施、消除情況、工區(qū)確認”等欄目，縱向包括“安全教育培訓、知識技能、生理素質(zhì)、心理素質(zhì)、違章情況”等欄目。實施人員素質(zhì)及現(xiàn)場管理的風險識別按照首次全面識別、周期識別和日常動態(tài)識別的方式開展。首次全面識別由公司組織，各單位、班組參與，依據(jù)《評估規(guī)范》相關(guān)條款，全員識別人員素質(zhì)情況；周期識別主要是通過班組長、工作負責人安全能力評估等方式開展；日常動態(tài)識別主要是通過考試考核、現(xiàn)場稽查、監(jiān)督查評等方式開展。 ******** 對“設備與環(huán)境風險庫”和“崗位風險庫”要進行動態(tài)維護。對已消除的風險，由班組及時填寫消除情況，經(jīng)工區(qū)確認后予以消除，不能消除的按照輕重緩急的原則逐級上報。
3.2.3 風險控制 ******** 作業(yè)風險控制的主要內(nèi)容是在風險識別的基礎上實施作業(yè)安全風險控制，主要開展三個方面工作：構(gòu)建作業(yè)全過程的安全控制機制、實施作業(yè)風險分析與控制、開展標準化安全監(jiān)督檢查和反違章工作。 ******** 作業(yè)風險控制應在辨識作業(yè)中存在的危險因素及其導致的風險，分層次采用施工計劃書（“三措一案”）、作業(yè)指導書、工作票等方法進行作業(yè)控制，形成作業(yè)全過程的安全開展機制，從而預知危害、控制風險，實現(xiàn)作業(yè)安全。 ******** 建立典型作業(yè)風險辨識范本庫。梳理各專業(yè)典型作業(yè)，結(jié)合《辨識手冊》和《評估規(guī)范》進行編制。作業(yè)辨識范本采取表格形式，橫向包括辨識項目、辨識內(nèi)容和典型控制措施，縱向包括公共部分和作業(yè)部分。公共部分主要辨識人員素質(zhì)、作業(yè)組織、工期因素、氣象條件等方面存在的危害因素，制定典型控制措施。作業(yè)部分主要以作業(yè)流程為主線，辨識作業(yè)中各流程存在的危害因素，制定典型開展措施。 ******** 編制現(xiàn)場標準化監(jiān)督檢查表。主要是針對作業(yè)現(xiàn)場管理及各種事故控制措施落實情況進行檢查。檢查表橫向包括監(jiān)督項目、重點監(jiān)督內(nèi)容和監(jiān)督記錄，縱向內(nèi)容從《評估規(guī)范》和《辨識手冊》中選取。開展標準化監(jiān)督檢查，應制定分級監(jiān)督控制規(guī)定，明確各級應到位監(jiān)督控制的作業(yè)，提高現(xiàn)場作業(yè)風險在控能力。 ******** 公司、各單位、班組應根據(jù)實際情況，采取適當形式，實施作業(yè)安全風險的三級分析控制。
（1）公司規(guī)范和加強檢修計劃控制及風險分析。重點明確月度檢修項目、時間、工期，并針對月度檢修計劃中安排的多單位大型聯(lián)合作業(yè)、有重大風險的作業(yè)、外界環(huán)境和條件發(fā)生重大變化等，分析作業(yè)安全風險，編制施工計劃書，發(fā)布作業(yè)風險預報，提出風險控制要求。
（2）各單位應認真做好月度檢修計劃和臨時作業(yè)的安全風險分析。細化企業(yè)層面的施工計劃書，制定風險控制具體措施；對本單位多班組交叉作業(yè)、特殊作業(yè)等有較大風險的工作，編制工區(qū)層面的施工計劃書，制定風險控制具體措施。
（3）班組應做好作業(yè)層面的風險分析控制。班組長或工作負責人至少在工作前一天，根據(jù)本次作業(yè)任務選取對應的典型作業(yè)風險辨識范本，逐項對照進行辨識。對可能存在的靜態(tài)風險，調(diào)用相應的風險庫查找危險因素；對風險庫未形成或某項靜態(tài)風險是否存在不清楚時，可通過現(xiàn)場勘察等手段進行辨識；對施工計劃書中預報的風險，必須在風險辨識時予以應用。對辨識出的危險因素進行分析，對照典型作業(yè)風險辨識范本中的典型控制措施、施工計劃書中的相應風險的控制措施，制定現(xiàn)場執(zhí)行的簡便易行的控制措施，同時對措施逐項明確責任人和控制時段，分析結(jié)果形成《作業(yè)安全風險分析與控制措施表》。根據(jù)《作業(yè)安全風險分析與控制措施表》中控制時段要求，各責任人必須完成準備階段的控制措施。編寫標準化作業(yè)卡時，將《作業(yè)安全風險分析與與控制措施表》的作業(yè)階段的風險分析與控制措施，取代標準化作業(yè)卡的“危險點分析”和“安全措施”欄。 ******** 企業(yè)各級安全監(jiān)督人員應按照分級監(jiān)督控制要求，依據(jù)《標準化安全監(jiān)督檢查表》，監(jiān)督檢查作業(yè)現(xiàn)場并做好記錄，對違章情況錄入“崗位風險庫”。企業(yè)每年應組織開展一次崗位安全風險分析，對風險較大的人員，針對性開展安全教育培訓；對不適合在該崗位工作的人員，特別是不適合擔任班組長、工作負責人的人員應及時進行調(diào)整。 ******** 各單位可針對不同的專業(yè)特點，按照簡便、實用、有效原則，優(yōu)化現(xiàn)場作業(yè)風險控制的方式、方法。如：配電設備檢修作業(yè)，因配網(wǎng)具有相對復雜、變化相對較快、人員素質(zhì)相對較低、應急搶險頻繁等特點，采用風險識別、建立風險庫難以做到全面、準確以及符合實際，可重點采取現(xiàn)場勘察的方式預測風險、“工作票+其他風險控制卡”的形式控制風險。變電運行操作的風險控制，可采取“倒閘操作票+其他風險提示”的形式，通過嚴格、規(guī)范執(zhí)行倒閘操作票、控制誤操作風險，通過其他風險提示、控制觸電及高墜等風險。
3.2.4 風險評估 ******** 安全風險評估是對企業(yè)整體或局部的安全風險程度作定量或定性的估測，評價風險等級，確定可接受的風險等級標準，為持續(xù)改進提供科學依據(jù)。安全風險評估分為全面評估和專項評估。 ******** 企業(yè)安全風險評估是從生產(chǎn)環(huán)境、機具與防護、人員素質(zhì)、現(xiàn)場管理、安全生產(chǎn)綜合管理等方面，全面評估供電企業(yè)安全生產(chǎn)條件、安全管理和安全控制狀況，客觀評價企業(yè)安全風險程度，有效控制人身傷亡、設備損壞、供電中斷等事故風險。評估依據(jù)是《供電企業(yè)安全風險評估規(guī)范》。（1）各單位、班組對所屬生產(chǎn)設備、設施、環(huán)境、工器具等方面的靜態(tài)安全風險開展全面識別；對作業(yè)風險運用風險分析、標準化作業(yè)、風險控制卡等手段進行有效控制。（2）公司組織對各單位、班組的人員素質(zhì)和安全管理開展識別，對作業(yè)現(xiàn)場進行監(jiān)督查評，建立風險管理數(shù)據(jù)庫，為公司風險評估提供基礎資料。（3）公司組織對各單位安全生產(chǎn)條件、安全管理等方面的風險開展評估，并給出確定風險等級的評估報告。 ******** 安全風險專項評估一般是針對企業(yè)防人身傷亡、防人為責任事故，或針對管理明顯滯后、事故頻發(fā)的單位，依據(jù)《供電企業(yè)安全風險評估規(guī)范》，適時開展某一方面或全面的風險評估。專項評估可結(jié)合傳統(tǒng)的安全檢查方法進行。
3.2.5 持續(xù)改進 ******** 建立風險預警監(jiān)測制度。確定能監(jiān)測企業(yè)安全生產(chǎn)全面狀況的風險預警指標，設立不同等級的預警值。監(jiān)測風險預警指標接近預警值時，發(fā)出風險告警，進入相應的預警狀態(tài)；當監(jiān)測風險降至可接受的程度時，解除預警狀態(tài)。 ******* 強化風險干預對策措施?？刹扇ｍ椪摹⑼９ふD、通報、考核及責任追究等手段進干預，建立風險干預組織體系，分層分級、定人定期落實整改。 ******** 實施風險管理信息化。建設統(tǒng)一的風險管理信息平臺，完善風險分析控制、標準體系完善、風險庫動態(tài)維護以及檔案管理、查詢等手段，促進風險管理的信息化、標準化、規(guī)范化，降低勞動強度，提高管理效率。
