倉儲管理辦法范本（11篇范文）

第1篇 倉儲管理辦法范本

第一節(jié) 倉儲管理人員工作職責

×××對辦公用品、生產加工設備及用料和經營服務器具器材等實行集中存放,并配設專門人員進行管理?，F根據生產經營和管理活動的實際情況和需要制定以下管理辦法。

一.安全

倉儲物資既是生產經營的物質來源,也是×××的財產所在,所以倉儲管理人員(以下簡稱倉管)既是生產經營的參與者,又是財產的守護人,因此保證倉儲物資安全是倉管的第一要務和首要職責。

倉儲安全工作包含防火、防盜、防害(蟲蛀、鼠咬等)和防止變質等方面的內容。對此,首先倉管要熟悉倉儲環(huán)境,要經常對倉儲設施設備進行檢查,發(fā)現安全隱患應立即向上級管理人員反映以得到及時排除;倉管對倉儲安全工作的重點和難點部位做到心中有數。其次,倉儲是×××財產集中的場所之一,非好知味相關管理人員不得入內,倉管也不得在倉儲內接待外來人員。第三,倉管要熟知倉儲物資的特性和特殊保管要求,如易碎、易燃、易過期、易揮發(fā)、易污染或者相互沖突等,要區(qū)別管理,避免其在倉儲期間發(fā)生壞損、損耗和污染。第四,倉儲屬于非生活區(qū),應嚴禁煙火,倉管不得在倉儲內抽煙和生火取暖、煮食等。倉管要了解倉儲安全設施、設備的性能,并能熟練的使用。第五,倉管要經常檢查倉儲物資,

發(fā)現蟲蛀、鼠咬等要及時作處理,并有計劃地進行滅鼠滅害工作。最后,如倉儲發(fā)生被盜或火災等安全事故,倉管要挺身而出采取必要的措施捍衛(wèi)倉儲物資安全,并根據情況果斷及時地作處理:通知上級主管領導、呼救或者直接報警,并做好現場保護。

二.服務

倉儲是×××生產經營和管理活動的必需,因此倉管的工作應無條件地適應并服務于生產經營和管理活動的要求,全天候地為生產經營和管理活動提供便捷高效的服務,保障生產經營和管理活動的順利進行。

三.報表

定時向財務部門報送倉管報表是倉管工作的重要內容。倉管報表是物資購進、消耗和儲備情況的真實記載,它動態(tài)地反映了生產經營和管理活動的情況,是財務部門進行會計核算的重要依據,是經營決策的重要信息來源。

第二節(jié) 倉儲管理工作的工作程序

一.進倉

是指辦公用品、經營服務所需的器材和用具、生產加工的原料和設備等物資采購回來后納入倉儲管理范疇的過程。它包括了:驗證、簽收、入庫、制單、入賬等內容。

1. 驗證:倉管在接到采購人員或者售貨單位交來的貨物后,應根據供貨單、證書、報告以及合同對照貨物就品名、包裝、產地、規(guī)格、型號、等級、計量、數量以及有效期等一一進行檢驗;沒有固定規(guī)格、型號和包裝的,以重量為記價的要稱量檢驗;需要用感官進行檢驗的,還要根據不同商品各自的感官特征進行檢驗;需要借助其它設備進行檢驗的,要使用相關設備作檢驗;如需要送往專門檢驗機構檢驗的,要及時送往專門檢驗機構檢驗。

2. 簽收:驗證結束后,倉管要針對符合要求的商品,在來貨隨單簡單簽注驗證結果表示接收。簽注的內容包括:驗證結果、倉管姓名、驗證時間。簽收是以后財務部門支付貨款的依據,也是來貨納入倉儲管理的起點,是必不可少的一環(huán)。對不符合要求的來貨應拒絕簽收。通常完全符合要求的,簽注倉管姓名和時間即可;部分合格或者來貨短缺,即應簽注實收多少多少,等等。

3. 入庫:來貨一經簽收即被納入倉儲管理的范疇,因此倉管應立即將簽收后的商品組織進入庫房妥善放置。放置入庫的商品應注意區(qū)分不同用途、種類、品種、品牌、產地、品質、等級、價格、規(guī)格、型號、保存期限等,要顧及商品的易碎、易燃、易過期、易揮發(fā)、易污染或者相互沖突等特性,充分利用現有空間等條件保證合理、規(guī)范和整齊。

