鐵路建設工程監(jiān)理資料管理內容

鐵路建設工程監(jiān)理資料管理內容

鐵路建設工程監(jiān)理資料管理

1 一般規(guī)定

1.1 監(jiān)理資料的形成應符合國家和鐵道部的相關法律、法規(guī)、規(guī)章、工程質量驗收標準和相應規(guī)范、設計文件及有關工程合同的規(guī)定。

1.2 監(jiān)理資料管理的基本要求是收集整理及時、真實有效、完整齊全、分類有序。

1.3 總監(jiān)理工程師為項目監(jiān)理機構資料的總負責人,并指定資料員具體管理。

1.4 各專業(yè)監(jiān)理工程師應隨著工程項目的進展負責收集、整理本專業(yè)的監(jiān)理資料,進行認真檢查,不得接受經涂改過的報審資料,并于每月編制月報之后次月10日前將審核整理過的資料交與資料員存放保管。

1.5 資料應保證字跡清晰,簽字、蓋章手續(xù)齊全,簽字應使用黑色水性墨水用筆,不得使用其它色和油性墨水等用筆(符合檔案管理的要求)。計算機形成的工程資料應采用內容打印,手工簽名的形式。

1.6 項目監(jiān)理機構應建立監(jiān)理文件資料的收文、傳閱及發(fā)放制度。

1.7 在監(jiān)理工作過程中,監(jiān)理資料應按單位工程建立案卷盒,分專業(yè)存放保管,并編目錄,以便于跟蹤檢查。

1.8 對于已歸資料員保管的監(jiān)理資料,如本項目監(jiān)理機構人員需要借用,必須辦理借用手續(xù),用后及時歸還;其他人員借用,須經總監(jiān)理工程師同意,辦理借用手續(xù),資料員負責收回。

