現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險預(yù)控管理辦法
第一章 總則
第一條 為規(guī)范公司(以下簡稱公司)及下屬發(fā)電廠、供電所等部門(以下簡稱各部門)現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險預(yù)控工作,有效落實風(fēng)險控制措施,保證作業(yè)人員安全,根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、公司有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。本標(biāo)準(zhǔn)引用文件:
(一)《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》(國資發(fā)改革[2006]108號)
(二)《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評級標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全[2022]23號)
(三)《風(fēng)險管理 術(shù)語》(gb/t 23694-2009)
(四)《風(fēng)險管理 原則與實施指南》(gb/t 24353-2009)
(五)《風(fēng)險管理 風(fēng)險評估技術(shù)》(gb/t 27921-2022)
(六)《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》(gb/t13861-2009)
(七)《危險化學(xué)品重大危險源辨識》(gb18218-2009)
第二條 本辦法明確了公司及各部門現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險預(yù)控工作的危險源辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險控制、風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警、監(jiān)督檢查與評價等方面的管理內(nèi)容、方法和要求。
第三條 本辦法中所稱“現(xiàn)場作業(yè)”是指巡檢、操作、檢修、維護(hù)、檢驗、試驗、取樣、化驗、工程施工等工作。
本辦法所稱“工作安全分析”是通過對現(xiàn)場作業(yè)過程的逐步分析,確定有危險的工作步驟,識別每個步驟潛在的風(fēng)險,并針對風(fēng)險提出管理和控制的對策措施,進(jìn)行控制和預(yù)防。
第四條 現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險預(yù)控工作應(yīng)遵循以下原則:
(一)全員參與和全過程控制。
(二)控制損失,創(chuàng)造價值。
(三)支持決策過程。
第五條 本標(biāo)準(zhǔn)適用于公司及各部門現(xiàn)場作業(yè)過程風(fēng)險預(yù)控工作。各部門應(yīng)根據(jù)實際情況,制定相應(yīng)的實施細(xì)則。
第二章 組織與職責(zé)
第六條 公司現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險預(yù)控管理組織體系包括公司安全生產(chǎn)委員會、安全監(jiān)察部、生產(chǎn)技術(shù)部以及各運(yùn)行管理部門。
第七條 公司及各部門應(yīng)根據(jù)情況成立現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險評估小組,開展危險源辨識與風(fēng)險評估工作,風(fēng)險評估小組應(yīng)由相關(guān)專業(yè)人員或兼職人員組成。
第八條 現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險預(yù)控管理按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則實行分級管控。
(一)公司生產(chǎn)技術(shù)部、各部門現(xiàn)場技術(shù)管理人員、運(yùn)行管理部門對現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險預(yù)控工作履行管理責(zé)任。
(二)公司安監(jiān)部負(fù)責(zé)對“特高風(fēng)險”等級現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險進(jìn)行全過程管控,制定具體的管理辦法和解決方案,報公司備案,并組織開展相應(yīng)的管理工作。
(三)各部門現(xiàn)場技術(shù)管理人員、運(yùn)行管理部門負(fù)責(zé)對“中度風(fēng)險”以上等級現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險進(jìn)行全過程管控,對“高風(fēng)險”以上等級現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險制訂具體的管理辦法和解決方案,報公司安全監(jiān)察部門備案,并組織開展相應(yīng)的管理工作。
第九條 公司安全監(jiān)察部主要職責(zé):
(一)負(fù)責(zé)組織成立公司現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險評估小組;
(二)參加公司現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險評估小組;