4. 制單:商品物資完成入庫手續(xù),倉管應及時填制進倉單。進倉單要詳盡記載商品物資的入庫時間、品名、產地、品質、等級、規(guī)格、型號、價格、計量單位、數量、金額等,最后還要經送貨人和倉管簽字。進倉單是倉管建賬和制作報表的依據,一式多份,其中一份以后并來貨隨單作為報表的附件,報送財務部門。

5. 入賬:進倉單填制結束后,倉管即在進銷存賬本上按種類分品種建立起商品物資的賬目,準確反映庫存物資的現有數量及金額;已經建立的,則在相應品種賬目的收入欄下填寫當日當次入庫的數量,結存欄下填寫入庫后該品種物資的最新存量及金額。

至此,物資進倉的過程全部完成。

二.出倉

倉儲物資是生產加工和經營管理的必要的物質儲備,是生產經營和管理活動的物質來源和保障;也就是說,倉儲的存在是為了滿足生產經營和管理活動的需要。因此,倉儲物資必然地要向生產加工和經營管理部門輸出,為之使用。出倉則是指倉儲物資經生產加工或者經營管理部門申請領用,由倉管認可、發(fā)放,最后脫離倉儲的過程。它包含:領用申請、制單、點發(fā)、下賬等內容。

1. 領用申請:物資的領用由部門發(fā)出,領用物資的部門必須先填制領料單,并經部門的負責人核準簽認,然后向倉管提交。廚房領料單由廚師長核準簽發(fā);樓面領料單由樓面主任核準簽發(fā);辦公用品由總務主任核準簽發(fā)。領用單應載明申請領用物資的品名、規(guī)格、型號、等級、計量單位、數量以及領用經手人等內容。

2. 制單:倉管接到領用申請并核實無誤后,即按照領料單的內容要求填制出倉單,出倉單最后須領用經手人和倉管共同核實簽字。出倉單一式多份,一份交領用經手人,一份以后并領料單作為報表的附件報送財務部門。

3. 點發(fā):出倉單填制完成后,倉管即將領用物資向領用經手人當面按領用的品種逐一地點發(fā),經領用經手人查點無誤后搬離倉儲。鑒于×××經營管理和生產加工的特殊性,倉管在點發(fā)同類、同品種物資的時候應遵從先入庫先出庫的順序。

4. 下賬:點發(fā)完成后,倉管在進銷存賬本上相應品種賬目的發(fā)出欄下填寫當日當次的出庫數量,結存欄下填寫出庫后該品種物資的最新存量及金額。

至此,物資出倉的過程才告完成。

三.盤存

因為賬實相符是倉管的基本要求,所以盤存是對一定期間倉管工作的檢驗和肯定;通過盤存可以及時發(fā)現并解決倉儲管理工作存在的問題,所以盤存又是倉儲物資使用安全的保證。盤存是指倉管在相對固定的日期,周期性地對一定期間后倉儲物資的實際存量,對照賬面記載自己或者在其他人的參與下進行逐品種、規(guī)格、型號、等級、計量單位等盤查、核對、清點的過程。盤存也可以因為應財務監(jiān)督要求,或者經營管理的需要,隨時進行。

盤存事前要準備好盤存表,盤存表包含時間、地點、品名、規(guī)格、型號、等級、計量單位、盤存商品的賬面數和實有數、盤存結果(升溢、缺損)、價格、金額、盤存參與人、監(jiān)督人、復核、主管等欄目。

盤存以填寫所有盤存對象的賬面實有數開始,以提交盤存報告書結束。盤存報告書述及盤存的時間、對象、參與人、過程和結果,以及庫存物資升溢或缺損的原因分析、應對措施等。盤存結束后所有盤存參與人均應在盤存表上簽字,盤存表一式多份,其中兩份作為盤存報告的附件分別報送財務和主管領導。

四.報表

報表是指倉管在相對固定的日期,周期性地以表格的形式向財務和主管部門反映該期間各品種倉儲物資進出總量的行為。因此倉管報表包括物資進倉報表和出倉報表兩類,通常按月、按年度和盤存工作相繼進行。進出倉報表各一式多份,報送財務部門的進倉報表要附進倉單和來貨隨單;報送財務部門的出倉報表要附出倉單和領用單。

第2篇 倉儲作業(yè)管理辦法

一. 目的:

加強倉庫管理和場地規(guī)劃,為公司財務及銷售等提供準確的庫存記錄,確保產品生產的配套齊全,保障物資的計劃管理和生產的正常進行。

二. 適用范圍:

本規(guī)定適用于公司倉庫所有物資的出、入、在庫管理。

三. 職責:

3.1 生產部倉庫負責所有物資的入庫、出庫、在庫管理。

3.2 生產部倉庫負責每月對倉庫所有物資進行盤點,做到帳、卡、物的一致。

四,定義:

無

五,入庫流程規(guī)范

(一)采購入庫

1,供應商到貨,由采購或者物料計劃提前2小時在erp中提交《采購到貨單》(采購訂單)。以便倉庫做好收貨準備

2,所有供應商送貨,倉庫均按erp《采購到貨單》及供方《送貨單》確認收貨。倉庫收貨時核對erp到貨單,確認規(guī)格,型號,數量,包裝相符合后簽收。并將物品放入來料待檢區(qū)。

沒有《采購到貨單》及供方《送貨單》的到貨,倉庫應該予以拒收。

3,收貨確認無誤后審核erp《采購到貨單》,并在收貨完成后1小時內在erp中報檢

4,質檢合格后,倉庫1小時內在erp中按質檢檢驗單生成《采購入庫單》,并按物料屬性選擇倉庫。確認無誤后提交審核入庫。

質檢不合格,按品質流程由采購安排退貨或者品質部隔離

(二)產成品入庫

1,產成品入庫由生產部門在erp中提交《產成品入庫單》

2,倉庫收到貨物時,清點數量,確認無誤,所有環(huán)節(jié)均沒有問題的確認審核入庫。有問題的予以拒收

(三)其他入庫

1,按erp《其他入庫單》,清點數量,確認無誤后,審核入庫。

2,調撥,借用歸還,形態(tài)轉換,盤點,組裝拆卸等其他來源的《其他入庫單》均按上述要求操作

六,出庫流程規(guī)范

(一),銷售發(fā)貨

1,倉庫發(fā)貨員審核erp《銷售發(fā)貨單》是否符合相關規(guī)定,和發(fā)貨特殊注意事項,確認后打印發(fā)貨單,嚴格按erp系統(tǒng)《銷售發(fā)貨單》安排發(fā)貨

2, 發(fā)第三方倉庫的按物料調撥流程處理

3,所有發(fā)貨遵守備貨--復核2個步驟,確保發(fā)貨物資的準確性

4,發(fā)貨包裝,嚴格執(zhí)行發(fā)貨物資包裝規(guī)范

5,所有發(fā)貨記錄確保erp可查

6,特殊要求發(fā)貨,按銷售或者項目提供的發(fā)貨要求執(zhí)行

(二), 調撥出庫

1,為了保障物資安全,物料調撥由需求部門發(fā)起,需要由部門負責人或者項目負責人審批。

2,調撥單需要備注調撥原因,及調出與調入倉庫

3,各倉庫負責人,負責對各自倉庫物資異動進行監(jiān)管。

4,倉庫審核調撥單,并按調撥單發(fā)料。更新賬物記錄

5,倉庫轉倉,車間撥料,委外加工及第三方倉庫發(fā)貨。均可適用物料調撥

(三),借用出庫

1,正常按erp借用流程審核出來,單據審核打印后,倉庫按銷售發(fā)貨流程執(zhí)行發(fā)貨

2,特殊臨時借用倉庫做好登記,并在規(guī)定的時間內追回。(只有極少特殊情況,經過領導審批后方可操作,其余必須走正常erp借用流程)

(四),其他出庫

1,按erp《其他出庫單》,清點數量,確認無誤后,按發(fā)貨流程倉庫

2,調撥,借用歸還,形態(tài)轉換,盤點,組裝拆卸等來源的《其他出庫單》均按上述要求操作

(五),領料/撥料出庫

1,生產部門按生產計劃和產品bom在erp中提前提交領料單/撥料單,倉庫按領料單/撥料單備貨

2,其他部門領料需要經過部門領導審批同意后,倉庫方可按單發(fā)料

3,發(fā)料時當場清點,確認無誤后在領料單/撥料單上簽字確認發(fā)料

七,倉庫日常管理規(guī)范

(一)物資擺放

1,倉庫根據功能及劃分為:收貨區(qū),來料待檢區(qū),成品放置區(qū),原材料放置區(qū),發(fā)貨包裝區(qū),工具放置區(qū),包材回收區(qū),不合格品區(qū)