1.9 應利用計算機建立監(jiān)理資料管理的系統(tǒng)文件。

2 監(jiān)理資料管理流程

監(jiān)理資料管理流程

3 監(jiān)理資料分類與編碼

3.1 監(jiān)理資料按照報送建設單位的資料、與施工單位的來往文件資料、監(jiān)理工作依據的資料以及監(jiān)理工作內部資料四項進行分類。

3.2 監(jiān)理資料的分類,整理參考表 1《監(jiān)理資料分類表》

監(jiān)理資料分類表

表 1 類別

編號監(jiān)理資料名稱表格

編號資料來源移交建設 單位存檔

1報送建設單位的資料

1.1監(jiān)理月報 監(jiān)理單位

1.2質量事故處理資料

其中含有《工程質量事故報告單》ta9責任單位○

1.3年、季驗工計價匯總表附錄1表10監(jiān)理單位

1.4工程竣工初驗報審表ta14施工單位

1.5竣工結算審批表施工單位

1.6工程質量評估報告監(jiān)理單位○

1.7監(jiān)理工作總結監(jiān)理單位○

2與施工單位的來、往文件資料

2.1施工組織設計(方案)報審表ta1施工單位

2.2進場施工機械、設備報驗單ta4施工單位

2.3主要進場人員報審表ta5施工單位

2.4施工測量放樣報驗單ta7施工單位

2.5分包單位資格報審表ta3施工單位

2.6工程開工/復工報審表ta2施工單位○

2.7施工進度計劃報審表ta15施工單位

2.8工程延期報審表ta13施工單位

2.9進場材料/構配件/設備報驗單ta6施工單位

2.10檢驗批工程質量驗收記錄驗標施工單位

2.11分項、分部和單位工程質量驗收記錄驗標施工單位

2.12工程報驗申請表ta8施工單位

2.13監(jiān)理工程師通知回復單ta16施工單位

類別

編號監(jiān)理資料名稱表格

編號資料來源移交建設

單位存檔

2.14××××年×季度(月)主要工程數(shù)量報審表ta10施工單位

2.15××××年×季度(月)驗工計價表ta11施工單位

2.16索賠申請表ta12施工單位

2.16索賠審批表tb6監(jiān)理單位

2.17工程暫停令tb4監(jiān)理單位

2.18工程復工令tb5監(jiān)理單位

2.19工程質量/安全問題通知單tb3監(jiān)理單位

2.20監(jiān)理工程師通知單tb1監(jiān)理單位

2.21 監(jiān)理會議紀要監(jiān)理單位

3監(jiān)理工作依據的資料

3.1上級部門下發(fā)的文件上級部門

3.2與建設單位、施工單位間的來往函件、會議紀要發(fā)文單位

3.3委托監(jiān)理合同監(jiān)理單位

3.4施工合同建設單位

3.5設計文件建設單位

3.6監(jiān)理規(guī)劃監(jiān)理單位

3.7項目監(jiān)理實施細則監(jiān)理單位

4監(jiān)理工作內部資料

4.1監(jiān)理單位內部來往函件、請示報告及批復監(jiān)理單位

4.2見證試驗結果單施工單位

4.3平行檢驗結果單監(jiān)理單位

4.4旁站監(jiān)理記錄表tb2監(jiān)理單位

4.5監(jiān)理日記監(jiān)理單位

4.6管理臺帳監(jiān)理單位

4.7文件收、發(fā)記錄監(jiān)理單位

4.8監(jiān)理資料借閱、更改與作廢記錄監(jiān)理單位

3.3 監(jiān)理資料編碼

1 監(jiān)理表格的編號應填入右上角的編號欄;

2 對于相同的表格或相同的文件材料,應分別按時間自然形成的先后順序從001開始,連續(xù)標注;

3 監(jiān)理資料中的施工測量放樣報驗單(ta7)、進場材料/構配件/設備報驗單(ta6)等同類報驗內容的報驗表應根據報驗內容分別按時間自然形成的先后順序從001開始連續(xù)標注。

4 監(jiān)理日記

4.1 監(jiān)理站和監(jiān)理分站以監(jiān)理工作為記載對象,從監(jiān)理工作開始起至監(jiān)理工作結束止,應分別由專人負責對項目每天總的狀況逐日記載,形成監(jiān)理日記。

4.2 每一位監(jiān)理人員從監(jiān)理工作開始至監(jiān)理工作結束,從所負責的監(jiān)理工作范圍的角度逐日記載監(jiān)理的工作,形成監(jiān)理日記,離開崗位時應將監(jiān)理日記交項目監(jiān)理機構登記歸檔。

4.3 監(jiān)理日記根據監(jiān)理人員、監(jiān)理分站、監(jiān)理站工作所側重點不同,記錄的內容、范圍也不同,應分別包括下列主要內容

1 監(jiān)理人員

⑴ 時間、地點、氣候;

⑵ 施工部位、施工進展情況,施工機械進出場情況,施工人員動態(tài)、進場材料、構配件的數(shù)量及質量狀況;

⑶ 巡視檢查、旁站和驗收過程中發(fā)現(xiàn)的問題及處理情況;

⑷ 工程試驗和監(jiān)測記錄;

⑸ 工程施工安

全及環(huán)境保護狀況;

⑹ 發(fā)生索賠、合同爭議及糾紛時施工單位的實際情形;

⑺ 審查涉及本專業(yè)的工程變更、計劃、方案等情況;

⑻ 向施工單位發(fā)出的通知或口頭指示,施工單位提出的問題及答復意見;

⑼ 上級指示或指令:

⑽ 尚需解決的問題。

2 監(jiān)理分站

⑴ 時間、地點、氣候、監(jiān)理人員;

⑵ 分管范圍內的工程質量、進度方面的綜合評語,主要的問題及處理情況。

⑶ 上級指示或指令,向上級工作匯報、請示;

⑷ 監(jiān)理分站工作記錄及其它有關情況說明。

3 監(jiān)理站

⑴ 時間、地點、氣候、監(jiān)理人員;

⑵ 施工單位組織機構變動、分包單位資質情況;

⑶ 施工組織設計(方案)、施工進度等計劃的審查情況;