(三)負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險預(yù)控工作開展情況。
第十條 公司生產(chǎn)技術(shù)部主要職責(zé):
(一)負(fù)責(zé)組織編制公司現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險概述;
(二)負(fù)責(zé)組織開展現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險預(yù)控培訓(xùn)工作;
(三)負(fù)責(zé)有效運(yùn)用現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險評估結(jié)果指導(dǎo)公司檢修、技改、運(yùn)行管理工作,切實把風(fēng)險管理的理念和方法融入日常工作中;
(四)負(fù)責(zé)對“特高風(fēng)險”等級現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險進(jìn)行全過程管控。
(五)負(fù)責(zé)檢查、指導(dǎo)各部門現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險預(yù)控工作。
第十一條 公司現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險評估小組主要職責(zé):
(一)負(fù)責(zé)指導(dǎo)各部門現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險評估工作,審查各部門現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險概述,提出改進(jìn)意見;
(二)負(fù)責(zé)編制公司現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險概述,按時報公司生產(chǎn)技術(shù)部。
第十二條 各部門安全監(jiān)察人員主要職責(zé):
(一)負(fù)責(zé)組織成立本部門現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險評估小組;
(二)根據(jù)檢修、技改、基建工程等實際情況,適時組織開展專項風(fēng)險評估;
(三)負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)各部門、車間現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險預(yù)控工作。
第十三條 各部門現(xiàn)場技術(shù)管理人員、運(yùn)行管理部門主要職責(zé):
(一)負(fù)責(zé)組織編制本部門現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險概述;
(二)負(fù)責(zé)審核本部門現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險概述;
(三)負(fù)責(zé)審批書面安全工作程序,報公司安全監(jiān)察部門備案;
(四)負(fù)責(zé)組織開展現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險預(yù)控培訓(xùn)工作;
(五)負(fù)責(zé)有效運(yùn)用現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險評估結(jié)果指導(dǎo)本部門檢修、技改、運(yùn)行管理工作,切實把風(fēng)險管理的理念和方法融入日常工作中;
(六)負(fù)責(zé)對“中度風(fēng)險”以上等級現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險進(jìn)行全過程管控。
(七)負(fù)責(zé)檢查、指導(dǎo)車間現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險預(yù)控工作。
第十四條 各部門風(fēng)險評估小組主要職責(zé):
(一)負(fù)責(zé)本部門現(xiàn)場作業(yè)基準(zhǔn)風(fēng)險評估,確定風(fēng)險等級,制訂控制措施;
(二)負(fù)責(zé)編制本部門現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險概述,按時報本部門現(xiàn)場技術(shù)管理人員、運(yùn)行管理部門。
第十五條 車間主要職責(zé):
(一)負(fù)責(zé)組織員工學(xué)習(xí)現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險概述,熟悉風(fēng)險控制措施;
(二)負(fù)責(zé)編制書面安全工作程序,報現(xiàn)場技術(shù)管理人員、運(yùn)行管理部門批準(zhǔn);
(三)負(fù)責(zé)組織開展持續(xù)風(fēng)險評估;
(四)負(fù)責(zé)按照現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險概述要求嚴(yán)格落實各項風(fēng)險控制措施;
(五)負(fù)責(zé)對“低風(fēng)險”以上等級現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險進(jìn)行全過程管控。
第三章 管理內(nèi)容與要求
