工貿(mào)企業(yè)危險(xiǎn)辯識(shí)、評(píng)價(jià)與控制管理程序
1目的
危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制，是安全標(biāo)準(zhǔn)化管理工作的核心。為對(duì)公司生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)中可能存在的危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，有針對(duì)性地采取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和控制措施，使風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到可接受的程度，確保生產(chǎn)活動(dòng)安全進(jìn)行，保障員工生命安全、身體健康，有效預(yù)防和控制生產(chǎn)事故，特制訂本制度。
2適用范圍
本制度適用于公司下列活動(dòng)的危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制管理：
1）規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；
2）常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；
3）事故及潛在的緊急情況；
4）所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng)；
5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程；
6）作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；
7）丟棄、廢棄、拆除與處置；
8）企業(yè)周圍壞境；
9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。
3職責(zé)與分工
3.1 依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度，定期和及時(shí)對(duì)作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分析。
3.2 公司建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)組織，組織成員由本公司各級(jí)管理人員和基層班組長(zhǎng)骨干組成。
1）總經(jīng)理（或分管副總）負(fù)責(zé)組織生產(chǎn)活動(dòng)中危險(xiǎn)、有害因素風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、更新和控制管理工作。負(fù)責(zé)審批危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)論。
2）安全部負(fù)責(zé)編制危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表，指導(dǎo)各職能部門（基層單位）開(kāi)展危險(xiǎn)、有害因素風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)，負(fù)責(zé)各職能部門（基層單位）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄的審查與控制效果有效性驗(yàn)證。建立、更新《重大危險(xiǎn)源檔案》，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)信息更新。
3）各職能部門（基層單位）分別負(fù)責(zé)分管區(qū)域生產(chǎn)活動(dòng)的危險(xiǎn)、有害因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)、更新和控制管理。
4） 各級(jí)員工應(yīng)積極參與所從事生產(chǎn)活動(dòng)的危險(xiǎn)、有害因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)工作。主動(dòng)參加公司和部門組織的相關(guān)培訓(xùn)，掌握基本分析評(píng)價(jià)方法，能自行評(píng)價(jià)。
4內(nèi)容與要求
4.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理
1）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)依據(jù)《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法》進(jìn)行分級(jí)。
2）各部門負(fù)責(zé)對(duì)所轄范圍內(nèi)所有的直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點(diǎn)部位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。
3）作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)：重大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人初審簽字，經(jīng)安全部負(fù)責(zé)人復(fù)審簽字后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；較大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人初審簽字后，報(bào)安全部審核批準(zhǔn)；中等風(fēng)險(xiǎn)、可接受風(fēng)險(xiǎn)和可忽略風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人簽字審核批準(zhǔn)。
4）崗位（裝置、部位等）風(fēng)險(xiǎn)：重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)所在的崗位（裝置、部位等）由所在部門作為重點(diǎn)部位和關(guān)鍵裝置進(jìn)行管理；中等風(fēng)險(xiǎn)、可接受風(fēng)險(xiǎn)和可忽略風(fēng)險(xiǎn)所在的崗位（裝置、部位等）應(yīng)由所在部門采取隔離、防護(hù)、制定操作規(guī)程等措施降低風(fēng)險(xiǎn)。
5）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)職責(zé)
（1）項(xiàng)目規(guī)劃、設(shè)計(jì)前應(yīng)由有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)從事設(shè)立安全評(píng)價(jià)。
（2）項(xiàng)目的建設(shè)應(yīng)由項(xiàng)目組進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄。
（3）項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)行后，常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)由各車間進(jìn)行分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄，關(guān)鍵、重要裝置或系統(tǒng)的開(kāi)停車風(fēng)險(xiǎn)由生產(chǎn)部分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄。