⑷ 工程開工、停工、復工情況;

⑸ 工程質量事故的處理情況;

⑹ 工程質量驗收及工程竣工驗收情況;

⑺ 工程變更、索賠、工程延期的處理情況;

⑻ 驗工計價、工程結算情況;

⑼ 文件下發(fā)、下級提出的問題和請示的答復情況;

⑽ 上級指示或指令,質量監(jiān)督機構的檢查意見;

⑾ 向上級工作匯報、請示;

⑿ 監(jiān)理站工作記錄及其它

5 監(jiān)理月(季、年)報

5.1 總監(jiān)理工程師主持編制監(jiān)理月(季、年)報,簽署后,報送建設單位。

5.2 監(jiān)理月(季、年)報的編制周期:月報為上月26日至本月25日,在下月5日前發(fā)出。

5.3 監(jiān)理月(季、年)報應真實反映工程現(xiàn)狀和監(jiān)理工作情況,做到數(shù)據準確,重點突出,語言簡練,并附必要的圖表和照片。

5.4 監(jiān)理月(季、年)報包括下列基本內容:

1 工程概況;

2 施工單位項目組織系統(tǒng);

3 工程進度情況;

4 工程質量情況;

5 工程投資情況;

6 合同管理有關事項的處理情況;

7 安全及環(huán)保施工情況;

8 監(jiān)理機構及工作情況;

9 本期監(jiān)理工作小結。

5.5 監(jiān)理月(季、年)報的具體內容及樣式見附錄1'監(jiān)理月報示范文本'。

6 工程質量評估報告

6.1 工程竣工初驗收合格后,由項目總監(jiān)理工程師向建設單位提交工程質量評估報告。

6.2 工程質量評估報告應由項目總監(jiān)理工程師及監(jiān)理單位技術負責人簽字,并加蓋公章,報送建設單位。

6.3 工程質量評估報告包括下列內容:

1 工程概況

包括:工程名稱;工程地點;工程規(guī)模;結構類型及特點;地質概況;工程開竣工日期;總工期等。

2 施工單位基本情況

包括:施工單位的名稱;主要分包單位的名稱及承擔的工程項目;施工單位的管理層人員配備情況;特殊工種作業(yè)人員的情況;施工人員的數(shù)量情況;施工機械設備的情況;工程原材料、構配件、設備的進場情況等。

3 采取的施工方法

4 工程主要結構的質量情況

5 其它分部工程的質量情況

6 施工中發(fā)生過的質量事故和主要質量問題,原因分析和處理結果

7 對工程質量的綜合評估意見

7 監(jiān)理工作總結

7.1 工程完工后,項目監(jiān)理機構在總監(jiān)理工程師主持下編制項目監(jiān)理工作總結,報送建設單位和監(jiān)理單位,并作為歸檔的監(jiān)理資料內容之一。

7.2 監(jiān)理工作總結分為專題監(jiān)理工作總結、年度監(jiān)理工作總結以及竣工監(jiān)理工作總結。

7.3 竣工監(jiān)理總結在工程竣工后一個月內編寫完畢,一份交建設單位。

7.4 項目監(jiān)理工作總結具體包括下列內容:

1 工程的基本概況

包括工程的名稱、地理位置、性質、等級

2 工程規(guī)模及主要工程結構特征

3 工程的實際總造價

4 工程實際的開工日期、竣工日期

5 工程質量情況及獎勵情況

7.5 工程建設各方的單位名稱和項目負責人

建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位、主要分包單位、監(jiān)理單位、質檢單位及項目負責人。

7.6 監(jiān)理組織機構及設備的投入情況

1 項目監(jiān)理組織機構圖

2 各專業(yè)監(jiān)理人員(見表 8)

3 監(jiān)理設施的投入情況(檢測設施、辦公設施等)

各專業(yè)監(jiān)理人員一覽表表 8

序號路基橋梁……投資資料

姓名起止日期姓名起止日期……姓名起止日期姓名起止日期

7.7 工程進度控制情況

1 合同約定的目標工期與實際工期的比較、分析和說明;

