- 目錄
第1篇 合規(guī)主管崗位職責(zé)工作內(nèi)容
合規(guī)主管職位要求
1.具備金融、財務(wù)、會計、法律類專業(yè)。
2.具有一定的統(tǒng)籌、分析、歸納能力。
3.了解項(xiàng)目評級、風(fēng)險五級分類的特殊要求。
4.熟悉商業(yè)銀行五級分類、企業(yè)評級、項(xiàng)目評級業(yè)務(wù)。
合規(guī)主管崗位職責(zé)/工作內(nèi)容
1.建立健全規(guī)范的內(nèi)部、外部合規(guī)體系。
2.每月向主管部門上報要求的合規(guī)報告。
3.分析和評判租賃交易項(xiàng)目法律風(fēng)險,提出法律意見。
4.根據(jù)法律法規(guī)設(shè)計租賃項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)。
5.與客戶就交易合同條款進(jìn)行法務(wù)談判。
6.協(xié)助項(xiàng)目外部律師擬定租賃交易合同文本。
7.制作或協(xié)助合作律師事務(wù)所制作標(biāo)準(zhǔn)化合同文本,并定期維護(hù)和更新。
第2篇 風(fēng)險合規(guī)主管崗位職責(zé)職位要求
崗位職責(zé)：
1.負(fù)責(zé)公司合規(guī)工作體系、制度的建設(shè)實(shí)施；
2.負(fù)責(zé)公司招投標(biāo)、合同協(xié)議的各項(xiàng)審核，防范、把控合同法律風(fēng)險；
3.負(fù)責(zé)公司重大決策法律審核論證，對公司新業(yè)務(wù)、重大項(xiàng)目可能涉及的法律、政策風(fēng)險進(jìn)行研究，提示相關(guān)風(fēng)險，出具法律審核意見，供領(lǐng)導(dǎo)決策參考；
4.參與重要項(xiàng)目談判，跟進(jìn)重要項(xiàng)目進(jìn)程，提示、防控項(xiàng)目中可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險；
5.根據(jù)公司經(jīng)營發(fā)展需要，建立完善法律風(fēng)險防控體系，為公司健康發(fā)展提供保障。
職位要求：
1.年齡：45周歲及以下；
2.專業(yè)：司法相關(guān)專業(yè)畢業(yè)；
3.學(xué)歷：碩士及以上學(xué)歷；
4.工作經(jīng)歷：有一定的股權(quán)、債權(quán)項(xiàng)目合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)；
5.優(yōu)先條件：有法律職業(yè)資格證書者優(yōu)先。
崗位要求：
學(xué)歷要求：不限
語言要求：不限
年齡要求：不限
工作年限：不限
第3篇 法律合規(guī)主管崗位職責(zé)
法律合規(guī)主管 1、協(xié)助建立健全公司合規(guī)管理體系,包括識別、評估、控制和監(jiān)控等;
2、參與合規(guī)審查,檢查集團(tuán)各項(xiàng)規(guī)章制度、程序和業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況,提出風(fēng)險分析意見和改善建議;
3、支持集團(tuán)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)專項(xiàng)檢視與評審,分析合規(guī)風(fēng)險,完善合規(guī)審核流程;
4、組織集團(tuán)對員工職務(wù)合規(guī)行為的調(diào)查與評估,建立相應(yīng)的獎懲制度;
5、做好重要商業(yè)合作伙伴的合規(guī)管理;
6、提供合規(guī)專項(xiàng)培訓(xùn),營造合規(guī)文化;
7、參與處理公司與合規(guī)相關(guān)的重大突發(fā)事件和重大訴訟、仲裁事務(wù),出具事件調(diào)查報告;
8、制定并持續(xù)合同管理制度及合同范本體系,審核集團(tuán)總部各類合同、協(xié)議;
9、負(fù)責(zé)集團(tuán)總部內(nèi)部法律事務(wù),《競業(yè)限制協(xié)議》、《保密協(xié)議》的擬定、簽訂及解決等事宜;
10、建立、維護(hù)、管理公司的知識產(chǎn)權(quán),包括商標(biāo)、專利、軟件著作權(quán)等相關(guān)事宜;
11、處理與合規(guī)相關(guān)的其他事務(wù),完成上級交辦的其它工作任務(wù)。
1、協(xié)助建立健全公司合規(guī)管理體系,包括識別、評估、控制和監(jiān)控等;
2、參與合規(guī)審查,檢查集團(tuán)各項(xiàng)規(guī)章制度、程序和業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況,提出風(fēng)險分析意見和改善建議;
3、支持集團(tuán)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)專項(xiàng)檢視與評審,分析合規(guī)風(fēng)險,完善合規(guī)審核流程;
4、組織集團(tuán)對員工職務(wù)合規(guī)行為的調(diào)查與評估,建立相應(yīng)的獎懲制度;
5、做好重要商業(yè)合作伙伴的合規(guī)管理;
6、提供合規(guī)專項(xiàng)培訓(xùn),營造合規(guī)文化;
7、參與處理公司與合規(guī)相關(guān)的重大突發(fā)事件和重大訴訟、仲裁事務(wù),出具事件調(diào)查報告;
8、制定并持續(xù)合同管理制度及合同范本體系,審核集團(tuán)總部各類合同、協(xié)議;
9、負(fù)責(zé)集團(tuán)總部內(nèi)部法律事務(wù),《競業(yè)限制協(xié)議》、《保密協(xié)議》的擬定、簽訂及解決等事宜;
10、建立、維護(hù)、管理公司的知識產(chǎn)權(quán),包括商標(biāo)、專利、軟件著作權(quán)等相關(guān)事宜;
11、處理與合規(guī)相關(guān)的其他事務(wù),完成上級交辦的其它工作任務(wù)。