第5篇 安全風險預控管理委員會工作職責范本
1、認真貫徹執(zhí)行集團公司及上級各部門有關(guān)建立安全風險預控管理體系的方針、政策和指示精神,并督促公司各單位認真貫徹執(zhí)行。
2、領(lǐng)導公司安全風險預控管理體系推行工作,研究分析公司安全風險預控管理體系工作形勢,及時提出具體的實施辦法。
3、負責組織建立起行之有效的安全風險預控管理體系工作機制,保證體系持續(xù)有效運行的人、財、物等各種資源的配置。
4、負責審定公司安全風險預控管理體系工作規(guī)劃,年度工作計劃,階段工作目標,對集團公司下達的控制目標進行分解與細化,對落實情況進行檢查、總結(jié)。
5、負責審核公司各單位安全風險預控管理體系文件、標準和措施,批準并組織實施。
6、負責定期召開安全風險預控管理工作例會,研究解決階段性體系運行過程中出現(xiàn)的問題,總結(jié)、部署階段性工作。
7、負責對公司安全風險預控管理工作推行情況進行動態(tài)檢查,深入現(xiàn)場調(diào)查研究,對存在的突出問題提出限期整改意見,本單位解決不了的及時上報集團公司請求解決。
8、負責審定安全風險預控管理績效考核方案,并根據(jù)考核結(jié)果,實施有效的獎勵或懲罰,督促和監(jiān)督各相關(guān)部門制定相應改進措施。
9、負責定期向上級各部門匯報安全風險預控管理工作開展情況,提供安全生產(chǎn)信息。
第6篇 危險源辨識風險評價風險控制管理工作程序
1目的
為規(guī)范危險源管理工作,使危險源點受控。依據(jù)《安全生產(chǎn)法》和《重大危險源辨識》制定本程序。
2適用范圍
本程序適用于公司范圍內(nèi)各部門危險源辨識與風險評價及風險控制的管理。
3 術(shù)語和定義
3.1 危險源是指可能造成人員傷害、疾病、財產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞或其他損失的根源或狀態(tài)。包括固態(tài)和動態(tài)兩種形態(tài)。
3.2 危險源辨識是指運用安全系統(tǒng)分析原理,對生產(chǎn)系統(tǒng)運行情況、周圍環(huán)境及人員行為進行考察研究,結(jié)合鋼鐵生產(chǎn)行業(yè)的歷史事故教訓,找出可能造成人員傷亡的主要不安全因素,這一過程通常稱為危險源辨識。
3.3 危險點是指事故的易發(fā)點、設備設施隱患的所在點和人員失誤的潛在點。作業(yè)中的危險點是指有可能發(fā)生危險的地點、部位、場所、設備和工器具等。
3.4重大危險源是指長期的或臨時的生產(chǎn)、加工、搬運、使用或儲存危險物品,且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元(包括場所和設施)。
4職責
4.1 公司專業(yè)職能部門職責:
4.1.1負責對一級危險源(點)監(jiān)督管理。
安全管理部組織設備部、生產(chǎn)技術(shù)部、保衛(wèi)部、能源環(huán)保部、自動化部等職能部門對公司危險源(點)按分口專業(yè)進行管理,各職能部門負責對各自分管范圍內(nèi)的危險源(點)進行等級劃分審核、組織制定防范措施、進行專業(yè)監(jiān)督抽查。
4.1.2 監(jiān)督相關(guān)部門對一級危險源(點)控制管理工作。
4.1.3 每半年(安排在春季和秋季安全生產(chǎn)大檢查中)對一級危險源(點)管理和控制狀況分專業(yè)進行全面檢查及不定期檢查,由公司安全管理部、設備部、生產(chǎn)技術(shù)部、保衛(wèi)部、能源環(huán)保部、自動化部等專業(yè)管理職能部門實施。
4.2 各相關(guān)部門職責:
4.2.1 負責對一、二級危險源(點)所在的相關(guān)部門負有管理責任,明確一、二級危險源的相關(guān)部門的管理責任人。
4.2.2 監(jiān)督作業(yè)區(qū)(科室)對一、二級危險源(點)的檢查、控制管理工作和三、四、五級危險源(點)管理的責任落實情況。
4.2.3 負責對一、二級危險源(點)管理和控制狀況進行全面檢查、整改、評估、監(jiān)控,并組織制定應急預案,告知作業(yè)人員及相關(guān)人員,在遇緊急情況時應當采取的應急措施。
4.3 作業(yè)區(qū)(科室)職責:
4.3.1負責對三、四、五級危險源(點)管理和落實所管轄一、二級危險源(點)的作業(yè)區(qū)(科室)管理責任,明確一、二、三、四、五級危險源(點)的作業(yè)區(qū)級管理責任人。
4.3.2 監(jiān)督班組(崗位)對一、二、三、四、五級危險源(點)的管理控制工作和督促檢查三、四、五級危險源(點)的責任落實情況。
4.3.3 負責對作業(yè)區(qū)危險源(點)管理與控制情況進行日常檢查。
4.4 班組職責
負責對本班組所管轄一至五級危險源(點)進行檢查和全過程控制,按制定的班組(崗位)安全檢查項目逐項檢查,明確管理責任人。
5管理內(nèi)容和要求
5.1 危險源辨識、風險評價和風險控制策劃。
5.1.1 公司進行初始狀態(tài)評審時,要做好危險源辨識、風險評價和風險控制策劃。
5.1.2 在相關(guān)的法律法規(guī)變更,公司的活動、產(chǎn)品、服務、運行條件,以及相關(guān)方的要求等發(fā)生變化時,可進行危險源辨識、風險評價,必要時對重大風險控制進行更新策劃。
5.2 危險源辨識:
5.2.1 安全管理部將“危險源辨識與風險評價表”發(fā)放到各部門。
5.2.2 進行危險源辨識。
5.2.2.1 危險源辨識的范圍。
5.2.2.1.1 危險源辨識的范圍應覆蓋:
5.2.2.1.1.1 所有常規(guī)和非常規(guī)的活動;
5.2.2.1.1.2 所有進入作業(yè)場所人員的活動;
5.2.2.1.1.3 所有作業(yè)場所內(nèi)的設施。
5.2.2.2 在辨識過程中,要考慮三種狀態(tài)(正常、異常和緊急)和三種時態(tài)(過去、現(xiàn)在和將來)。
5.2.2.2.1 危險源辨識要包括以下四方面:
5.2.2.2.1.1 物的不安全狀態(tài);
5.2.2.2.1.2 人的不安全行動;
5.2.2.2.1.3 作業(yè)環(huán)境的缺陷;
5.2.2.2.1.4 安全健康管理的缺陷。
5.2.2.3 危險源辨識的方法:
公司采用基本分析法:對于某項作業(yè)活動,依據(jù)“作業(yè)活動信息”(作業(yè)經(jīng)過的描述),對照危險源分類和事故類型(或相關(guān)病癥的類型),確定本項作業(yè)活動中具體的危險源。
5.2.2.4危險源辨識充分性的確認:
覆蓋已發(fā)生的事故的原因,通過查閱事故檔案、資料和員工的回憶,列出所有發(fā)生過的事故的原因。辨識出危險源應覆蓋所有事故的原因,以及同行業(yè)企業(yè)已發(fā)生事故的原因。
覆蓋法規(guī)的要求,將辨識出的危險源與所有適用的法律、法規(guī)和其他要求相對照,除辨識出的危險源之外,不應存在其它的違法現(xiàn)象。
5.2.2.5 各部門危險源辨識完成后,進行風險評價。
5.3 風險評價
5.3.1 各部門組織本部門各級人員采用定性法和半定量法(lec法)相結(jié)合的評價方法進行風險評價。
5.3.2 風險評價及風險級別的確定
風險評價采用定性法和半定量法(lec法)相結(jié)合的評價方法。
