企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格申請材料內(nèi)容與格式
企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格申請材料內(nèi)容與格式
一、申請材料目錄與內(nèi)容
(一)資格申請表
按勞動(dòng)保障部統(tǒng)一編制的資格申請表填寫(可從勞動(dòng)保障部網(wǎng)站下載)。
(二)資源配置說明
1、企業(yè)年金基金管理專用場所安全說明;
2、企業(yè)年金基金管理相關(guān)設(shè)備和系統(tǒng)說明;
3、企業(yè)年金基金賬戶管理信息系統(tǒng)流程、系統(tǒng)測試報(bào)告(僅適用賬戶管理人資格申請人);
4、公司高級管理人員、企業(yè)年金基金管理專業(yè)人員配置情況及人員簡歷。
(三)管理制度和流程
1、基本制度
(1)公司章程;
(2)公司治理結(jié)構(gòu)及組織結(jié)構(gòu)說明,若申請多項(xiàng)資格須對各項(xiàng)業(yè)務(wù)獨(dú)立性做出說明;
(3)企業(yè)年金稽核和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;
(4)企業(yè)年金管理專職人員行為規(guī)范;
(5)企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)崗位設(shè)置及崗位職責(zé);
(6)企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)記錄及檔案管理制度;
(7)危機(jī)事件報(bào)告制度和處理流程。
2、法人受托機(jī)構(gòu)資格申請人補(bǔ)充材料
(1)選擇、監(jiān)督、評估、更換賬戶管理人、托管人、投資管理人及其他中介機(jī)構(gòu)的制度和流程;
(2)戰(zhàn)略資產(chǎn)配置及投資決策制度和流程。
3、賬戶管理人資格申請人補(bǔ)充材料
(1)賬戶管理組織架構(gòu);
(2)賬戶管理業(yè)務(wù)制度和流程;
(3)客戶服務(wù)制度和流程。
4、托管人資格申請人補(bǔ)充材料
(1)資金清算、支付能力及電子化水平等基本情況概述,確保資金清算安全、快捷的制度及措施;
(2)交易數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)管理制度;
(3)基金托管業(yè)務(wù)職責(zé)、權(quán)限和業(yè)務(wù)分工;
(4)投資管理風(fēng)險(xiǎn)評估程序、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度及投資運(yùn)營監(jiān)控系統(tǒng)。
5、投資管理人資格申請人補(bǔ)充材料
(1)企業(yè)年金基金投資與風(fēng)險(xiǎn)管理制度;
(2)企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作和管理制度;
(3)企業(yè)年金基金投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。
(四)申請人自律承諾書
(1)承諾申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;
(2)承諾取得資格后,將嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī),誠信合法、勤勉盡責(zé)地從事企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)。
(五)相關(guān)證明材料
1、國家工商行政管理部門頒發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)復(fù)印件;
2、國家業(yè)務(wù)監(jiān)管部門出具的業(yè)務(wù)許可證(副本)復(fù)印件;
3、國家業(yè)務(wù)監(jiān)管部門出具的同意函原件(限于法人受托機(jī)構(gòu)或者投資管理人資格申請人);
4、國家業(yè)務(wù)監(jiān)管部門出具的托管業(yè)務(wù)備案受理證明材料原件(限于托管人資格申請人);
5、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的申請人近3年財(cái)務(wù)無保留意見審計(jì)報(bào)告;
6、律師事務(wù)所就申請人獨(dú)立法人、公司章程等材料真實(shí)性出具的法律意見書。
以上證明材料為復(fù)印件的均須加蓋公司公章。
(六)業(yè)務(wù)可行性報(bào)告
二、紙張、封面及份數(shù)
(一)紙張
采用A4規(guī)格紙張,并用245×315毫米規(guī)格的硬皮夾子裝訂。
(二)封面和側(cè)面
1、封面標(biāo)注:“企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)——***(如法人受托機(jī)構(gòu)、賬戶管理人、托管人或者投資管理人)資格申請材料”、申請公司名稱、申請日期等;
2、側(cè)面標(biāo)注:“***公司企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)***資格申請材料”。
(三)字體和頁碼
除固定格式外,其余材料標(biāo)題字體為四號(hào)仿宋,正文內(nèi)容字體為小四號(hào)仿宋,1.5倍行距。主要材料應(yīng)當(dāng)雙面印刷,頁碼置于每頁下端居中,字符大小為五號(hào)。按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序,例如:1-4、2-26、3-58或者1-4-1、3-1-2、3-4-21┉┉,章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁。
(四)份數(shù)
申請材料可以郵寄或通過勞動(dòng)保障部網(wǎng)站申報(bào)。首次報(bào)送一式十二份,其中一份為原件。