2,按erp系統(tǒng)倉別分為成品倉,機械料倉,電子料倉,耗材倉,委外倉,pcba半成品倉,報廢倉和第三方倉庫。

3,所有物資出入庫及在庫擺放均必須按規(guī)劃區(qū)域擺放。

4,貨物擺放保管,要做到“三清”,“二齊”,“四號定位”擺放。 三清:材料清、數量清、規(guī)格清 二齊:擺放整齊、庫容整齊 。四號定位:按區(qū)、按排、按架、按位定位。對庫區(qū)和貨架及架位進行編號。存放一目了然,簡潔方便。同類物資堆放、先進先出、根據貨物特點,必須做到過目見數,檢點方便,成行成列,整齊劃一。

5,貨架物資擺放單件重量20千克以上限高2層。所有物資擺放不超出貨架。貨架頂層物資限高0.5米。單件重量超過20千克的貨物禁止擺放在貨架頂端。

6,平面?zhèn)}托盤物資擺放,單件超過20千克以上限高3層。所有平面?zhèn)}托盤物資擺放限高2.3米。平面?zhèn)}擺放確保每3米至少一個通道

7,所有物資擺放必須確保通道暢通,遵循下重上輕原則,確保人員及物資安全。

(二)庫存賬物卡及單據管理

1,倉庫管理需準確及時的登記帳、卡。帳卡登記一定要保證及時性和準確性,今日事今日畢。倉庫管理員在入庫和出庫時一定要同時登記,填好日期、單據單號、出入庫數量、結存數量等,登記的同時要做好標記以查驗出入庫操作人。確保帳卡物一致。如有不一致須及時查出錯誤原因,及時糾正

2,倉庫庫存卡由理貨員各自自行保存6個月以上,以備查驗

3,倉庫所有出入庫原始單據,必須簽字完整,存檔備查

4,所有單據由收發(fā)貨員按日期裝訂成冊,確保裝訂有序,無遺漏

5,倉庫收發(fā)原始單據保管期限為3年

(三)批次管理

1,所有入庫物資按入庫日期在erp系統(tǒng)生成批次

2,所有出庫按系統(tǒng)指定批次發(fā)貨

3,所有批次確保準確無誤,批次記錄確保erp可查

(四)物料先進先出管理

1,倉庫物資收發(fā)原則為左取右放,循環(huán)收發(fā)擺放。確保物料先進先出管理

2,所有物料入庫在系統(tǒng)中錄入批次信息,發(fā)料嚴格按系統(tǒng)指定批次發(fā)料,確保物料先進先出

3,電子物料按d/c先后,進行出入庫管理

4,可以掃描條碼的,按條碼進行先進先出管理

(五)電子料及特殊物料管理

1,倉庫物料按規(guī)劃區(qū)域擺放,做好靜電防護。電子倉禁止紙箱包裝進入,物料搬運臨時存放必須用防靜電周轉框

2,電子倉溫濕度管控要求:溫度為:23℃±5℃ 濕度為:50rh±15rh

3,對與濕度敏感元件的管理

3.1,收貨時需要檢查真空包裝是否完好,不得拆去真空包裝

3.2,收到散料時,清點完成后。立即進行真空封裝

3.3,發(fā)現濕敏元件包裝破損或者包裝充氣時,立即檢查包裝內防潮卡,防潮卡正常時立即進行重新真空封裝,若防潮卡出現異常,立即隔離禁止使用,并請品質判定處理方式。