5.3.2.1 先用定性評價,滿足下列任意一項時,可直接判斷為重大風險。
5.3.2.1.1 嚴重不符合法律法規(guī)及其他要求;
5.3.2.1.2 涉及發(fā)生過死亡事故、重傷事故、三次以上輕傷事故的風險,且未采取有效的控制措施;
5.3.2.1.3 相關(guān)方合理抱怨或要求。
5.3.2.2 直接判斷無法確定時用半定量法進行評價(lec法)
計算公式是:d=l×e×c
l:發(fā)生事故的可能性大小;
e:人體暴露在這種風險環(huán)境中的頻繁程度;
c:一旦發(fā)生事故會造成后果的嚴重程度;
d:風險性分值。
l—發(fā)生事故的可能性大小:
事故發(fā)生的可能性大小
分值
完全可以預料
10
相當可能
6
可能,但不經(jīng)常
3
可能性小,完全意外
1
很不可能,可以設想
0.5
極不可能
0.2
實際不可能
0.1
e—暴露頻率(暴露于危險環(huán)境的頻繁程度):
頻繁程度
分值
連續(xù)處在危險環(huán)境中
10
每天在危險環(huán)境中工作
6
每周幾次
3
每月幾次
2
每年幾次
1
幾年一次出現(xiàn)在危害環(huán)境中
0.5
注:8小時不離崗為“連續(xù)處在危險環(huán)境中”;
8小時內(nèi)暴露1至幾次為“每天在有危險環(huán)境中工作”。
c—發(fā)生事故可能造成的后果:
發(fā)生事故產(chǎn)生的后果
分值
10人以上死亡
100
3—9人死亡
40
1—2人死亡
15
重傷
7
輕傷
3
微傷
1
根據(jù)事故的定義,把僅有財產(chǎn)損失列入危害辨識的范圍,按僅有財產(chǎn)損失評價時,e統(tǒng)一取固定值1。
僅有財產(chǎn)損失時,c的值如下表:
財產(chǎn)損失金額
分值
>100萬元
110
>20—100萬元
55
>8—20萬元
25
>3—8萬元
7
>1—3萬元
3
≤1萬元以下
1
當人員傷害與財產(chǎn)損失同時存在時,以人員傷害為主進行評價。
風險等級的判斷:d—風險性分值
d值
風險程度
風險等級
是否重大風險
>320
極高風險
1
是
>160—320
高度風險
2
是
>70—160
顯著風險
3
否
>20—70
一般風險
4
否
≤20
稍有風險
5
否
各部門風險評價完成后,填寫《危險源辨識與風險評價表》,形成本部門的重大風險清單,上交安全管理部。
5.3.3 重大風險的確定
5.3.3.1 確定重大風險的準則
風險性分值大于320的,確定其為重大風險源,由安全管理部進行登記,并形成公司級的重大風險清單。
5.4 風險控制策劃
5.4.1 根據(jù)風險評價的結(jié)果,策劃風險控制措施,排定風險控制優(yōu)先順序。
5.4.1.1 風險的控制方式
5.4.1.1.1 制定目標、管理方案;
5.4.1.1.2 制定運行控制程序;
5.4.1.1.3 培訓與教育;
5.4.1.1.4 制定應急與響應預案;
5.4.1.1.5 保持現(xiàn)有措施,加強現(xiàn)場監(jiān)督檢查。
5.4.1.2 風險控制措施的順序
風險控制措施應首先考慮消除風險,再考慮降低風險措施,將個人防護措施作為最后手段。
5.4.2 落實目標、指標和方案
5.4.2.1 將重大風險及其控制措施填入《重大風險與控制計劃清單》中,報管理者代表批準后,由安全管理部下發(fā)至各部門。
5.4.2.2安全管理部將《重大風險與控制計劃清單》發(fā)放到各部門,各部門根據(jù)《重大風險與控制計劃清單》中的與本部門相關(guān)的內(nèi)容調(diào)出來,形成本部門的《重大風險與控制計劃清單》,以及為此形成目標、指標和方案,各部門按照方案去組織實施,并按照方案規(guī)定的時間去檢查、落實。安全管理部對各部門的落實情況要進行監(jiān)督檢查。
5.5 各部門應每年年初對危險源辨識、風險評價和風險控制進行評審,具體工作由安全管理部進行組織。
第7篇 安全風險信息平臺工作管理辦法
第一章 總則
第一條 為規(guī)范石家莊市軌道交通安全風險監(jiān)控工作,規(guī)范地鐵建設參建各方在安全風險監(jiān)控管理上的工作責任、工作內(nèi)容及工作流程,加強相關(guān)單位和部門在安全風險監(jiān)控工作中的協(xié)同性,提升軌道交通建設安全風險管理的專業(yè)化和規(guī)范化水平,最大程度規(guī)避和減少軌道交通工程建設及周邊環(huán)境的安全事故的發(fā)生,制定本辦法。
第二條 本辦法根據(jù)住建部《城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南(試行)》,公司《石家莊市軌道交通工程建設安全風險管理體系》文件的相關(guān)規(guī)定,結(jié)合我市軌道交通工程建設實際制定。
第三條 本辦法適用于石家莊市軌道交通工程施工階段的安全風險監(jiān)控管理工作。
第四條 相關(guān)參建單位應用安全風險監(jiān)控與信息平臺情況考核,分日常管理考核與雙月度考核,由安全質(zhì)量部牽頭負責考核。
第五條 安全風險監(jiān)控工作考核堅持客觀、公開、公平、公正的原則,自覺接受紀檢監(jiān)察部門和群眾的監(jiān)督。
第六條 除本辦法外,軌道交通工程建設相關(guān)單位還應遵守國家和地方有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范、標準。
第二章考核內(nèi)容
第七條 投資承建單位
投資承建單位應成立信息化領(lǐng)導小組,總工程師任負責人,并設立專職信息員督促所轄施工標段落實安全風險信息化管理工作。
第八條 標段施工單位
(一)各施工標段項目部安全總監(jiān)牽頭成立風險信息化小組,項目部安全總監(jiān)和安質(zhì)部長每天必須登錄安全風險監(jiān)控信息平臺,主要任務有:
1.每日17:00前,將自查臺賬和抽查臺賬檢查的問題、施工監(jiān)測數(shù)據(jù)上傳平臺;
2.巡視閉合閱處:通過安全風險監(jiān)控信息平臺對各單位提出的問題、要求和發(fā)布的通知、文件、通報(包含業(yè)主公告、各類巡檢通報、日常風險巡查推送的問題、軌道公司文件、預消警會議紀要、監(jiān)控中心周報、預警處置等)進行落實、整改、回復。填寫回復內(nèi)容,并可上傳相關(guān)附件。要求對所有的通報及整改通知的回復都以掃描件上傳至相應內(nèi)容的回復區(qū)域;
3.預警響應處置:及時處理平臺發(fā)出的本標段預警,在預警處置中,要詳細填寫處置措施及現(xiàn)場處置照片、視頻等。
(二)視頻監(jiān)控系統(tǒng):提供現(xiàn)場信息化設備放置場地及視頻會議室,配備網(wǎng)絡設備和網(wǎng)絡線路,保證各類信息能全面、及時、準確的上傳平臺(相關(guān)硬件參數(shù)見附件一):
1.按施工實際需要和軌道公司要求設置視頻監(jiān)控,施工單位負責采購本標段所需要的設備與硬件等,并負責進行安裝、調(diào)試、移位、維護和管理工作,確保視頻監(jiān)控正常使用;
2.攝像頭數(shù)量、位置要求:
車站明挖基坑至少設置2個攝像頭,礦山法暗挖工程,要求每個掌子面設置1個攝像頭,要清晰看到暗挖掌子面,并確保每掘進15米移動一次,蓋挖車站參照礦山法施工要求設置;
附屬結(jié)構(gòu)明挖基坑、施工豎井至少安裝1個前端監(jiān)控設備;
施工豎井上各設置1個攝像頭,重大風險源處根據(jù)評估情況設置;
安全文明施工管理:有出渣土行為的施工現(xiàn)場,渣土車輛進出的大門口在開工前必須安裝攝像頭,并接入安全風險監(jiān)控信息系統(tǒng)。此項作為開工核查條件之一。