2 在進度控制過程中采取的措施和取得的成效。

7.8 工程質量控制情況

1 合同約定的工程質量目標與實際達到的工程質量的比較分析;

2 施工過程中曾經出現(xiàn)的重大質量問題及其處理情況;

3 工程竣工驗收情況 :建設單位組織驗收情況及結論、質檢站監(jiān)督檢查情況;

4 質量控制過程中采取的主要措施和取得的成效。

7.9 工程造價控制情況

1 合同價款與實際竣工結算的比較和分析;

2 施工單位工程進度款的累計申報數(shù)及監(jiān)理單位的累計核定數(shù);

3 施工單位竣工結算的報價數(shù)和監(jiān)理單位的核定數(shù)及建設單位的審計數(shù)的比較、分析;

4 索賠情況;

5 在造價控制過程中采取的主要措施和取得的成效。

7.10 監(jiān)理合同的履行情況

7.11 工程尚存在的問題及處理建議

7.12 項目監(jiān)理機構管理工作的總結

7.13 工程照片、聲像材料

1 工程照片主要有:各施工階段有代表性的照片,尤其是隱蔽工程、質量事故的照片;使用新材料、新產品、新技術的照片等。每張照片都要有

簡要的文字材料,能準確說明照片的內容,如照片類型、位置、拍照時間、作者、底片編號等。

2 國家、部重點工程、專業(yè)特種工程等應攝制聲像材料。要求能反映工程建設的全過程,如原貌、奠基、施工過程、竣工驗收等內容。聲像材料應附有注明工程項目名稱及影音內容的文字材料。

8 監(jiān)理資料的歸檔管理

8.1 移交給建設單位存檔的資料

1 監(jiān)理工作總結

2 工程質量評估報告

3 工程質量事故處理資料

4 工程開工/復工報審表

8.2 監(jiān)理資料的質量要求及編制

1 監(jiān)理資料應真實反映工程的實際狀況,具有永久和長期保存價值的材料必須完整、準確和系統(tǒng);

2 不同類型的監(jiān)理資料之間存在相互對照或追溯關系時(如:監(jiān)理工程師通知單和監(jiān)理工程師通知回復單),應在文件和記錄上注明相關資料的編號和存放處;

3 監(jiān)理資料應使用原件,因各種原因不能使用原件的,應在復印件上加蓋原件存放單位公章,注明原件存放處,并有經辦人簽字及時間;

4 監(jiān)理資料的照片(含底片)及聲像檔案應圖像清晰、聲音清楚、文字說明或內容準確;

5 監(jiān)理資料編制的其它要求,以及如何組卷,應執(zhí)行鐵道部檔案管理部門的相關規(guī)定。

8.3 監(jiān)理資料的驗收、移交和管理

1 總監(jiān)理工程師組織監(jiān)理資料的歸檔整理工作,負責審核,并簽字驗收;

2 監(jiān)理單位應將監(jiān)理資料按合同或協(xié)議約定的時間,套數(shù)移交給建設單位;

3 列入檔案管理部門接收范圍的監(jiān)理檔案,竣工驗收通過后,按規(guī)定的時間,建設單位移交檔案管理部門;

4 鐵道部檔案管理部門有要求時,應按有關規(guī)定執(zhí)行。

9 監(jiān)理資料用表使用說明與樣式

9.1 監(jiān)理資料用表包括施工單位填報表(ta1~ta16)、監(jiān)理單位填寫用表(tb1~tb6)、各方通用表(tc1~tc5)。樣表見附錄2。

9.2 表中一般內容的說明

1 工程項目名稱:依據設計文件填寫工程項目全稱;

2 施工合同標段:與施工合同中的施工標段一致;

3 編號:從001開始;

4 項目監(jiān)理機構:委托監(jiān)理服務合同中監(jiān)理單位的全稱或監(jiān)理單位以文件形式明確的該項目監(jiān)理機構;

5 施工單位:施工合同中的施工單位或施工單位以文件形式明確的施工項目經理部;