3.4,未能及時封裝或者需要干燥處理的,及時存放干燥柜

3.5,需要烘烤的物料,按要求烘烤后發(fā)料上線

4,錫膏管理

4.1,錫膏入庫按錫膏管理規(guī)定制作統(tǒng)一的錫膏管理標簽

4.2,出庫時做好錫膏利用記錄,記錄包含,日期,錫膏編號,領用人,領用數量等信息

4.3,錫膏領用以空瓶換領新錫膏

4.4,錫膏必須在0-10℃的冰箱中存儲。存儲壽命為6個月

4.5,錫膏發(fā)放嚴格遵守先進先出管理規(guī)定

4.6,超過有效期的錫膏,立即進行隔離。張貼不合格標示,定期報廢

(六)盤點管理

1,庫存盤點關系到是否確保帳卡物的一致和庫存的準確以及公司財產的安全。

2,盤點分為每日循環(huán)盤點、月盤、年終盤點。目前月盤為倉庫統(tǒng)一組織全盤,及公司財務抽盤審核相結合的形式進行。

3,盤點過程分為,初盤,復盤,和差異確認。每次盤點必須確保賬物卡相符,異常情況及時查找原因。最終差異責任到人

4,對于盤點發(fā)現的庫存異常需要調帳的,需要備注差異因和責任人。并由部長審批,財務備案后,進行系統(tǒng)調賬

(七)退貨管理

1,生產或者其他退貨部門,在erp中提交退貨單,由質量部門審核,倉庫清點數量,確認無誤后,審核入庫

2,倉庫按物料屬性和判定結果,分類存放至指定區(qū)域

3,來料不合格的,未做系統(tǒng)收貨入庫的物資按《不合格報告》及時退供應商。已辦理入庫的物資,必須從erp系統(tǒng)出庫后退貨,確保賬務相符

(八)報廢物資管理

1,所有報廢物資按品質部門出具的《不合格報告》填寫《報廢單》,倉庫按報廢單收貨,確認,入報廢倉

2,需要隔離的物料由質量部門負責隔離保管,并依物料隔離流程在系統(tǒng)中凍結物料,或者將物料出庫,確保倉庫賬務相符

3,報廢倉物資,由倉庫定期申請報廢處理

4,品質和生產部領導審核

5,審核無誤后提交erp報廢物資處理單,報廢處理

(九)呆滯料管理

1,自物料檢驗合格入庫之日起,超過6個月,沒有收發(fā)異動的物料,稱之為呆滯料

2,倉庫負責每月盤點后統(tǒng)計提交呆滯物料清單。

3,定期協(xié)調相關部門對呆滯物料進行評審,討論解決方式,以避免物資積壓,達到物盡其用,

4,倉庫全力配合呆滯料的處理,以提高倉庫管理水平和庫存物資周轉

(十)5s管理

1,倉庫5s管理分區(qū)劃分責任人,各人對自己區(qū)域的5s管理負責

2,倉庫對5s管理實行評比和抽查制度,對抽查與評比不達標的與考核掛鉤

(十一)設備管理

1,所有倉庫設備納入倉庫設備檔案,設備定期專人點檢,做好點檢記錄

2,設備使用到保養(yǎng)期限定期保養(yǎng),提高使用壽命

3,電子倉特殊設備,如:冰箱,工作柜,溫濕度,除濕機,干燥機,必須進行每天多次點檢,并做點檢記錄

八,物流發(fā)運規(guī)范

(一),發(fā)貨包裝管理

1,倉庫所有發(fā)貨包裝以保障產品內在質量,包裝大方美觀,方便客戶收貨清點使用為目標

2,每款物料按要求張貼發(fā)貨標簽,并由品質蓋章確認

3,一份發(fā)貨清單與質檢報告與貨物綁定放置,避免錯誤和遺漏

4,一份發(fā)貨清單與物流發(fā)貨托運面單,裝訂一起,由于物流清點和簽回單

5,零數箱包裝,必須填充完好,張貼對應的數量標簽,并做好零數標識,以便客戶收貨

6,要求做客戶發(fā)貨系統(tǒng)的,包裝完成后。按要求在客戶系統(tǒng)中錄入好發(fā)貨信息

7,所有物料盡量整拖發(fā)貨,并整托打包。保障發(fā)貨質量

8,特殊發(fā)貨要求,按項目和銷售要求操作

(二),物流發(fā)運管理

1,由物流發(fā)貨計劃負責貨運方式與物流公司或快遞公司的選擇,倉庫根據發(fā)貨單所提供的發(fā)運方式來安排發(fā)貨和適當協(xié)調。

2,每備完一張發(fā)貨單,核對無誤后,填寫物流單據,并按客戶和物流公司分類分堆存放至待發(fā)貨區(qū)。

3,物流公司或快遞公司提貨時,要逐張單據簽收,倉管員要進行檢查核對,確認簽字完畢發(fā)貨。

(三),發(fā)貨跟蹤

倉庫負責發(fā)貨跟蹤,臨時查貨的查詢與協(xié)調。并提交發(fā)貨跟蹤報表

(四),運輸報表

