企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格申請(qǐng)材料內(nèi)容與格式

企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格申請(qǐng)材料內(nèi)容與格式

企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格申請(qǐng)材料內(nèi)容與格式

一、申請(qǐng)材料目錄與內(nèi)容

（一）資格申請(qǐng)表

按勞動(dòng)保障部統(tǒng)一編制的資格申請(qǐng)表填寫（可從勞動(dòng)保障部網(wǎng)站下載）。

（二）資源配置說明

1、企業(yè)年金基金管理專用場(chǎng)所安全說明；

2、企業(yè)年金基金管理相關(guān)設(shè)備和系統(tǒng)說明；

3、企業(yè)年金基金賬戶管理信息系統(tǒng)流程、系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告（僅適用賬戶管理人資格申請(qǐng)人）；

4、公司高級(jí)管理人員、企業(yè)年金基金管理專業(yè)人員配置情況及人員簡(jiǎn)歷。

（三）管理制度和流程

1、基本制度

（1）公司章程；

（2）公司治理結(jié)構(gòu)及組織結(jié)構(gòu)說明，若申請(qǐng)多項(xiàng)資格須對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)獨(dú)立性做出說明；

（3）企業(yè)年金稽核和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

（4）企業(yè)年金管理專職人員行為規(guī)范；

（5）企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)崗位設(shè)置及崗位職責(zé)；

（6）企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)記錄及檔案管理制度；

（7）危機(jī)事件報(bào)告制度和處理流程。

2、法人受托機(jī)構(gòu)資格申請(qǐng)人補(bǔ)充材料

（1）選擇、監(jiān)督、評(píng)估、更換賬戶管理人、托管人、投資管理人及其他中介機(jī)構(gòu)的制度和流程；

（2）戰(zhàn)略資產(chǎn)配置及投資決策制度和流程。

3、賬戶管理人資格申請(qǐng)人補(bǔ)充材料

（1）賬戶管理組織架構(gòu)；

（2）賬戶管理業(yè)務(wù)制度和流程；

（3）客戶服務(wù)制度和流程。

4、托管人資格申請(qǐng)人補(bǔ)充材料

（1）資金清算、支付能力及電子化水平等基本情況概述，確保資金清算安全、快捷的制度及措施；

（2）交易數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)管理制度；

（3）基金托管業(yè)務(wù)職責(zé)、權(quán)限和業(yè)務(wù)分工；

（4）投資管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度及投資運(yùn)營(yíng)監(jiān)控系統(tǒng)。

5、投資管理人資格申請(qǐng)人補(bǔ)充材料

（1）企業(yè)年金基金投資與風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（2）企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作和管理制度；

（3）企業(yè)年金基金投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。

（四）申請(qǐng)人自律承諾書

（1）承諾申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

（2）承諾取得資格后，將嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)，誠(chéng)信合法、勤勉盡責(zé)地從事企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)。

（五）相關(guān)證明材料

1、國(guó)家工商行政管理部門頒發(fā)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件；

2、國(guó)家業(yè)務(wù)監(jiān)管部門出具的業(yè)務(wù)許可證（副本）復(fù)印件；

3、國(guó)家業(yè)務(wù)監(jiān)管部門出具的同意函原件(限于法人受托機(jī)構(gòu)或者投資管理人資格申請(qǐng)人)；

4、國(guó)家業(yè)務(wù)監(jiān)管部門出具的托管業(yè)務(wù)備案受理證明材料原件（限于托管人資格申請(qǐng)人）；

5、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的申請(qǐng)人近3年財(cái)務(wù)無保留意見審計(jì)報(bào)告；

6、律師事務(wù)所就申請(qǐng)人獨(dú)立法人、公司章程等材料真實(shí)性出具的法律意見書。

以上證明材料為復(fù)印件的均須加蓋公司公章。

（六）業(yè)務(wù)可行性報(bào)告

二、紙張、封面及份數(shù)

（一）紙張

采用A4規(guī)格紙張，并用245×315毫米規(guī)格的硬皮夾子裝訂。

（二）封面和側(cè)面

1、封面標(biāo)注：“企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)——***（如法人受托機(jī)構(gòu)、賬戶管理人、托管人或者投資管理人）資格申請(qǐng)材料”、申請(qǐng)公司名稱、申請(qǐng)日期等；

2、側(cè)面標(biāo)注：“***公司企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)***資格申請(qǐng)材料”。

（三）字體和頁碼

除固定格式外，其余材料標(biāo)題字體為四號(hào)仿宋，正文內(nèi)容字體為小四號(hào)仿宋，1.5倍行距。主要材料應(yīng)當(dāng)雙面印刷，頁碼置于每頁下端居中，字符大小為五號(hào)。按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：1－4、2－26、3-58或者1－4－1、3－1－2、3－4-21┉┉，章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁。

（四）份數(shù)

申請(qǐng)材料可以郵寄或通過勞動(dòng)保障部網(wǎng)站申報(bào)。首次報(bào)送一式十二份，其中一份為原件。