3.要保持視頻監(jiān)控 24小時正常運行,并確保監(jiān)控視頻的攝像角度和照明亮度,以滿足視頻監(jiān)控的需要。不得隨意挪動、故意遮擋、污損、用光照射攝像頭,不得無故中斷、關(guān)閉視頻(特別是夜晚施工時)和人為破壞設備;
4.提供全天候的應急響應服務,須在監(jiān)控中心發(fā)出平臺故障通知后24小時內(nèi)修復,保證平臺正常運轉(zhuǎn)。
(三)盾構(gòu)監(jiān)控
1.按照實現(xiàn)盾構(gòu)實時數(shù)據(jù)監(jiān)控要求配備電腦等設備,必要時施工單位需安排盾構(gòu)廠家技術(shù)人員到現(xiàn)場配合數(shù)據(jù)解譯;
2.每日上傳出土量,同步注漿量;
(四)工程資料錄入:工程開工前,施工單位要及時錄入必要的工程資料,資料目錄詳見附件二。
第九條 第三方監(jiān)測單位
(一)項目部項目負責人牽頭成立風險信息化小組,負責安全風險監(jiān)控信息平臺日常管理工作,并配備專職信息員;
(二)監(jiān)測數(shù)據(jù)上傳:每日17:00前上傳當天監(jiān)測數(shù)據(jù);
(三)及時查看并通過安全風險監(jiān)控信息平臺對建設單位(含監(jiān)控中心)提出的問題和要求進行落實、整改回復;
(四)每日瀏覽本標段工點風險情況,同時根據(jù)各自工點的安全評估狀態(tài),及時做出回復和處理。對數(shù)據(jù)異常和存在安全隱患的工點,應根據(jù)現(xiàn)場實際情況加密監(jiān)測點增加監(jiān)測頻率,并及時上傳監(jiān)測數(shù)據(jù)。
第十條 監(jiān)理單位
(一)安全專監(jiān)牽頭成立風險信息化小組,負責安全風險監(jiān)控信息平臺日常管理工作,并配備專職信息員;
(二)每日將抽查臺賬檢查問題和巡查報告上傳安全風險監(jiān)控信息平臺。對有風險、監(jiān)測數(shù)據(jù)異常以及重大安全隱患和危險征兆的工點,督促施工單位進行整改和回復,并及時向監(jiān)控中心反饋;
(三)及時查看并安排相關(guān)人員通過信息平臺對建設單位及風險監(jiān)控中心提出的問題、要求和發(fā)布的通知、文件、通報(包含業(yè)主公告、各類巡檢通報、軌道公司文件、預消警會議紀要、監(jiān)控中心周報、預警處置等)進行落實、整改、回復;
(四)督促施工單位整改安全風險監(jiān)控信息平臺上發(fā)布的各類檢查通報,并做好復查工作。督促施工單位對安全風險監(jiān)控信息平臺上各項事件進行閉合管理;
(五)預警響應處置:每日登錄平臺瀏覽各自工點風險情況,同時根據(jù)各自工點的安全評估狀態(tài),及時做出回復和處理。工點評估為“有風險”或“預警”狀態(tài),按預警流程處理,將處理結(jié)果在信息平臺回復。
第三章獎懲
第十一條 安全風險監(jiān)控信息平臺使用情況考核按單位性質(zhì)分為標段施工單位、第三方監(jiān)測單位、監(jiān)理單位三個組,各組內(nèi)不再按線路區(qū)分參建單位。安質(zhì)部組織每兩個月對各單位安全風險監(jiān)控信息平臺使用情況進行考核評分,各組分別排名,評分標準見附件三。投資承建單位信息平臺使用情況納入季度考核。
第十二條 通過視頻監(jiān)控和巡視發(fā)現(xiàn)施工現(xiàn)場視頻不按規(guī)定設置、違規(guī)挪動、故意遮擋、污損、用光照射鏡頭、無故中斷、關(guān)閉視頻,以及視頻監(jiān)控平臺被人為破壞等問題,且拒絕整改、未按時整改、整改不到位的,每個問題給予10000元的處罰。有渣土車輛進出的施工現(xiàn)場大門口沒有安裝攝像頭并接入監(jiān)控信息系統(tǒng)的,罰款50萬元。
第十三條 對日常巡查推送的問題,拒絕整改、未按時整改、整改不到位、整改但未及時回復的,每個問題給予5000元的處罰。安質(zhì)部對整改閉合情況進行抽查,發(fā)現(xiàn)弄虛作假的,每個問題給予20000元的處罰。
第十四條 對監(jiān)測數(shù)據(jù)和巡視報告上傳不及時的,每次處罰5000元。
第十五條 對履行《石家莊市軌道交通建設工程安全風險監(jiān)控管理辦法》工作職責不到位的,視情節(jié)輕重、整改態(tài)度、影響大小,每人次/問題給予5000元的處罰;對不配合或阻撓監(jiān)控中心工作的單位,每次處罰10000元。
第十六條 對在同一個考核周期內(nèi)相同、類似問題多次重復發(fā)生的,從第三次開始,實施雙倍處罰。
第十七條 監(jiān)控中心每雙月月底匯總存在問題情況,安全質(zhì)量部審核后,填寫處罰單,并形成考核處罰通報上傳信息平臺(處罰單見附件四)。
第十八條 雙月考核排名考核結(jié)果將通過公司文件形式下發(fā)通報,對工作不積極,效率差,不配合工作的單位將約談該單位主要領(lǐng)導。
第十九條 對各組排名靠前的單位予以獎勵,獎勵總額為前兩個月對被考核各單位處罰金額總和。標段施工單位組前1-5名分別獎勵前兩個月總處罰金額的20%、16%、12%、8%、8%,合計64%;第三方監(jiān)測組第1名獎勵前兩個月總處罰金額的6%;監(jiān)理單位組前1-3名分別獎勵前兩個月總處罰金額的12%、10%、8%,合計30%。所有獎勵處罰款項一并納入季度驗工計價,在季度驗工計價中扣除。
第四章 附則
第二十條 本辦法由石家莊市軌道交通有
第8篇 安全風險預控管理辦公室工作職責
1、直接對安委會負責，根據(jù)安委會對安全風險預控管理工作的要求，及時制定實施方案和推進措施，并組織檢查落實。
2、負責制定公司安全風險預控管理方針、目標規(guī)劃、階段性計劃，及時報批安委會同意后并負責組織實施。
3、負責做好公司安全風險預控管理知識培訓，定期開展安全風險預控管理知識培訓活動，提高公司職工安全風險預控管理水平。
4、負責編制公司安全風險預控管理體系文件，制定安全風險預控管理標準與措施、安全風險管理手冊及相關(guān)程序、制度，組織安全風險預控管理體系的定期內(nèi)審與年度管理評審。
5、負責制定、更新和修改安全風險預控管理工作任務、流程、職責、行為規(guī)范、規(guī)章制度等，總結(jié)、創(chuàng)新安全風險預控管理體系內(nèi)容，不斷提高安全風險預控管理水平。
6、負責依據(jù)集團公司《安全風險預控管理體系考核評分標準》要求，制定公司安全風險預控管理體系考核評分標準，負責對各單位安全風險預控管理工作開展情況進行考核，并進行定期、定性和定量評審，做出評審結(jié)論，編制安全評審報告。
7、負責定期提請安委會召開安全風險預控管理例會，研究解決工作安排，做好會議記錄，并及時傳達會議精神。
8、負責編制月度安全風險預控工作簡報，定期發(fā)布安全風險預控管理工作信息。
9、承辦安委員會交辦的其它事項和工作。
第9篇 風險管理高級崗工作職責內(nèi)容
1.負責信用卡征信審核標準化作業(yè)流程管理。
2.負責全行信用卡審批權(quán)限管理及審批人員培訓、考核及管理。
3.負責信用卡審批分中心的組建。
4.負責信用卡審批分中心的管理、指導、監(jiān)督和檢查。
第10篇 強化檢維修施工作業(yè)風險管理提高安全生產(chǎn)水平
煉化裝置具有高溫、 高壓、 易燃、 易爆、 有毒有害等安全特點， 而其日常檢維修作業(yè)通常是處于 “邊生產(chǎn)、 邊檢修” 的狀態(tài)， 期間稍有不慎即可能引發(fā)重大事故， 給企業(yè)帶來巨大損失。為進一步強化檢維修作業(yè)的安全， 克拉瑪依石化公司結(jié)合自身工作實際， 在認真分析查找的基礎上， 針對公司在檢維修施工作業(yè)安全管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)， 通過一系列整改、 提高， 重點狠抓了如何確?，F(xiàn)場檢維修施工作業(yè)管理的時效性、 規(guī)范性及可操作性方面的工作， 經(jīng)過一年的實踐運行， 新的安全管理機制已逐漸形成， 其優(yōu)勢逐步呈現(xiàn)， 截至目前已取得明顯成效?，F(xiàn)就現(xiàn)場檢維修施工作業(yè)管理方面采取的安全措施做以下論述。