倉庫發(fā)貨人員負責將每日的發(fā)貨記錄匯總為發(fā)貨登記表,詳細填寫運輸相關信息,最晚在隔天上午10點前以郵件的形式發(fā)送給相關人員。

(五),回單管理

1,物流提貨原始清單,由倉庫回收,按月裝訂成冊

2,客戶簽收有倉庫負責回收核對,并統(tǒng)計成表。

(六),自有車輛管理

1,自有車輛管理,合理規(guī)劃送貨路線,確保車輛利用率。

2,做好車輛的使用登記,控制好油耗。

3,車輛定期保養(yǎng),延長使用壽命

九,員工管理

1,日常行為規(guī)范

嚴格按公司相關制度管理規(guī)定,對倉庫人員日常行為進行管理

2,員工培訓

2.1新員工培訓按新員工培訓制度執(zhí)行

2.2倉庫固定每月進行1-2次培訓,提高員工相關工作能力

3,績效考核

3.1,績效考核參照《績效管理辦法》相關管理規(guī)定

3.2,每月進行績效面談,對績效考核中反饋的問題,進行分析輔導

4,倉庫內部設施周會及小結制度,分析問題鞏固成果,對反饋的問題討論解決方案

十,安全管理

1,安全管理, 依據公司規(guī)章制度和其他相關安全管理辦法,確保倉庫沒有火災隱患及其他安全隱患, 整個倉庫和辦公區(qū)內均禁止煙火

2,消防通道內嚴禁堆放任何物品,不可覆蓋或遮擋消防器材,保證消防通道暢通和消防器材的正常使用。

3, 禁止使用大功率電器,以防止短路。在電器用過之后一定隨手關掉開關。每天下班前值班人員檢查好電源是否全部關掉。

4,貨物堆放要做到下重上輕,嚴禁把重貨堆在輕貨上面或把重貨堆的偏高。遵守物資擺放規(guī)定。保持通道暢通

5,所有物資收發(fā)必須有正式的出入流程及收發(fā)單據。異常情況必須經過審批,沒有收發(fā)單據,不符合收發(fā)流程的。禁止物資出入庫。

6,倉庫人員需要使用特種設備時,必須持證上崗。

7,非倉庫工作人員禁止進入倉庫,嚴禁非倉庫人員私自領取物料。

8,每天下班前要檢查好門窗是否關好,最后離開人員必須確認所有物資均已入庫,并擺放在倉庫大門內。確認無誤后負責關好大門。確保物資安全

第3篇 倉儲分公司油庫設備管理獎懲辦法

1、目的

為規(guī)范自營油庫設備管理,明確責任,以提高設備完好率和使用周期,依據《石油庫設備完好標準》和《石油庫檢修規(guī)程》,特制定本辦法。

2、范圍

適用于倉儲分公司所屬各自營油庫。

3、權責

3.1 油庫設備管理崗位:負責本崗位設備的日常保養(yǎng)、正確操作及狀態(tài)監(jiān)控。

3.1.1 嚴格遵守設備操作規(guī)程,嚴禁超溫、超壓、超速、超負荷運行;發(fā)現設備有異常情況,應按照操作規(guī)程采取相應措施,并及時上報。

3.1.2 堅守崗位,嚴格執(zhí)行巡回檢查制度,定時按巡回檢查路線對設備進行檢查。

3.1.3 做好設備日常檢查、維護保養(yǎng)并做好記錄。

3.1.4 按標準做好設備現場管理工作,建設標準化崗位,做到文明生產。

3.2 分公司設備管理崗位:每月至少一次對油庫設備保養(yǎng)、維修、巡檢、操作規(guī)程的執(zhí)行情況和設備臺賬進行檢查、指導,依據設備稽查結果對油庫予以相應獎懲。

4、處罰

4.1 設備操作人員須嚴格按照《設備操作規(guī)程》和《石油庫檢修規(guī)程》進行作業(yè),不得違規(guī)操作,發(fā)現一例罰款100-500元。若因為違規(guī)操作造成設備損壞或人員傷亡,則根據損失情況由分公司決定其處罰額度及是否追究其法律責任。

4.2 設備管理實行 “四定三包一掛”,各油庫須對設備責任人及其職責予以明確。未明確或執(zhí)行不到位,發(fā)現一例罰款100元。

4.3設備責任人須按照《石油庫設備完好標準》的要求做好各種設備的日常保養(yǎng),隨時保持設備的清潔、無滲漏及良好的潤滑,各聯(lián)結螺釘緊固、無銹蝕。發(fā)現一例設備保養(yǎng)不到位,如:臟污、或潤滑不良、或螺絲松脫銹蝕等現象罰款100-500元。

4.4設備操作人員須愛護所操作的設備,及時發(fā)現、正確處理設備異常狀況,預防非正常的意外損壞和人為損壞。若發(fā)生非正常的意外損壞一次罰款100-500元;若發(fā)生人為損壞一次罰款100-1000元,若因非正常的意外損壞或人為損壞為公司帶來較大損失的,則根據損失情況決定處罰額度及是否追究其法律責任。

