cb股份有限公司信息披露管理辦法

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cb股份有限公司信息披露管理辦法

**股份有限公司信息披露管理辦法

(20**年11月20日北京**股份有限公司第一屆董事會(huì)第二次會(huì)議通過(guò))

第一章總則

第一條為了對(duì)公司信息披露工作實(shí)行有效管理,統(tǒng)一公司信息披露的渠道和程序,規(guī)范公司的信息披露工作,接受股東和社會(huì)監(jiān)督,維護(hù)股東的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等國(guó)家法律、法規(guī)和本公司章程,制定本辦法。

第二條本辦法所指的信息是指本公司經(jīng)營(yíng)、生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的一切信息,包括但不限于:

1、產(chǎn)品信息;

2、投資信息(包括對(duì)外合作等);

3、經(jīng)營(yíng)信息(經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等);

4、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息(財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè));

5、股東大會(huì)情況(通知、公告、決議);

6、董事會(huì)情況(通知、公告、決議等);

7、監(jiān)事會(huì)情況(通知、公告、決議等);

8、總裁辦公會(huì)內(nèi)容(決定等);

9、股權(quán)變動(dòng)情況。(配股、增資);

10、股東狀況(股東變動(dòng)情況);

11、本公司涉及的訴訟情況;

12、對(duì)外擔(dān)保情況;

13、股權(quán)擔(dān)保情況(是指本公司的股東以持有的本公司股權(quán)對(duì)外質(zhì)押的情況);

14、上市申請(qǐng)文件(招股說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告);

15、重要合同;

16、本公司聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)變化情況(會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、管理顧問(wèn)公司等);

17、關(guān)聯(lián)交易情況;

18、本公司分紅派息情況;

19、下屬公司經(jīng)營(yíng)情況。

第三條本辦法所稱(chēng)的信息披露是指將本辦法規(guī)定的信息向給特定或者不特定的單位或者個(gè)人公開(kāi)的行為。

第四條公司應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)和本公司章程、本辦法的規(guī)定,及時(shí)披露有關(guān)信息。

第五條信息披露應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和公正的原則。信息披露的程序應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、本公司章程和本辦法的規(guī)定。

第六條信息披露應(yīng)當(dāng)遵守本公司保密制度的規(guī)定,注意保守本公司的技術(shù)秘密和經(jīng)營(yíng)秘密。

第二章信息披露的管理

第七條董事會(huì)秘書(shū)是本公司信息披露的代表,負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和組織本公司的信息披露事宜,建立健全有關(guān)信息披露制度,參加本公司所有涉及信息披露的有關(guān)會(huì)議,及時(shí)知曉本公司重大經(jīng)營(yíng)決策及有關(guān)信息資料。

第八條證券管理部是本公司信息披露的管理部門(mén),在董事會(huì)秘書(shū)的領(lǐng)導(dǎo)下,按照本辦法的規(guī)定行使本公司信息披露管理的各項(xiàng)職權(quán)。

第九條董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)披露下列信息:

1、招股說(shuō)明書(shū)和配股說(shuō)明書(shū);

2、定期報(bào)告(包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告);

3、臨時(shí)報(bào)告;

4、本公司對(duì)外的各種公告;

5、股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的決議;

6、應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)秘書(shū)披露的其他信息;

應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)秘書(shū)披露的信息,本公司內(nèi)部其他單位不得披露

第十條證券管理部是本公司信息披露的管理部門(mén),按照本辦法的規(guī)定行使公司信息披露管理的各項(xiàng)職權(quán)。證券管理部行使下列職權(quán):

1、協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)進(jìn)行信息披露工作;

2、負(fù)責(zé)本公司各單位信息披露的前置審批;

3、負(fù)責(zé)本公司各單位信息披露的備案;

4、根據(jù)總裁的授權(quán)和決定,依照法律、法規(guī)、本公司章程和本辦法的規(guī)定,負(fù)責(zé)披露除由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)披露的其他信息

5、收集、整理本公司各單位報(bào)送的信息;

6、應(yīng)當(dāng)由證券管理部行使的其他職權(quán)。

第十一條本辦法規(guī)定的信息披露的方式包括但不限于:

1、公告;

2、新聞發(fā)布會(huì);

3、招聘啟事;

4、新聞報(bào)道;

5、商業(yè)廣告;

6、印刷品、宣傳品;

7、展覽;

8、接待來(lái)訪、回答咨詢(xún)、聯(lián)系股東)。

第十二條本公司下列情形的信息披露應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)審批:

1、公告;

2、新聞報(bào)道;

3、新聞發(fā)布會(huì)、產(chǎn)品發(fā)布會(huì);技術(shù)鑒定會(huì);

4、展覽;

5、商業(yè)廣告;

6、宣傳品、印刷品;

第十三條信息披露應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)下列程序:

1、提出申請(qǐng),并將申請(qǐng)連同與所披露的信息有關(guān)材料在需要披露之日前3日內(nèi)報(bào)至證券管理部。

2、證券管理部收到申請(qǐng)和材料后應(yīng)立即報(bào)送至董事會(huì)秘書(shū)審批。

3、董事會(huì)秘書(shū)審查后簽署意見(jiàn)并由證券管理部將意見(jiàn)反饋給申請(qǐng)單位。董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)在收到證券管理部轉(zhuǎn)報(bào)的申請(qǐng)和材料后2日內(nèi)做出意見(jiàn)。

4、董事會(huì)秘書(shū)對(duì)披露的材料有疑問(wèn)的,申請(qǐng)披露單位應(yīng)當(dāng)做出解釋;董事會(huì)秘書(shū)要求修改的,申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)在做出修改后重新上報(bào)審批。

5、審批完畢后,證券管理部將申請(qǐng)和有關(guān)材料備案保存。

第三章信息的匯集和整理

第十四條各單位應(yīng)將本辦法第一條信息所列的信息在發(fā)生的當(dāng)月最后3個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面和電子數(shù)據(jù)的形式報(bào)送至證券管理部備案。各單位報(bào)送的信息應(yīng)當(dāng)由本單位負(fù)責(zé)人簽字。證券管理部應(yīng)當(dāng)由專(zhuān)人對(duì)各單位報(bào)送的書(shū)面信息進(jìn)行簽收。

第十五條發(fā)生重大事件時(shí),各單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)、迅速將信息報(bào)送至證券管理部。重大事件是指下列事件:

1、公司訂立重要合同,該合同可能對(duì)本公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果中的一項(xiàng)或者多項(xiàng)產(chǎn)生顯著影響;

2、公司的經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目發(fā)生重大變化;

3、公司發(fā)生重大的投資行為或者購(gòu)置金額較大的長(zhǎng)期資產(chǎn)的行為;

4、公司發(fā)生重大債務(wù);

5、公司未能歸還到期重大債務(wù)的違約情況;

6、公司發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)性或者非經(jīng)營(yíng)性虧損;

7、公司資產(chǎn)遭受重大損失;

8、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重要變化;

9、新頒布的法律、法規(guī)、政策、規(guī)章等,可能對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)有顯著影響;

10、董事長(zhǎng)、百分之三十以上的董事或者總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);

11、涉及公司的重大訴訟事項(xiàng);