1 明確施工中安全管理責任
公司現(xiàn)場檢維修安全管理方面存在的主要問題是安全管理責任不明確。為切實落實安全責任， 充分體現(xiàn) “管生產(chǎn)必須管安全” 、 “誰主管誰負責” 的原則， 確?，F(xiàn)場檢維修管理的時效性、 規(guī)范性及可操作性， 公司按照中油集團公司 《關(guān)于進一步加強安全生產(chǎn)工作的決定》 及股份公司的相關(guān)制度要求， 重新修訂完善了 《克石化公司安全生產(chǎn)責任制》 、 《克石化公司進入有限空間安全管理規(guī)定》 、 《克石化公司工業(yè)用火安全管理規(guī)定》 和 《克石化公司檢維修施工作業(yè)風險管理規(guī)定》 。
上述四項制度和以往做法最大的不同就是， 著重突出了 “誰主管誰負責” 的原則。在修訂后的進入有限空間作業(yè)安全管理規(guī)定、 工業(yè)用火安全管理規(guī)定和檢維修施工作業(yè)風險管理規(guī)定中， 改變了以往作業(yè)票由基層單位安全人員一手操辦、 作業(yè)票上僅有安全人員簽字審核的模式， 轉(zhuǎn)變?yōu)楦黝愖鳂I(yè)票由基層單位項目負責人申請辦理， 同時， 按作業(yè)等級增加了主管生產(chǎn)、 設備、 技術(shù)部門人員審核簽字的程序。由此， 將原來的現(xiàn)場檢維修作業(yè)的安全管理工作單純依靠各級安全管理人員來負責， 改變?yōu)檎l負責項目誰來負責安全， 只要現(xiàn)場檢維修作業(yè)中涉及到的工藝流程、 生產(chǎn)運行、 施工方案等， 必須由主管專業(yè)部門對其安全負責把關(guān)， 通過增加專業(yè)審核， 加強了監(jiān)督管理， 降低了現(xiàn)場施工作業(yè)的風險。四項新制度的執(zhí)行， 為克石化分公司現(xiàn)場檢維修作業(yè)安全打下了良好的基礎。
2 積極探索切實有效的施工作業(yè)監(jiān)督運行模式
一直以來公司現(xiàn)場檢維修作業(yè)票的部門審核確認主要由質(zhì)量安全環(huán)保處安全現(xiàn)場科負責， 并且直接負責工業(yè)用火作業(yè)、 進入有限空間作業(yè)的可燃氣體、 有毒有害氣體檢測工作。安全現(xiàn)場科定員只有3-4人， 每天忙于現(xiàn)場氣體檢測、 開票， 沒有更多精力用于作業(yè)及生產(chǎn)過程的安全監(jiān)督工作。2005年4月， 公司為進一步加強現(xiàn)場檢維修安全監(jiān)督， 切實落實施工管理責任， 防止事故發(fā)生， 對安全監(jiān)督管理機構(gòu)進行了加強， 將安全現(xiàn)場科更名為安全監(jiān)督中心，直屬公司質(zhì)量安全環(huán)保處， 定員增為9人， 并重新修訂了安全監(jiān)督中心的工作職責， 目的是讓安全監(jiān)督人員從瑣碎的事務中逐漸解脫出來轉(zhuǎn)型為咨詢和監(jiān)督人員， 這也是公司積極探索切實有效的施工作業(yè)監(jiān)督運行模式的再次深化。
同時， 安全監(jiān)督中心的成立， 意味著公司的安全管理理念正在發(fā)生重大轉(zhuǎn)變。以往各級安全管理人員在具體工作中， 既是執(zhí)行者又是監(jiān)督者， 既是運動員又是裁判員。而通過建立安全監(jiān)督機構(gòu)， 使安全監(jiān)督人員真正成為裁判員， 大家有精力和時間對各生產(chǎn)裝置的工藝流程、 安全技術(shù)知識等進行系統(tǒng)學習和熟悉， 提高監(jiān)督管理的水平， 加強對各類檢維修施工作業(yè)工作的各項技術(shù)統(tǒng)計分析能力， 保證現(xiàn)場檢維修施工作業(yè)監(jiān)督工作的組織落實， 使各負其責、各司其職， 合分有度、 互相約束的管理監(jiān)督運行模式基本形成。
3 啟動檢維修施工作業(yè)監(jiān)督運行模式
隨著安全監(jiān)督中心的成立， 新的檢維修施工作業(yè)監(jiān)督運行模式已正式啟動。首先， 增強了日常臨時檢維修作業(yè)的計劃性， 改變了以往施工作業(yè)的隨意性， 針對日常檢維修施工作業(yè)建立了周計劃制度，要求各基層單位在每周五前填寫下周的 《日常檢維修施工作業(yè)計劃申請票》 ， 并要求基層單位按照公布的計劃表時間進行施工， 這樣不僅減少了基層單位進行各類作業(yè)的隨意性， 還增加了基層單位分析風險、 降低風險的主動性。
第二， 安全監(jiān)督中心對每周的用火作業(yè)等各類作業(yè)票進行統(tǒng)計和技術(shù)分析， 并在公司內(nèi)部網(wǎng)上進行公布， 使公司各級領(lǐng)導和員工對公司整體狀況以及本車間安全狀況有動態(tài)和量化的認識， 并對進一步采取有效防范措施提供了可靠依據(jù)。
第三， 工業(yè)用火作業(yè)、 進入有限空間作業(yè)的有毒有害氣體檢測工作將逐漸移交到化驗室， 增加了安全監(jiān)督人員對有毒有害氣體檢測的驗證程序， 規(guī)范了氣體檢測的管理辦法， 使氣體檢測具有了代表性、全面性和有效性。
第四， 加強了現(xiàn)場檢維修施工作業(yè)文檔的集中規(guī)范管理。公司為基層單位配備統(tǒng)一的文件夾， 要求檢維修施工作業(yè)的現(xiàn)場監(jiān)火人或監(jiān)護人持有， 文件夾中必須放置檢維修施工作業(yè)票證、 風險識別控制措施以及施工人員的安全教育問卷等文檔。這樣使現(xiàn)場監(jiān)護人的工作職責更加清晰明確， 同時又為現(xiàn)場監(jiān)督人員提供了統(tǒng)一的檢查標準和有效的檢查途徑。
第五， 加強了對施工作業(yè)的過程監(jiān)督， 加大了對檢維修施工作業(yè)中的違章處罰力度。安全部門定期在各類生產(chǎn)會議和公司內(nèi)部網(wǎng)上對檢維修施工作業(yè)中的 “三違” 行為公布曝光和進行處罰， 不僅使當事人受到教育， 還對其他人員起到警示 作用。
4 強化對日常檢維修相關(guān)人員的安全教育
為強化煉化檢維修作業(yè)過程的安全管理， 進一步提高各級人員的安全素質(zhì)， 公司組織所有基層單位檢維修項目負責人以及監(jiān)護人安全學習和上崗考試。另外， 對相關(guān)方日常相對固定的檢維修施工作業(yè)人員進行強化學習和考試， 所有人員考試合格后實行持證上崗， 未通過考試的不允許參與檢維修作業(yè)活動。通過強化教育和培訓， 進一步提高參檢人員的安全意識和技術(shù)素質(zhì)， 為安全檢修奠定基礎。
