職業(yè)健康安全體系運(yùn)行管理考核辦法
第一章 總 則
第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部管理,夯實(shí)管理基礎(chǔ),充分發(fā)揮管理體系運(yùn)行的作用,促進(jìn)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)有效運(yùn)行,按照兗州煤業(yè)股份有限公司《質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行管理辦法》要求,結(jié)合我公司管理實(shí)際,制定本辦法。
第二條 本辦法適用于我公司管理體系的運(yùn)行監(jiān)督檢查、內(nèi)部審核的管理及考核。
第二章 管理職責(zé)
第三條 管理體系運(yùn)行的日常檢查與內(nèi)部審核由企管部歸口管理,落實(shí)本辦法的獎(jiǎng)懲事宜。
第四條 各單位嚴(yán)格按照體系文件規(guī)定和本辦法要求組織實(shí)施。
第三章 內(nèi)部審核
第五條 管理體系年度審核方案由企管部負(fù)責(zé)制定,管理者代表批準(zhǔn)后執(zhí)行,需要時(shí)由管理者代表決定增加審核次數(shù)。
第六條 管理體系內(nèi)部審核由管理者代表領(lǐng)導(dǎo),企管部根據(jù)年度審核方案結(jié)合上次審核結(jié)果和體系運(yùn)行實(shí)際,制定具體的內(nèi)部審核計(jì)劃并組織實(shí)施,落實(shí)審核人員,確保審核滿足計(jì)劃要求,達(dá)到深化體系運(yùn)行的目的。
第七條 內(nèi)部審核報(bào)告由審核組長(zhǎng)編制,經(jīng)管理者代表審批后分發(fā)至有關(guān)單位或個(gè)人。
第八條 對(duì)內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的問題,由企管部依據(jù)職責(zé)范圍,落實(shí)到相關(guān)單位或部門,責(zé)任單位針對(duì)存在的問題采取糾正或預(yù)防措施進(jìn)行整改,企管部組織有關(guān)人員對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行督促整改,并跟蹤驗(yàn)證整改效果。
第九條 管理體系內(nèi)部審核資料的保存執(zhí)行《內(nèi)部審核程序》有關(guān)規(guī)定。
第四章 運(yùn)行控制
第十條 各單位每年應(yīng)針對(duì)體系運(yùn)行的需要,結(jié)合實(shí)際,制定培訓(xùn)計(jì)劃,分層次有針對(duì)性地開展培訓(xùn)。
第十一條 各單位行政負(fù)責(zé)人是所轄范圍內(nèi)管理體系運(yùn)行主要責(zé)任人,應(yīng)指定/設(shè)置體系管理員,保證管理體系有效運(yùn)行和相關(guān)信息有效溝通。
第十二條 各單位的管理體系運(yùn)行工作應(yīng)與實(shí)際工作相結(jié)合,嚴(yán)格按照管理體系文件規(guī)定的要求組織實(shí)施,進(jìn)行全過程控制,確保體系運(yùn)行的實(shí)效性。
第十三條 各單位應(yīng)采取有效措施,組織管理體系文件的宣貫、學(xué)習(xí)、培訓(xùn),做到每個(gè)崗位人員能夠理解文件內(nèi)容,熟悉本崗位相關(guān)要求,掌握操作方法和應(yīng)急救援知識(shí),了解管理方針的含義和目標(biāo)的內(nèi)容。
第十四條 在管理體系運(yùn)行中關(guān)注各類文件的適應(yīng)性、充分性,收集相關(guān)信息,為完善體系文件提供依據(jù);妥善保存管理體系運(yùn)行的各種記錄,作為管理體系符合性、有效性和持續(xù)改進(jìn)的證據(jù)。
第十五條 各單位樹立遵守法規(guī)意識(shí)及嚴(yán)格執(zhí)行管理體系文件要求的意識(shí),在運(yùn)行過程中不斷提高全員素質(zhì),帶領(lǐng)本單位全體員工不斷提高管理體系業(yè)績(jī),持續(xù)滿足管理體系運(yùn)行要求。
第五章 監(jiān)督檢查
第十六條 各單位根據(jù)管理體系職能分配,認(rèn)真組織實(shí)施,積極開展自檢自查活動(dòng),不斷提高本單位的體系運(yùn)行質(zhì)量。
第十七條 企管部每月組織一次管理體系運(yùn)行質(zhì)量及運(yùn)行績(jī)效滾動(dòng)式綜合檢查。
第十八條 各單位對(duì)體系運(yùn)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)檢查,對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)采取糾正或預(yù)防措施,并進(jìn)行跟蹤檢查整改情況,保持相應(yīng)的記錄。
第六章 不符合項(xiàng)的判定
第十九條 內(nèi)部審核、滾動(dòng)審核或?qū)ｍ?xiàng)檢查中出現(xiàn)下列情況之一,判為主要不符合項(xiàng):
1.嚴(yán)重違反法律、法規(guī)及相關(guān)要求;