6 表中施工單位的填寫:對規(guī)模大、結構復雜或屬于新結構、特種結構的工程的《施工組織設計(方案)報審表》中的施工單位為施工合同中的施工單位,其余表中的施工單位均為項目經理部的名稱;

7 表格中的內容應為打印機打印或檔案規(guī)定用筆填寫,簽名應為手寫。

9.3 監(jiān)理資料用表使用說明

1 施工組織設計(方案)報審表ta1

⑴ 應在正式施工前, 施工單位將單位技術負責人審批的施工組織設計(施工方案),填寫《施工組織設計(方案)報審表》,報項目監(jiān)理機構審批。已批準的施工組織設計,如需對其內容作較大變更,也應在實施前填寫《施工組織設計(方案)報審表》,報項目監(jiān)理機構審批;

⑵ 專業(yè)監(jiān)理工程師對施工組織設計(施工方案)進行專業(yè)的審查,提出審查意見,簽署后由總監(jiān)理工程師進行審批。對規(guī)模大、結構復雜或屬于新結構、特種結構工程,項目監(jiān)理機構應在審查施工組織設計(施工方案)后,報送監(jiān)理單位技術負責人審查,必要時與建設單位協(xié)商,組織有關專家會審;

⑶ 施工組織設計(方案)報審表中的施工單位及負責人的填寫:對規(guī)模大、結構復雜或屬于新結構、特種結構工程的施工單位為施工合同中的施工單位,負責人為施工單位的總技術負責人;其它工程的施工單位為項目經理部,負責人為項目經理部的項目經理或技術負責人。

2 工程開工/復工報審表ta2

⑴ 施工單位應在開工/復工前將具備開工/復工條件的相關證明材料,填寫《工程開工/復工審批表》, 報項目監(jiān)理機構審批,專業(yè)監(jiān)理工程師進行專業(yè)審查,提出審查意見,總監(jiān)理工程師進行全面審查,達到開工/復工條件時,總監(jiān)理工程師簽署,加蓋項目監(jiān)理機構章后,發(fā)送施工單位;

⑵ 該表用于開工時,將表頭上的'復工'兩字劃掉,用于工程暫停后的復工時將表頭上的'開工'兩字劃掉;

⑶ 如果工程項目涉及較多的單位工程,且開工時間不同,則每個單位工程開工都應填報一次。

3 分包單位資格報審表ta3

⑴ 分包工程開工前,施工單位應將分包單位的資質、業(yè)績等材料,填寫《分包單位資格報審表》,報項目監(jiān)理機構審批;

⑵ 專業(yè)監(jiān)理工程師審核分包單位資格報審材料,提出審查意見,簽署后總監(jiān)理工程師進行審批;

⑶ 《分包單位資格報審表》中的施工單位的負責人為項目經理。

4 進場施工機械、設備報審單ta4

⑴ 工程開工前,施工單位應將機械設備出廠質量證明文件,技術性能檢驗報告、使用說明書等質量性能證明文件,填寫《進場施工機械、設備報審單》,報項目監(jiān)理機構審批;

⑵ 專業(yè)監(jiān)理工程師進行審核及現(xiàn)場檢查,如同意使用,簽署后,發(fā)送施工單位; 如不同意使用,提出審查意見,簽署后,返回施工單位;

⑶ 如果使用的施工機械、設備有變化,也應填寫《進場施工機械、設備報審單》進行報審。

5 主要進場人員報審表ta5

⑴ 工程開工前,施工單位應將主要管理及技術人員的職業(yè)資格證書,填寫《主要進場人員報審表》,報項目監(jiān)理機構審批;

⑵ 專業(yè)監(jiān)理工程師進行審核及檢查,提出審查意見,總監(jiān)理工程師或專業(yè)監(jiān)理工程師審批;

⑶ 如果人員有變化,也應填寫《主要進場人員報審表》進行報審;