另外， 安全監(jiān)督中心運行半年以來， 著重加強了對現(xiàn)場檢維修施工作業(yè)的風險管理。通過強化事前控制、 過程監(jiān)督和應急控制， 使施工現(xiàn)場安全狀況得到切實改善。克石化分公司在總結(jié)多年實踐基礎上對檢維修作業(yè)項目風險管理進行了融合和創(chuàng)新， 使之更具有規(guī)范性和可操作性， 更符合基層生產(chǎn)的特點。公司將煉化過程中檢維修作業(yè)類別歸并為五類， 并對每一類檢維修作業(yè)細化了風險管理程序， 明確了生產(chǎn)單位、 施工單位、 監(jiān)理單位、 各專業(yè)處室和公司領(lǐng)導的工作內(nèi)容和安全責任。在風險識別過程中， 將以往主要由安全人員負責， 變?yōu)橛苫鶎禹椖控撠熑酥鞴堋?各技術(shù)人員、 安全人員、 施工方共同參與的方式， 增加了風險識別的準確性和全面性。為切實吸取事故教訓，防止在搶修中發(fā)生事故， 特別是在第五類 “突發(fā)異常情況時需要搶修施工作業(yè)項目” 風險管理程序中， 明確要求搶修作業(yè)前， 由車間領(lǐng)導 （節(jié)假日、 雙休日、 夜間由車間值班干部） 組織填寫 《搶修項目 （過程）作業(yè)計劃書》 ， 并經(jīng)四個生產(chǎn)處室領(lǐng)導和公司主管領(lǐng)導現(xiàn)場審批后， 再辦理相關(guān)作業(yè)票證， 方可組織搶修施工作業(yè)。突出了越是緊急任務越是要按程序執(zhí)行的原則， 從而確保現(xiàn)場檢維修施工作業(yè)的本質(zhì)安全。
5 結(jié) 語
完善的安全制度、 明確的監(jiān)督機制， 無疑將會對公司今后的安全生產(chǎn)奠定堅實的基礎。但是，也應該清醒地認識到再好的制度和機制， 也要靠具體的人員來落實。因此， 不斷提高各級人員的安全意識、 安全素質(zhì)以及安全責任心， 就能更加發(fā)揮制度和機制的作用， 這也是公司需要長期開展的一項重要安全工作。公司已經(jīng)建立了有效的加強現(xiàn)場檢維修施工作業(yè)的安全管理模式， 我們相信， 通過安全管理模式的有效運行， 一定會確保企業(yè)實現(xiàn)長周期安全生產(chǎn)。
第11篇 風險管理辦公室工作職責
風險管理辦公室工作職責：
1.負責公司全面風險管理協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢查具體落實工作；
2.根據(jù)《公司風險管理職能對照表》，負責職能職責相對應的風險管理，執(zhí)行風險管理基本流程；
3.對月度重要重大風險、公司前十大風險管理組織制定其管理策略和解決方案，以及監(jiān)督改進，對該風險的全面監(jiān)控；
4.負責組織協(xié)調(diào)全面風險管理日常工作；
5.負責指導、監(jiān)督有關(guān)職能部門、各單位開展全面風險管理工作；
6.推進公司風險管理文化的有關(guān)工作；
風險管理員：**/*/**/***/***.
第12篇 大唐發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法實施細則
第一章 總 則
第一條 為進一步規(guī)范發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作流程和評估質(zhì)量,依據(jù)《中國大唐集團公司發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法》,制定本細則。
第二條 集團公司負責培訓外審和企業(yè)主要內(nèi)審專家,參與和督導企業(yè)第一次風險控制評估工作;分、子公司生產(chǎn)領(lǐng)導和職能部門負責風險控制評估內(nèi)審把關(guān)和外審組織工作;基層企業(yè)應組織相關(guān)人員學習和把握風險控制評估標準要求,組織做好內(nèi)審工作。
第三條 堅持三年一個周期的安全風險控制評估工作。第一年在集團公司的督導下完成企業(yè)內(nèi)審、專家外審,第二年在分、子公司的監(jiān)督下完成整改,第三年由分、子公司指派專家組巡視持續(xù)改進。
第四條 未開展安全生產(chǎn)標準化達標的企業(yè),應隨安全風險控制評估外審工作同步開展。特許經(jīng)營項目部應視同發(fā)電企業(yè)的一個部門(車間),并按要求同步開展內(nèi)審工作。
第五條 安全風險控制評估結(jié)果應反映每個要素及對應流程節(jié)點的管控效果和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行情況。
第六條 企業(yè)安全風險控制評估工作應納入企業(yè)年度“兩措”計劃,確保費用落實。
第七條 安全風險控制評估工作納入集團公司創(chuàng)一流管理指標,分、子公司應監(jiān)督問題的整改,實行閉環(huán)管理。集團公司對企業(yè)外審工作進行全程跟蹤,對于企業(yè)評審過程中存在弄虛作假行為的進行考核,對造成生產(chǎn)安全事故發(fā)生的從重處理。
第八條 本細則適用于集團公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。
第二章 管控效果評估
第九條 存在違反法律法規(guī)、違反《防止電力生產(chǎn)事故的二十五項重點要求》、違反強制性標準、嚴重危及人身安全和設備安全的問題,屬于重點問題。
第十條 體系運行效果評估
(一)要素運行效果評估
每個要素的目標、指標完成情況與流程節(jié)點管控情況應一并進行查評,各要素運行效果判定標準如下:
1.要素的目標和指標均沒有完成或存在重點問題或風險度大于50%,該要素為失控狀態(tài)。
2.目標完成、指標部分完成、不存在重點問題且風險度小于50%,該要素為存在偏差狀態(tài)。
3.無問題的要素為受控狀態(tài)。
(二)單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行效果評估
1.同時滿足以下條件,判定單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行異常。
(1)存在重點問題數(shù)超過查評項目的6%。
(2)失控要素數(shù)超過查評要素數(shù)的12%。
(3)風險度是否大于15%。
2.一年內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全責任事故,判定為體系總體運行異常。
第三章 內(nèi)審組織與管理
第十一條 內(nèi)審工作的組織
(一)企業(yè)應建立內(nèi)審領(lǐng)導組和工作組。領(lǐng)導組由安全第一責任人擔任組長,分管生產(chǎn)副職擔任副組長,工作組由總工程師或生產(chǎn)副職擔任組長。
(二)安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內(nèi)審,設備部牽頭組織設備單元內(nèi)審,發(fā)電部牽頭組織人員單元內(nèi)審,人資部、總經(jīng)部等其他部門按責任分工負責相關(guān)要素內(nèi)審。安監(jiān)部負責內(nèi)審的歸口管理。
(三)工作組下設內(nèi)審小組。其中,管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內(nèi)審小組;設備單元按要素和專業(yè)分出小組,每小組至少2名專業(yè)骨干。
(四)每個評審要素(節(jié)點或檢查項)應結(jié)合企業(yè)機構(gòu)設置、職責分工設置a、b角。
(五)內(nèi)審組織機構(gòu)和職責分工每年以正式文件形式發(fā)布。
第十二條 內(nèi)審培訓
(一)企業(yè)應在內(nèi)審工作開始前一個月,組織開展內(nèi)審人員培訓。
(二)內(nèi)審人員培訓應包括:集團公司《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風險要素管控重點要求》,《發(fā)電企業(yè)安全風險控制指導手冊》(以下簡稱《指導手冊》)、《發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法》以及本細則對于評估工作的要求。