4.5 油庫須保管好所使用的設備,預防丟失。若出現整臺/件丟失,則按現價賠償,同時處以100-1000元的罰款。對暫時不使用的設備,各油庫同樣須做好保養(yǎng),并注意防潮、防腐、防臟污及防盜。若出現暫時不用之設備亂丟亂放,或未做好保養(yǎng)及防潮、防腐、防臟污和防盜,則對油庫處以 100-500 元罰款。

4.6油庫須做好備品配件的保管及防護,若出現丟失或因防護不當而造成設備不能正常使用、甚至損壞,則根據損失情況決定處罰額度及是否追究其法律責任。

4.7 油庫須建立完整的設備臺賬和設備卡片,設備信息準確、完整,做到賬實相符、賬卡相符。若出現一例設備信息賬實不符或未按要求制作設備卡片,則處以100元罰款。

4.8油庫須建立、執(zhí)行設備巡檢制度,巡檢人員須認真、仔細,設備故障及事故隱患及時發(fā)現、及時上報。若發(fā)生因巡檢不認真、不仔細,易發(fā)現的故障及事故隱患未能被及時發(fā)現,或發(fā)現問題未及時上報,而導致故障及事故擴大的,一 次罰款 200-1000 元。若因此為公司帶來較大損失的,則根據損失情況決定處罰額度及是否追究其法律責任。

5、獎勵

5.1 分公司安全與設備管理部將每月的檢查、獎懲情況以檢查通報形式下發(fā)。

5.2分公司每季度對油庫設備管理檢查情況進行一次匯總評比,從罰款中抽取一定比例對當季度檢查中發(fā)現問題最少、整改落實最到位的前三名油庫予以獎勵。

5.3 分公司年終對油庫設備管理檢查情況進行匯總通報,評出設備管理先進油庫和先進個人,并從當年所余罰款中予以獎勵。

6、附則

6.1 本辦法由分公司安全與設備管理部負責解釋。

6.2 本辦法自發(fā)布之日起施行。

第4篇 湖北省地方儲備糧油倉儲管理辦法

湖北省地方儲備糧油倉儲管理辦法（試行）

第一章總則

第一條

為加強地方儲備糧油倉儲管理，提高倉儲管理水平，確保地方儲備糧油數量真實、質量良好、儲存安全、管理規(guī)范，根據《糧食流通管理條例》、《糧油倉儲管理辦法》和《湖北省地方儲備糧油管理暫行辦法》等有關法律法規(guī)及規(guī)范性文件，特制定本辦法。

第二條

本辦法適用于湖北省行政區(qū)域內地方儲備糧油管理機構和地方儲備糧油承儲單位（以下簡稱承儲單位）。地方儲備糧油按權屬分為省級和市（州）、縣（市、區(qū)）級。

第三條

省糧食行政管理部門負責全省地方儲備糧油倉儲監(jiān)督管理工作。市（州）、縣（市、區(qū)）糧食行政管理部門負責本行政區(qū)域內的地方儲備糧油倉儲監(jiān)督管理工作。

第四條

承儲單位是本辦法的執(zhí)行責任主體，必須具備地方儲備糧油承儲條件，負責所存地方儲備糧油日常倉儲管理。承儲單位應遵守國家法律、法規(guī)和相關管理規(guī)定，執(zhí)行國家和地方糧食流通政策和糧食應急預案，貫徹國家和地方制定的倉儲管理規(guī)范、標準和制度，接受糧食行政管理部門的監(jiān)管和指導。

第二章出入庫管理

第五條

承儲單位應制定地方儲備糧油出入庫流程規(guī)范，并嚴格執(zhí)行。要按規(guī)定期限完成地方儲備糧油出入庫，并及時、準確上報實際出入庫情況。

第六條

地方儲備糧油入庫前，要進行人員培訓，倉房、油罐、設備、器材、用具要進行檢修、清潔和消毒滅蟲，使之符合糧油入庫和儲存的要求。

第七條

地方儲備糧油出入庫時，承儲單位要對糧油質量進行綜合扦樣檢驗。出入庫的地方儲備糧油必須符合規(guī)定的質量和衛(wèi)生標準。

第八條

地方儲備糧油出入庫必須準確計量，制作計量憑證。計量人員應確保出入庫糧油數量真實、準確。

第九條

不同品種、不同收獲年度、不同等級的地方儲備糧油要分倉（罐）入庫存放。

第十條

地方儲備糧油出入庫必須憑據齊全，及時登記帳目，保證帳實相符。

第十一條

地方儲備糧油除按規(guī)定輪換出庫外，未經所有權屬同級人民政府批準，不得自行出庫。

第三章庫存管理

第十二條

承儲單位應當建立健全地方儲備糧油庫存管理制度，積極應用先進適用的糧油儲藏技術，延緩地方儲備糧油品質劣變，降低糧油損失損耗，防止糧油污染，確保庫存數量真實、質量良好、儲存安全。