⑷ 《主要進場人員報審表》中施工單位應項目經理簽字。

6 進場材料/構配件/設備報驗單ta6

⑴ 在對進場的材料/構配件/設備自檢合格后, 用于工程上之前,施工單位應將有關質量保證資料填寫《進場材料/構配件/設備報驗單》,報項目監(jiān)理機構,由專業(yè)監(jiān)理工程師審批;

⑵ 《進場材料/構配件/設備報驗單》中合格證的填寫,應為證書編號,若合格證為復印件應注明原件存放處,復印件上加蓋供貨單位的章。監(jiān)理審查意見的填寫,應為'合格或不合格'。施工單位負責人簽字,應為質量檢驗部門的負責人。

7 施工測量放樣報審單ta7

⑴ 施工單位在開工前應將控制樁校核等資料、測量人員的和測量設備等資料,

填報《施工測量放樣報驗單》,報項目監(jiān)理機構, 由專業(yè)監(jiān)理工程師簽認;

⑵ 施工單位設置平面坐標控制網、高程控制網后,應填寫《施工測量放樣報驗單》報項目監(jiān)理機構, 由專業(yè)監(jiān)理工程師簽認;

⑶ 施工單位將施工過程中測量放樣控制資料填寫《施工測量放樣報驗單》,報項目監(jiān)理機構, 由專業(yè)監(jiān)理工程師簽認;

⑷ 變形或沉降觀測資料也應采用填寫《施工測量放樣報驗單》報驗。

8 工程報驗申請表ta8

⑴ 施工單位在隱蔽工程完工且自檢合格后,應填寫工程驗收記錄表及《工程報驗申請表》,報項目監(jiān)理機構, 由專業(yè)監(jiān)理工程師簽認;

⑵ 施工單位在檢驗批、分項工程完工且自檢合格后,應填寫驗收記錄表及《工程報驗申請表》,報項目監(jiān)理機構, 由專業(yè)監(jiān)理工程師簽認;

⑶ 施工單位在分部工程完工且自檢合格后,應填寫驗收記錄表及《工程報驗申請表》,報項目監(jiān)理機構, 由總監(jiān)理工程師/專業(yè)監(jiān)理工程師簽認;

⑷ 《工程報驗申請表》中的監(jiān)理工程師意見應為'檢驗合格或檢驗不合格。檢驗不合格的應注明限期整改的時間。對有混凝土、砂漿、水泥漿強度等級(或彈性模量)的工程,可先進行對其他項目的檢驗,待試塊試驗報告出來后再進行判定。

9 工程質量事故報告單ta9

⑴ 施工中發(fā)生質量事故后,施工單位應及時填寫《工程質量事故報告單》,報項目監(jiān)理機構。

⑵ 《工程質量事故報告單》中的施工單位負責人應為項目經理。

10 施工進度計劃報審表ta15

⑴ 在總體工程開工前,施工單位應將總體施工進度計劃,填寫《施工進度計劃報審表》,報項目監(jiān)理機構。

⑵ 在工程開工前, 施工單位應將分階段、分專業(yè)、分部位的施工進度計劃填寫《施工進度計劃報審表》,報項目監(jiān)理機構。

⑶ 專業(yè)監(jiān)理工程師審查并簽署意見,由總監(jiān)理工程師審批。

11 監(jiān)理工程師通知單tb1

在監(jiān)理工作中,項目監(jiān)理機構按委托監(jiān)理合同授予的權限,對施工單位所發(fā)出的指令和提出的要求均應采用此表,監(jiān)理工程師在現(xiàn)場發(fā)出的口頭指令及要求,也應采用此表予以確認。

12 監(jiān)理工程師通知回復單ta16

施工單位對《監(jiān)理工程師通知單》上發(fā)出的指令及要求的執(zhí)行狀況,通過《監(jiān)理通知回復單》的形式報送項目監(jiān)理機構。

13 工程質量/安全問題通知單tb3

⑴ 監(jiān)理工程師對在工程施工質量、安全檢查時所發(fā)現(xiàn)的問題,做好檢查記錄,及時簽發(fā)《工程質量/安全問題通知單》;