(三)培訓教師應由經(jīng)過培訓的人員或評審專家擔任,采用集中培訓和專題培訓等方式開展培訓。
(四)培訓結(jié)束后經(jīng)考試合格方可擔任內(nèi)審員。
第十三條 內(nèi)審流程
(一)每年第四季度企業(yè)應制定下年度內(nèi)審計劃,確定評估項目,評估內(nèi)審時間至少一個月,但不超過三個月。
(二)召開啟動會,會議由企業(yè)黨委書記主持,安全第一責任人動員,生產(chǎn)副職總體安排,安全生產(chǎn)相關(guān)部門負責人、內(nèi)審員和相關(guān)管理人員參加。
(三)內(nèi)審員開展評估工作,將發(fā)現(xiàn)的問題進行分類,填入內(nèi)審報告的“單元及要素評估明細表”中,依據(jù)標準進行評分,并提出整改建議。
(四)內(nèi)審員將“單元及要素評估明細表”、整改建議上報要素所屬單元的單元組長。
(五)單元組長匯總本單元各要素存在的問題,核查重點問題和整改建議,編制本單元內(nèi)審報告,按時向工作組組長提交。
(六)工作組組長組織編制綜合報告。綜合報告應明確專人校核、勘誤,領(lǐng)導小組副組長審核,領(lǐng)導小組組長審批。
(七)召開總結(jié)會,分、子公司職能部門負責人參加,其他要求同啟動會。
(八)總結(jié)會結(jié)束后20個工作日內(nèi),生產(chǎn)副職牽頭組織相關(guān)部門和人員分析存在問題,制定整改計劃,以正式文件發(fā)布并上報分、子公司。
第十四條 內(nèi)審管理要求
(一)企業(yè)應開展而未開展的項目為扣分項,不得列為不參評項。
(二)內(nèi)審無問題的檢查項要寫出管控效果評估;扣分項必須有實際存在的問題,要依據(jù)《指導手冊》中的標準進行扣分,不得人為提升或壓低分值。
(三)內(nèi)審期間,工作組組長至少每周組織召開一次內(nèi)審工作協(xié)調(diào)會,安全第一責任人每月至少參加一次,掌握內(nèi)審工作進度、存在問題,協(xié)調(diào)解決相關(guān)事項。
(四)分、子公司要安排專人(或?qū)＜?對所屬企業(yè)內(nèi)審工作進行現(xiàn)場監(jiān)督和指導。
第四章 外審組織與管理
第十五條 外審工作由分、子公司負責組織
(一)按照分、子公司年度外審計劃,每年一季度,進行外審的企業(yè)與有資質(zhì)的技術(shù)服務單位簽訂外審合同,內(nèi)容應包括:
1.外審的范圍和企業(yè)類型。
2.外審專家組長,外審專家和專業(yè)分工。
3.外審時間和日程安排。
(二)根據(jù)外審企業(yè)總?cè)萘?、機組數(shù)量、設備系統(tǒng)復雜程度,火電企業(yè)外審時間一般為7-10個工作日,專家組成員一般不超過22人;風電和水電企業(yè)外審時間一般為7個工作日,專家組成員一般不超過13人。人員配備標準如下:
1.火電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設備專業(yè)組按專業(yè)配置(汽機、鍋爐、電氣一次、電氣二次、熱工、燃料、化學、環(huán)境至少1名)。
2.水電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設備專業(yè)組按專業(yè)配置(水輪機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動控制1名、水工建筑1名)。
3.風電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設備專業(yè)組按專業(yè)配置(風機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次(含直流、通訊)1名、調(diào)度自動化1名)。
(三)外審專家組組成
1.專家組長應具有總工及以上崗位履歷,專家應與被外審企業(yè)無直接利益關(guān)系。
2.專家組由專職專家和在職專家組成,原則上比例各占一半。企業(yè)分管生產(chǎn)副職、總工程師和發(fā)電部、設備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家,其他由分、子公司推薦的在職人員,可參加學習評審。
3.專家年齡應嚴格限制在70周歲以內(nèi),并身體健康(需提供外審年度的體檢證明或由外審機構(gòu)統(tǒng)一組織體檢)。
第十六條 外審準備工作
(一)分、子公司提前一周將接受外審企業(yè)的內(nèi)審報告提交外審專家組。
(二)外審專家組長外審前,應對外審方案進行策劃,方案應包括評審企業(yè)的狀況、評審范圍(確定不參評項)、評審時間、評審過程控制等內(nèi)容,并經(jīng)外審企業(yè)的上級公司批準。
(三)外審組長召開專家內(nèi)部會議,明確外審計劃、分配外審任務,組織外審專家學習有關(guān)文件(標準、手冊、程序、相關(guān)文件)和集團公司年度重點工作、事故通報等。
(四)接受外審的企業(yè)根據(jù)外審方案和專家行程安排做好迎檢工作,并提供相關(guān)記錄、資料和規(guī)章制度。
(五)接受外審的企業(yè)按專業(yè)一對一安排配合人員,確保外審期間資料提供及時性和外審工作連續(xù)性。
第十七條 外審流程
(一)外審啟動會,由分、子公司職能部門負責人主持、分管生產(chǎn)副職及相關(guān)專業(yè)人員參加;企業(yè)內(nèi)審工作組組長匯報內(nèi)審情況,安全第一責任人及有關(guān)領(lǐng)導、企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)部門負責人、內(nèi)審員和相關(guān)專業(yè)人員參加。
(二)專家通過問詢、文件查閱、現(xiàn)場取證、檢驗檢測等方法開展工作,做好檢查記錄,并將匯總編制完成的檢查表和重點問題及整改建議上報單元組長。
(三)單元組長對本單元存在的問題進行確認,對要素、節(jié)點存在的偏差和不符合項進行分析,列出重點問題和對策措施建議,按時向?qū)＜医M長提交本單元外審報告。
(四)專家組長組織召開專家組內(nèi)部會議,綜合分析評審結(jié)果,協(xié)調(diào)專業(yè)間共性問題,判別問題歸屬要素,對照標準確認外審不符合項以及重點問題。
(五)專家組長編制總報告,對企業(yè)安全風險控制體系運行情況進行分析,評判體系運行情況和存在的偏差及應關(guān)注的不符合項,提出保證體系正常運行應采取的措施建議。
(六)召開總結(jié)會,外審專家組單元組長、專家組長通報外審情況,其他要求同啟動會。
(七)外審工作結(jié)束3日內(nèi),技術(shù)服務單位應填寫《安全風險控制評估外審簡報》中相應內(nèi)容(格式見附件1),經(jīng)分、子公司完善后上報集團公司安全生產(chǎn)部。
(八)外審報告應由外審專家組長報上級公司直至分、子公司。
(九)分、子公司組織企業(yè)對專家的工作態(tài)度、業(yè)務能力進行評價,作為今后選擇專家的依據(jù)。
第十八條 外審管理要求
(一)分、子公司每年11月30日前應確定所屬企業(yè)下年度外審計劃,并報集團公司安全生產(chǎn)部,由集團公司安全生產(chǎn)部審批后統(tǒng)一發(fā)布。
(二)分、子公司應嚴格執(zhí)行外審計劃。確因特殊原因需變更計劃,分、子公司應書面說明原因,報請集團公司安全生產(chǎn)部同意后方可另行安排。
(三)外審工作由分、子公司總負責;外審技術(shù)服務單位具體負責外審進程和專家管理工作;專家組長對外審報告質(zhì)量負責,單元組長對本單元報告質(zhì)量負責。對明顯質(zhì)量不高的專業(yè)外審報告,專家(單元)組長有權(quán)責令重新評審。