（4）工藝變更應(yīng)由技術(shù)部做好風(fēng)險(xiǎn)分析并做好控制記錄。
（5）設(shè)備、設(shè)施新增或拆除由設(shè)備部負(fù)責(zé)組織分析，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄。
（6）事故及潛在緊急情況的風(fēng)險(xiǎn)由所在車間進(jìn)行評(píng)價(jià)分析，并做好控制記錄。
（7）進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員活動(dòng)，均由所在車間進(jìn)行作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析，并做好控制記錄。
（8）作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由據(jù)部門進(jìn)行分析，并做好控制記錄。
（9）人為因素，包括違反操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由所在部門進(jìn)行分析，并做好控制記錄。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則
1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；
2）設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；
3）本公司安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；
4）本公司安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。
具體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)參照附錄《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法》進(jìn)行。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)施步驟
1）生產(chǎn)副總主持風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)活動(dòng)，成立評(píng)價(jià)組織。組織成員由有安全評(píng)價(jià)工作經(jīng)驗(yàn)和安全和安全管理經(jīng)驗(yàn)豐富的人員組成。
2）危害辯識(shí)，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查、識(shí)別危險(xiǎn)、有害因素。
3）通過(guò)定性或定量評(píng)價(jià)，確定評(píng)價(jià)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
4）根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，提出控制措施。
5）得出評(píng)價(jià)結(jié)論。
6）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度分析，重點(diǎn)考慮以下因素：
火災(zāi)、爆炸；
中毒、窒息；
有毒有害物料、氣體的泄漏；
高溫等異常環(huán)境；
人機(jī)工程因素（指人員、設(shè)備、工作環(huán)境合理匹配、使設(shè)備、環(huán)境適應(yīng)人的生理、心里特征，從而使操作簡(jiǎn)便準(zhǔn)確、失誤少）；
電擊、觸電及電弧燒傷；
物體或人員高處墜落；
機(jī)械傷害；
噪聲；
設(shè)備的腐蝕、缺陷；
潛在危險(xiǎn)及其變異；
其它
確定重大風(fēng)險(xiǎn)
1）依據(jù)有法律法規(guī)的要求
2）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性
3）公司的聲譽(yù)和社會(huì)關(guān)注度等
風(fēng)險(xiǎn)控制內(nèi)容
1）選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：
（1）控制措施的可行性和可靠性
（2）控制措施的先進(jìn)性安全性
（3）控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性及公司的經(jīng)營(yíng)運(yùn)行狀況
（4）可靠的技術(shù)保障及服務(wù)
2）風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括并按如下順序：
（1）工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全
（2）管理措施，實(shí)現(xiàn)規(guī)范管理
（3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)
（4）個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害
3）風(fēng)險(xiǎn)控制管理
根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。
對(duì)于確定的重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，需建立檔案，內(nèi)容包括：
（1）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告及技術(shù)結(jié)論
（2）評(píng)審意見(jiàn)
（3）隱患治理方案，包括資金概算情況等
（4）時(shí)間表和負(fù)責(zé)人
（5）竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告
風(fēng)險(xiǎn)信息更新
不間斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，識(shí)別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患，定期評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的頻次為每年一次，當(dāng)下列情況發(fā)生時(shí)，公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：
a) 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；
b) 操作變化或工藝改變；
c) 新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目；
d) 有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)；
e) 組織機(jī)構(gòu)發(fā)生較大變動(dòng)。
重大危險(xiǎn)源
.1重大危險(xiǎn)源的辯識(shí)：按照《重大危險(xiǎn)源的辯識(shí)》gb18218-2009規(guī)定，識(shí)別公司生產(chǎn)區(qū)域范圍內(nèi)的重大危險(xiǎn)源。
.2重大危險(xiǎn)源的管理執(zhí)行《重大危險(xiǎn)源管理制度》