2.造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴(yán)重失控;
3.可能造成嚴(yán)重的后果;
4.重復(fù)出現(xiàn)同類事故、事件或不符合項(xiàng)。
第二十一條 內(nèi)部審核、滾動(dòng)審核或?qū)ｍ?xiàng)檢查中出現(xiàn)下列情況之一,判為次要不符合項(xiàng):
1.文件要求遵守不嚴(yán)格,或偶爾不遵守;
2.偶爾的人為失誤;
3.系統(tǒng)不會(huì)造成嚴(yán)重影響;
4.粗心或筆誤;
5.理解不當(dāng)而發(fā)生的情況;
6.不按時(shí)傳遞有關(guān)的信息或資料;
7.不按時(shí)參加有關(guān)的會(huì)議、學(xué)習(xí)等活動(dòng);
8.記錄與實(shí)際不符等。
第七章 內(nèi)部審核員的管理
第二十二條 我公司內(nèi)部審核員的聘任由企管部提出,經(jīng)管理者代表審核后報(bào)最高管理者批準(zhǔn)。
第二十三條 內(nèi)部審核員應(yīng)具備的條件:
1.經(jīng)培訓(xùn)取得質(zhì)量/環(huán)境/計(jì)量/職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核員資格證書;
2.能夠正確執(zhí)行管理體系內(nèi)部審核的有關(guān)規(guī)定:
3.具有一定的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)管理能力;
4.中專及以上學(xué)歷或中級(jí)以上職稱;
5.堅(jiān)持原則,實(shí)事求是,作風(fēng)正派;
6.具有較強(qiáng)的組織管理和綜合評(píng)價(jià)能力。
第二十四條 內(nèi)部審核員應(yīng)履行的職責(zé):
1.指導(dǎo)和幫助相關(guān)單位的體系運(yùn)行管理工作;
2.按照內(nèi)部審核計(jì)劃安排,按時(shí)參加內(nèi)審工作;
3.遵守審核有關(guān)的要求;
4.有效策劃并完成所承擔(dān)的審核任務(wù);
5.尊重客觀事實(shí),態(tài)度公平、公正;
6.如實(shí)填寫審核記錄;
7.按要求報(bào)告審核結(jié)果;
8.驗(yàn)證相關(guān)糾正措施或預(yù)防措施的有效性;
9.配合和支持審核組長(zhǎng)的工作;
10.妥善保存與審核有關(guān)的文件。
第二十五條 審核員所在單位應(yīng)支持內(nèi)審員的工作,保證審核員按時(shí)參加審核。
第二十六條 管理體系內(nèi)部審核員聘任期為三年,對(duì)認(rèn)真履行內(nèi)部審核員職責(zé),工作成績(jī)顯著者可以續(xù)聘;對(duì)喪失公正性或以權(quán)謀私者隨時(shí)解聘。
第二十七條 為確保管理體系內(nèi)部審核質(zhì)量,給予內(nèi)部審核津貼每人100元/日,審核組長(zhǎng)200元/日;對(duì)陪同外部審核的人員實(shí)施一次性獎(jiǎng)勵(lì),每人次200元。
第八章 考 核
第二十八條 內(nèi)審/檢查每發(fā)現(xiàn)一個(gè)不符合,視情節(jié)對(duì)責(zé)任單位罰款50-100元;對(duì)發(fā)現(xiàn)的不符合不糾正或糾正效果達(dá)不到規(guī)定要求,每項(xiàng)/次罰款100元。
第二十九條 外審發(fā)現(xiàn)的次要不符合項(xiàng),每個(gè)對(duì)責(zé)任單位罰款200元;每出現(xiàn)一個(gè)主要不符合,對(duì)責(zé)任單位罰款1000元,并對(duì)責(zé)任單位主管領(lǐng)導(dǎo)罰款100-200元。
第三十條 對(duì)外部審核發(fā)現(xiàn)的主要不符合項(xiàng)逾期不整改或整改不徹底的對(duì)責(zé)任單位罰款200元,并對(duì)其單位主要領(lǐng)導(dǎo)罰款100元;對(duì)次要不符合項(xiàng)逾期不整改或整改不徹底的責(zé)任單位罰款100元,單位主要領(lǐng)導(dǎo)罰款50元。
第三十一條 導(dǎo)致停止使用體系證書或吊銷認(rèn)證資格,對(duì)責(zé)任單位罰款2000元,并追究其責(zé)任單位主要領(lǐng)導(dǎo)的行政責(zé)任。
第三十二條 企管部組織有關(guān)人員,根據(jù)審核證據(jù)和日常檢查結(jié)果,對(duì)各單位體系運(yùn)行情況每季度考核一次(考核標(biāo)準(zhǔn)見附件),每半年一次進(jìn)行獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)。
第三十三條 實(shí)行百分制考核,對(duì)綜合得分在90分以上的(含90分),按照單位大小及體系運(yùn)行的職責(zé)范圍給予1000--5000獎(jiǎng)勵(lì);綜合得分在70--90分以上的(含70分),不獎(jiǎng)不罰。綜合得分在70分以下者,給予500-2000罰款。
第三十四條 本辦法下發(fā)之日起執(zhí)行。