(四)任何人不得人為劃定得分率。
(五)對于內(nèi)、外審風險度偏差超過20%,或存在嚴重問題超過100項的發(fā)電企業(yè),該企業(yè)所在的分、子公司要以書面形式向集團公司進行情況說明。
第十九條 對外審專家的要求
(一)工作要求
1.必須掌握與本專業(yè)有關(guān)的最新法規(guī)、規(guī)程、標準和反事故措施等,掌握外審評價方法、評審標準和依據(jù);
2.現(xiàn)場外審前,認真閱讀企業(yè)的內(nèi)審報告,邊審查邊與專業(yè)配合人員交流,了解企業(yè)專業(yè)管理實際情況。
3.堅持原則,實事求是,客觀公正,評審發(fā)現(xiàn)的問題應準確、可追溯,提出的整改建議應有針對性、可操作性。
(二)紀律要求
1.嚴格遵守外審時間安排,按時完成外審任務。
2.因私外出必須向?qū)＜医M長請假。
3.外審結(jié)束,如數(shù)歸還企業(yè)的評審資料。
4.遵守《中國大唐集團公司黨組關(guān)于改進工作作風、密切聯(lián)系群眾的規(guī)定》。
(三)安全要求
1.認真聽取專業(yè)聯(lián)絡員安全交底,掌握進入現(xiàn)場工作的安全要求。
2.必須在企業(yè)配合人員陪同下進入生產(chǎn)現(xiàn)場。
3.進入現(xiàn)場必須穿工作服、戴安全帽等勞動保護用品,自覺遵守企業(yè)各項安全管理規(guī)定。
第五章 評審報告及問題管理
第二十條 企業(yè)內(nèi)、外審報告編寫均應按照“四個凡事”要求,落實領(lǐng)導、技術(shù)、現(xiàn)場管理和監(jiān)督責任,做到檢查項目與對應的標準一致、實際工作管控效果和存在問題及所違反的規(guī)定描述清楚、存在問題對應的崗位人員責任準確。
第二十一條 外審報告,按照總報告和管理單元、人員單元、設備單元、環(huán)境單元報告(即1+4)進行編寫和發(fā)布。企業(yè)內(nèi)審報告編制為一個綜合報告進行發(fā)布和上報。內(nèi)、外審報告格式見附件2、附件3、附件4。
第二十二條 內(nèi)審報告及問題整改計劃要以文件形式在本企業(yè)發(fā)布,并上報分、子公司;外審報告及問題整改計劃由分、子公司以文件形式下發(fā)至外審企業(yè),并上報集團公司安全生產(chǎn)部。
第二十三條 基層企業(yè)要把評估中發(fā)現(xiàn)的問題按照風險程度和“四落實”的原則列入“兩措”計劃、檢修、技改和消缺計劃,分、子公司負責監(jiān)督和考核整改完成情況。
第二十四條 內(nèi)、外審問題整改計劃完成率在第二年(整改年)要力爭達到100%;由于客觀原因,不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進行整改的,企業(yè)應以文件形式提出變更或注銷申請,上報分、子公司批準。
第六章 《指導手冊》修訂
第二十五條 內(nèi)審結(jié)束后,企業(yè)應組織內(nèi)審員提出對《指導手冊》的修改意見,隨內(nèi)審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總審核后,上報集團公司安全生產(chǎn)部。
第二十六條 外審結(jié)束后,外審技術(shù)服務單位應組織專家對《指導手冊》提出修改意見,隨外審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總后,上報集團公司安全生產(chǎn)部。
第二十七條 集團公司定期匯總修改意見,組織對《指導手冊》修編,及時下發(fā)執(zhí)行。
第七章 附則
第二十八條 水力、風力發(fā)電企業(yè),由分、子公司按照具有完整安全生產(chǎn)管理體系的原則來確定安全風險控制評估的規(guī)模(不考慮資產(chǎn)歸屬)。
第二十九條 滿足以下條件的發(fā)電企業(yè)可按照對應的規(guī)范化管理標準進行管理和查評:
(一)50mw以下的水電廠或總裝機容量100mw及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。
(二)總裝機容量100mw及以下獨立經(jīng)營風力發(fā)電企業(yè)(不考慮資產(chǎn)歸屬)。
(三)天然氣、太陽能發(fā)電企業(yè)的安全風險控制評估工作,待相對應的《指導手冊》編制完成后進行。
第三十條 本細則由集團公司安全生產(chǎn)部負責解釋。
第三十一條 本細則自發(fā)布之日起執(zhí)行。
附件1:安全風險控制評估外審簡報(模板)
附件2:發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估內(nèi)審報告(模板)
附件3:發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估外審總報告(模板)
附件4:發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估單元外審報告(模板)
第13篇 風險管理兼職員工作職責
風險管理兼職員工作職責：
1.負責風險管理的日常工作，配合風險管理辦公室的日常工作；
2.負責風險點查找、識別、評估、確定；
3.按月制定風險管理工作計劃并及時分析風險管理工作跟進情況、報送風險管理辦公室；
4.執(zhí)行風險管理基本流程，落實風險管理防范措施、改進方法，完成年度風險管理目標工作。
第14篇 安全風險預控管理辦公室工作職責范本
1、直接對安委會負責,根據(jù)安委會對安全風險預控管理工作的要求,及時制定實施方案和推進措施,并組織檢查落實。
2、負責制定公司安全風險預控管理方針、目標規(guī)劃、階段性計劃,及時報批安委會同意后并負責組織實施。
3、負責做好公司安全風險預控管理知識培訓,定期開展安全風險預控管理知識培訓活動,提高公司職工安全風險預控管理水平。
4、負責編制公司安全風險預控管理體系文件,制定安全風險預控管理標準與措施、安全風險管理手冊及相關(guān)程序、制度,組織安全風險預控管理體系的定期內(nèi)審與年度管理評審。
5、負責制定、更新和修改安全風險預控管理工作任務、流程、職責、行為規(guī)范、規(guī)章制度等,總結(jié)、創(chuàng)新安全風險預控管理體系內(nèi)容,不斷提高安全風險預控管理水平。
6、負責依據(jù)集團公司《安全風險預控管理體系考核評分標準》要求,制定公司安全風險預控管理體系考核評分標準,負責對各單位安全風險預控管理工作開展情況進行考核,并進行定期、定性和定量評審,做出評審結(jié)論,編制安全評審報告。
7、負責定期提請安委會召開安全風險預控管理例會,研究解決工作安排,做好會議記錄,并及時傳達會議精神。
8、負責編制月度安全風險預控工作簡報,定期發(fā)布安全風險預控管理工作信息。
9、承辦安委員會交辦的其它事項和工作。
第15篇 風險管理工程師工作職責與職位要求
職位描述：
職位要求：
1、有源或無菌醫(yī)療產(chǎn)品注冊或認證工作經(jīng)驗優(yōu)先；
2、必須有研發(fā)體系相關(guān)工作經(jīng)驗，了解醫(yī)療風險管理。
工作職責：
1、協(xié)助部門主管實施研發(fā)體系管理，及時發(fā)現(xiàn)及報告產(chǎn)品研發(fā)過程及注冊申報中的體系及項目風險，并輔導項目組完善研發(fā)體系文件；
2、輔導項目組進行持續(xù)的風險管理；
3、配合主管完成本部門文件及相關(guān)規(guī)章流程制度的編制及完善；
4、協(xié)助項目組完成產(chǎn)品的檢測及注冊申報；
5、按時完成上級領(lǐng)導交辦的其他任務。