風(fēng)險(xiǎn)管理的宣傳和培訓(xùn)
安全部定期對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括危險(xiǎn)因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、控制措施和應(yīng)急預(yù)案等。不斷增強(qiáng)從業(yè)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險(xiǎn)、有害因素，掌握、落實(shí)應(yīng)采取的控制措施。
5風(fēng)險(xiǎn)控制
5.1根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。
5.2 公司選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)須考慮：可行性、安全性、可靠性。
5.3 公司選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)包括：工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施。
5.2安全部應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果及所采取的控制措施對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險(xiǎn)、有害因素，掌握、落實(shí)應(yīng)采取的控制措施。
6作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（lec法）
對(duì)具有潛在危險(xiǎn)性的作業(yè)條件，影響危險(xiǎn)性（d）的主要因素有3個(gè)：
① 發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能性，
② 暴露于這種危險(xiǎn)環(huán)境的情況，
③ 事故一旦發(fā)生可能產(chǎn)生的后果。
d = l× e× c
式中：d —作業(yè)條件的危險(xiǎn)性，
l —事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性，
e —暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻率，
c —發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能結(jié)果。
（1）發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能性（l）如下表
分?jǐn)?shù)值
事故發(fā)生的可能性
10
完全會(huì)被預(yù)料到
6
相當(dāng)可能
3
不經(jīng)常，但可能
1
完全意外，很少可能
5
可以設(shè)想，很不可能
2
極不可能
1
實(shí)際上不可能
（2）暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻率（e）如下表：
分?jǐn)?shù)值
暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度
10
連續(xù)暴露于潛在的危險(xiǎn)環(huán)境
6
每日工作時(shí)間內(nèi)暴露
3
每周一次或偶爾暴露
2
每月暴露一次
1
每年幾次暴露
5
非常罕見(jiàn)的暴露
（３）發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能結(jié)果（c）如下表：
分?jǐn)?shù)值
事故造成的后果
100
大災(zāi)難，10人以上死亡
40
災(zāi)難，數(shù)人死亡
15
非常嚴(yán)重，1人死亡
7
嚴(yán)重，嚴(yán)重傷殘
3
重大，有傷殘
1
輕傷，需救護(hù)
（４）危險(xiǎn)等級(jí)劃分（d）如下表：
危險(xiǎn)性分值
危險(xiǎn)程度
＞320
極度危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)
160-320
高度危險(xiǎn)，需要立即整改
70-160
顯著危險(xiǎn)，需要整改
20-70
比較危險(xiǎn)，需要注意
＜20
稍有危險(xiǎn)，可以接受
6.1危險(xiǎn)性等級(jí)劃分
按導(dǎo)致事故危險(xiǎn)、危害的程度，根據(jù)可能導(dǎo)致的后果，將相關(guān)的危險(xiǎn)、有害因素劃分為四個(gè)危險(xiǎn)等級(jí)，如下表所示。
級(jí)別
危險(xiǎn)程度
可能導(dǎo)致的后果
ⅰ
安全的
不會(huì)造成人員傷亡和系統(tǒng)破壞。
ⅱ
臨界的
處于事故的邊緣狀態(tài)，暫時(shí)不至于造成人員傷亡、系統(tǒng)破壞或降低系統(tǒng)性能，但應(yīng)予以排除，并采取控制措施。
ⅲ
危險(xiǎn)的
會(huì)造成人員傷亡或系統(tǒng)破壞，必須立即采取防范措施。
ⅳ
災(zāi)難性的
造成人員重大傷亡或系統(tǒng)重大破壞的災(zāi)難性事故，必須予以果斷排除，并進(jìn)行重點(diǎn)防范。
7識(shí)別危害（危險(xiǎn)源）方法
1 依據(jù)《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》（gb6441－86）識(shí)別
1）按物的不安全狀態(tài)識(shí)別
將物的的不安全狀態(tài)歸納為：防護(hù)、保險(xiǎn)、信號(hào)等裝置缺乏或有缺陷；設(shè)備、設(shè)施、工具附件有缺陷；個(gè)人防護(hù)用品用具(防護(hù)服、手套、護(hù)目鏡及面罩、呼吸器官護(hù)具、聽(tīng)力護(hù)具、安全帶、安全帽、安全鞋等)缺少或有缺陷；生產(chǎn)（施工）現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境不良等四大類。
2）按人的不安全行為識(shí)別
將人的不安全行為歸納為：操作錯(cuò)誤，忽視安全，忽視警告；造成安全裝置失效；使用不安全設(shè)備；手代替工具操作等13大類。
2 按導(dǎo)致事故和職業(yè)危害因素的直接原因識(shí)別
根據(jù)《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》(gb/t13861-2009)的規(guī)定，將生產(chǎn)過(guò)程中的危險(xiǎn)、危害因素分為：人的因素，物的因素，環(huán)境因素，管理因素等4大類。
1）人的因素：
心理、生理性危險(xiǎn)、有害因素，行為性危險(xiǎn)、有害因素共2類。
2） 物的因素：
物理性危險(xiǎn)和有害因素，化學(xué)性危險(xiǎn)和有害因素，生物性危險(xiǎn)和有害因素共3類。
3）環(huán)境因素：
室內(nèi)作業(yè)場(chǎng)所環(huán)境不良，室外作業(yè)場(chǎng)所環(huán)境不良，地下（含水下）作業(yè)環(huán)境不良， 4）管理因素：
職業(yè)安全衛(wèi)生組織機(jī)構(gòu)不健全（包括組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置和人員的配置），職業(yè)安全衛(wèi)生責(zé)任制不落實(shí)，職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不完善，職業(yè)安全衛(wèi)生投入不足，職業(yè)健康管理不完善（包括職業(yè)健康體檢及其檔案管理不完善），其他管理因素缺陷共6類。