第十六條 現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險預(yù)控工作應(yīng)納入各部門日常工作中,按照“明確環(huán)境信息-危險源辨識-風(fēng)險分析-風(fēng)險評價-風(fēng)險應(yīng)對-風(fēng)險預(yù)警-風(fēng) 險控制-監(jiān)督與改進(jìn)”的流程形成閉環(huán)管理。
第十七條 明確環(huán)境信息
(一)成立現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險評估小組,進(jìn)行“sep”法等風(fēng)險評估方法的培訓(xùn)。
(二)收集與現(xiàn)場作業(yè)相關(guān)的制度、規(guī)程、安全技術(shù)資料以及事故案例資料。
(三)確定評估范圍
1. 各班組(值)列出本班組現(xiàn)場作業(yè)清單,報車間審核。
2. 各車間對班組現(xiàn)場作業(yè)清單的全面性和準(zhǔn)確性進(jìn)行梳理、審核,并在此基礎(chǔ)上形成車間現(xiàn)場作業(yè)清單,確保覆蓋本車間全部現(xiàn)場作業(yè),報現(xiàn)場技術(shù)管理人員、運(yùn)行管理部門審核。
3. 現(xiàn)場技術(shù)管理人員、運(yùn)行管理部門對車間現(xiàn)場作業(yè)清單的全面性和準(zhǔn)確性進(jìn)行審核,報安全監(jiān)察部門匯總,形成全廠現(xiàn)場作業(yè)清單,確保覆蓋本廠全部現(xiàn)場作業(yè)。
4. 現(xiàn)場技術(shù)管理人員、運(yùn)行管理部門根據(jù)現(xiàn)場作業(yè)清單,編制現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險評估計劃,下發(fā)至各評估小組執(zhí)行。
第十八條 危險源辨識
(一)針對現(xiàn)場作業(yè)清單中所列每項工作,運(yùn)用“事故法”和“查表法”辨識出第一類危險源,在此基礎(chǔ)上,運(yùn)用“事故法”、“查表法”和“制度規(guī)程法”辨識出第二類危險源。
(二)危險源辨識方法
1. 事故法 首先收集曾經(jīng)發(fā)生的各類事故資料,然后收集或分析導(dǎo)致事故發(fā)生的原因,包括“人的不安全行為”和“物的不安全狀態(tài)”,最后判斷識別現(xiàn)場作業(yè)過程是否存在相同的“人的不安全行為”和“物的不安全狀態(tài)”,將其確定為危險源。
2. 制度規(guī)程法 分析識別現(xiàn)場過程中不符合安全現(xiàn)場制度、規(guī)程要求的行為或條件,將其確定為危險源。
3. 查表法 對照《現(xiàn)場過程危險和有害因素分類與代碼》(gb/t13861-2009)中現(xiàn)場過程危險和有害因素分類與代碼表給出的危險和有害因素及說明,分析識別現(xiàn)場作業(yè)過程中相同或相近的危險源。
第十九條 基準(zhǔn)風(fēng)險評估
(一)針對辨識出的危險源并結(jié)合現(xiàn)場作業(yè)實際情況,采用“sep”法進(jìn)行風(fēng)險分析和風(fēng)險評價,確定各項現(xiàn)場作業(yè)的風(fēng)險等級,制訂風(fēng)險控制措施,形成現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險概述(格式見附件1)。
(二)基準(zhǔn)風(fēng)險評估必須考慮國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、安全規(guī)程以及特定作業(yè)區(qū)域的要求。
(三)現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險概述經(jīng)各評估小組組長初審,現(xiàn)場技術(shù)管理人員、運(yùn)行管理部門審核,安全監(jiān)察部門匯總,安全現(xiàn)場委員會批準(zhǔn),形成企業(yè)現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險概述。
第二十條 基于問題風(fēng)險評估 針對基準(zhǔn)風(fēng)險評估確定的危險等級為“特高風(fēng)險”、“高風(fēng)險”的現(xiàn)場作業(yè)以及《高風(fēng)險作業(yè)管理辦法》中規(guī)定的高風(fēng)險作業(yè)、發(fā)生過不安全事件或未遂事件的現(xiàn)場作業(yè)、新的或很少執(zhí)行的現(xiàn)場作業(yè),采用“工作安全分析”法進(jìn)行風(fēng)險評估。分析方法如下:
(一)對現(xiàn)場作業(yè)過程進(jìn)行分解,確定重點(diǎn)工作步驟。
(二)針對每一項重點(diǎn)工作步驟,采用定性評估法或“sep”法進(jìn)行風(fēng)險評估,制訂風(fēng)險控制措施。
(三)編制書面安全工作程序。
第二十一條 持續(xù)風(fēng)險評估
(一)開工前,工作負(fù)責(zé)人與工作班成員進(jìn)行溝通和交底,確保工作班成員知曉并理解本項作業(yè)的內(nèi)容以及相應(yīng)的風(fēng)險和風(fēng)險控制措施,同時參照基準(zhǔn)風(fēng)險評估和基于問題風(fēng)險評估的結(jié)果,針對具體工作任務(wù)和工作條件,采用定性評估法,進(jìn)一步識別可能遺留的風(fēng)險,制訂相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。
(二)操作前,值班負(fù)責(zé)人應(yīng)組織操作人、監(jiān)護(hù)人學(xué)習(xí)基準(zhǔn)風(fēng)險評估和基于問題風(fēng)險評估的結(jié)果,針對具體操作任務(wù),采用定性評估法,進(jìn)一步識別可能遺留的風(fēng)險,制訂相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。