第4篇 合規(guī)法律主管崗位職責(zé)
法律合規(guī)主管 1、協(xié)助建立健全公司合規(guī)管理體系,包括識別、評估、控制和監(jiān)控等;
2、參與合規(guī)審查,檢查集團(tuán)各項(xiàng)規(guī)章制度、程序和業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況,提出風(fēng)險分析意見和改善建議;
3、支持集團(tuán)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)專項(xiàng)檢視與評審,分析合規(guī)風(fēng)險,完善合規(guī)審核流程;
4、組織集團(tuán)對員工職務(wù)合規(guī)行為的調(diào)查與評估,建立相應(yīng)的獎懲制度;
5、做好重要商業(yè)合作伙伴的合規(guī)管理;
6、提供合規(guī)專項(xiàng)培訓(xùn),營造合規(guī)文化;
7、參與處理公司與合規(guī)相關(guān)的重大突發(fā)事件和重大訴訟、仲裁事務(wù),出具事件調(diào)查報告;
8、制定并持續(xù)合同管理制度及合同范本體系,審核集團(tuán)總部各類合同、協(xié)議;
9、負(fù)責(zé)集團(tuán)總部內(nèi)部法律事務(wù),《競業(yè)限制協(xié)議》、《保密協(xié)議》的擬定、簽訂及解決等事宜;
10、建立、維護(hù)、管理公司的知識產(chǎn)權(quán),包括商標(biāo)、專利、軟件著作權(quán)等相關(guān)事宜;
11、處理與合規(guī)相關(guān)的其他事務(wù),完成上級交辦的其它工作任務(wù)。
1、協(xié)助建立健全公司合規(guī)管理體系,包括識別、評估、控制和監(jiān)控等;
2、參與合規(guī)審查,檢查集團(tuán)各項(xiàng)規(guī)章制度、程序和業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況,提出風(fēng)險分析意見和改善建議;
3、支持集團(tuán)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)專項(xiàng)檢視與評審,分析合規(guī)風(fēng)險,完善合規(guī)審核流程;
4、組織集團(tuán)對員工職務(wù)合規(guī)行為的調(diào)查與評估,建立相應(yīng)的獎懲制度;
5、做好重要商業(yè)合作伙伴的合規(guī)管理;
6、提供合規(guī)專項(xiàng)培訓(xùn),營造合規(guī)文化;
7、參與處理公司與合規(guī)相關(guān)的重大突發(fā)事件和重大訴訟、仲裁事務(wù),出具事件調(diào)查報告;
8、制定并持續(xù)合同管理制度及合同范本體系,審核集團(tuán)總部各類合同、協(xié)議;
9、負(fù)責(zé)集團(tuán)總部內(nèi)部法律事務(wù),《競業(yè)限制協(xié)議》、《保密協(xié)議》的擬定、簽訂及解決等事宜;
10、建立、維護(hù)、管理公司的知識產(chǎn)權(quán),包括商標(biāo)、專利、軟件著作權(quán)等相關(guān)事宜;
11、處理與合規(guī)相關(guān)的其他事務(wù),完成上級交辦的其它工作任務(wù)。
第5篇 合規(guī)風(fēng)險主管崗位職責(zé)
崗位職責(zé):
1、負(fù)責(zé)建立公司合規(guī)管理與風(fēng)險控制管理體系,參與內(nèi)部業(yè)務(wù)管理制度與投資管理制度的制定;
2、負(fù)責(zé)公司投資咨詢、私募基金業(yè)務(wù)的日常合規(guī)與風(fēng)險管理,識別和管理業(yè)務(wù)中存在的各類風(fēng)險,如合規(guī)風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動性風(fēng)險等;
3、執(zhí)行事前,事中和事后監(jiān)控,落實(shí)各項(xiàng)合規(guī)風(fēng)控制度及流程;
4、負(fù)責(zé)對公司的各類合同、業(yè)務(wù)方案、流程制度、監(jiān)管報表與文件、宣傳材料等進(jìn)行合規(guī)審查;
5、定期向公司提交存量業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)測報告,編制季度、年度風(fēng)險管理報告;
6、定期開展風(fēng)險控制與合規(guī)檢查;
7、跟蹤國內(nèi)外風(fēng)險管理發(fā)展前沿和趨勢,從事相關(guān)課題的學(xué)習(xí)和研究。
崗位要求:
1、金融、法律、財務(wù)或同類專業(yè)碩士以上學(xué)歷;
2、具有證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格,有國家法律執(zhí)業(yè)資格、通過金融風(fēng)險管理師(frm)資格考試者優(yōu)先;
3、三年以上證券、基金等金融行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn);兩年以上證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或基金公司合規(guī)、風(fēng)控、內(nèi)核等工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先;
4、熟知金融行業(yè)相關(guān)的法律法規(guī), 熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、基金公司法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則,熟悉風(fēng)控合規(guī)工作的方法、流程和工具;
5、性格嚴(yán)謹(jǐn)沉穩(wěn),具備良好的執(zhí)業(yè)操守,較強(qiáng)的溝通理解能力和團(tuán)隊(duì)合作精神。