第二十二條 風(fēng)險預(yù)警
(一)進(jìn)行初始風(fēng)險等級為“特高風(fēng)險”、“高風(fēng)險”的現(xiàn)場作業(yè)或《高風(fēng)險作業(yè)管理辦法》中規(guī)定的高危作業(yè)前,執(zhí)行現(xiàn)場作業(yè)的車間(部門)應(yīng)在現(xiàn)場早會上通報,并在信息系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警。
(二)當(dāng)現(xiàn)場作業(yè)過程中發(fā)生不安全事件或未遂事件以及其他部門發(fā)生現(xiàn)場作業(yè)不安全事件后,公司或各部門安全監(jiān)察部門應(yīng)及時通過信息系統(tǒng)、手機(jī)短信、現(xiàn)場早會等形式向有關(guān)部門、部門進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警,各部門、部門接到風(fēng)險預(yù)警后,應(yīng)立即組織對有關(guān)現(xiàn)場作業(yè)進(jìn)行風(fēng)險評估,制訂針對性的控制措施,避免類似事件重復(fù)發(fā)生。
第二十三條 風(fēng)險控制
(一)應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險概述和書面安全工作程序,設(shè)立“作業(yè)安全見證點(diǎn)”,并納入檢修作業(yè)文件包或作業(yè)指導(dǎo)書;編制或修訂施工方案、 標(biāo)準(zhǔn)工作票、標(biāo)準(zhǔn)操作票、運(yùn)行規(guī)程、檢修規(guī)程、“兩措”計劃、應(yīng)急演練計劃等。
(二)現(xiàn)場作業(yè)、現(xiàn)場區(qū)域基準(zhǔn)風(fēng)險評估和持續(xù)風(fēng)險評估得出的風(fēng)險和控制措施,應(yīng)填入現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險預(yù)控單。
(三)書面安全工作程序和現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險預(yù)控單應(yīng)作為安全技術(shù)交底的重要內(nèi)容,組織所有參與作業(yè)的人員學(xué)習(xí)、掌握,并簽字確認(rèn)。經(jīng)簽字的書面安全工作程序和現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險預(yù)控單應(yīng)作為對應(yīng)工作票的附件一同保留。
(四)應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險評估的風(fēng)險等級確定各級領(lǐng)導(dǎo)和管理人員到崗到位標(biāo)準(zhǔn)。
(五)高風(fēng)險作業(yè)應(yīng)根據(jù)實際情況,實行作業(yè)許可制度。
(六)各級領(lǐng)導(dǎo)和管理人員履行到崗到位職責(zé)并簽字確認(rèn)、所有工作班成員均確認(rèn)實施控制措施后風(fēng)險在可接受范圍內(nèi)并簽字確認(rèn),此項作業(yè)才可開工。
(七)作業(yè)過程中,工作班成員應(yīng)嚴(yán)格落實各項風(fēng)險控制措施,對不符合要求或未正確執(zhí)行風(fēng)險控制措施的應(yīng)拒絕工作,并匯報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或安全監(jiān)察人員。
(八)檢修作業(yè)文件包或作業(yè)指導(dǎo)書中的“作業(yè)安全見證點(diǎn)”,應(yīng)由現(xiàn)場技術(shù)管理人員或安全監(jiān)察部門管理人員簽字后,方可進(jìn)入下一道工序。
第二十六條 監(jiān)督檢查
(一)現(xiàn)場技術(shù)管理人員和運(yùn)行管理部門應(yīng)經(jīng)常檢查風(fēng)險控制措施的執(zhí)行情況,發(fā)現(xiàn)措施執(zhí)行不到位,應(yīng)立即要求整改,同時通過檢查不斷改進(jìn)完善控制措施。
(二)安全監(jiān)察部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險預(yù)警,重點(diǎn)對“高風(fēng)險”以上現(xiàn)場作業(yè)的風(fēng)險控制措施執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第四章 檢查與評價
第二十七條 各部門安全監(jiān)察部門、現(xiàn)場技術(shù)部門、運(yùn)行管理部門應(yīng)監(jiān)督、檢查現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險評估、風(fēng)險控制工作開展情況,對執(zhí)行效果進(jìn)行評價,并在每月安全分析會上通報。
第二十八條 公司各業(yè)務(wù)主管部門按照風(fēng)險管理職責(zé)分工對各部門現(xiàn)場作業(yè)安全風(fēng)險管控情況進(jìn)行監(jiān)督檢查、評價。
第二十九條 公司安全監(jiān)察部利用各類安全檢查對各部門現(xiàn)場作業(yè)安全風(fēng)險管控情況進(jìn)行監(jiān)督檢查、評價。
第八章 附則
第三十條 本辦法由公司安全監(jiān)察部負(fù)責(zé)解釋。
第三十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