第十三條

地方儲備糧油庫存管理的基本要求是：“一符、四無、三專、四落實”，即：

（一）“一符”是指帳實相符，即統(tǒng)計帳、會計帳與保管總帳相符，保管總帳與分倉保管帳相符，分倉保管帳與貨位?？ㄏ喾瑢？ㄅc庫存實物相符。

（二）“四無”是指儲糧及倉房達到“無害蟲、無變質、無鼠雀、無事故”的要求，儲油及油罐達到“無混雜、無變質、無滲漏、無事故”的要求。

（三）“三專”是指專倉（罐）儲存、專人保管、專帳記載。地方儲備糧油實行專倉（罐）掛牌儲存，不得與其他性質的糧油混存。承儲單位要安排專職人員負責地方儲備糧油保管，保管人員應取得相應的國家職業(yè)資格證書。地方儲備糧油要采用專門的保管帳記載，與其他性質糧油保管帳分設。

（四）“四落實”是指數量落實、質量落實、品種落實、庫點落實。

第十四條

賬、卡、牌、簿的管理。

（一）地方儲備糧油要做到“專賬、?？āＥ?、專簿”管理。地方儲備糧油賬、卡、牌、簿統(tǒng)一格式，由省糧食行政管理部門統(tǒng)一規(guī)定。

（二）保管帳和?？ㄋ顑热菀敿?、準確、真實，能夠及時反映地方儲備糧油的數量、質量及輪換情況。地方儲備糧油庫存發(fā)生變化時要在5個工作日內更新?？ê陀嘘P賬目，確保賬賬相符、賬實相符。舊帳、舊卡由承儲單位按有關規(guī)定存檔。

（三）儲存地方儲備糧油的倉房和油罐應在倉（罐）外醒目處設置地方儲備糧油專牌，同一庫區(qū)內專牌的設置方式要統(tǒng)一，儲存其他性質糧油的倉房和油罐不得使用地方儲備糧油專牌。如需調整地方儲備糧油專倉（罐），須報糧油權屬同級糧食行政管理部門批準。

（四）儲存地方儲備糧的倉庫，應配有“四簿”即檢查記錄簿、熏蒸登記簿、機械通風登記簿、工作日志，如實詳細記載糧情檢查、熏蒸通風作業(yè)及日常工作情況。

（五）儲存地方儲備糧倉庫的帳、卡、簿必須統(tǒng)一懸掛和放置于倉庫操作間的醒目位置。

（六）地方儲備糧油實行單倉（罐）檔案管理。檔案中含倉庫（油罐）的基本情況、有關單據（出入庫通知單、過磅單、驗質報告）和有關記錄（歷史檢測記錄、熏蒸記錄、機械通風記錄等）等。

第十五條

承儲單位應嚴格按照《糧油儲藏技術規(guī)范》的要求檢查所存地方儲備糧油的糧情，認真分析糧情變化趨勢，發(fā)現問題要及時妥善處置。檢查內容主要包括：

（一）糧溫（油溫）、倉溫和氣溫。

（二）倉內、倉外空氣濕度和糧食水分。

（三）害蟲種類、密度。

（四）糧油儲存品質。

（五）糧食返潮、結露、霉變，油脂滲漏、變質，庫區(qū)環(huán)境衛(wèi)生、鼠害等情況。

第十六條

糧油儲存區(qū)應保持清潔，并與辦公區(qū)、生活區(qū)等區(qū)域進行隔離。在糧油儲存區(qū)內開展活動、存放物品，不得對地方儲備糧油造成污染或對儲存安全構成威脅。

承儲單位應做到以下要求：

（一）要保持庫區(qū)整潔衛(wèi)生，倉內干凈整潔，糧面平整；倉外不留糧粒、雜草、垃圾、污水和堆積物等。

（二）糧食在保管、搬運、倒倉、整曬等各個環(huán)節(jié)中，防止混入塵雜、感染害蟲和吸附異味。油罐應防止通氣孔等部位混入雨水、灰塵等異物。

（三）糧油儲存區(qū)域嚴禁飼養(yǎng)家畜、家禽和其他動物。

第十七條

承儲單位應不斷提高糧油倉儲管理條件，逐步建立計算機網絡技術倉儲管理信息系統(tǒng)。

第十八條

承儲單位應建立和健全統(tǒng)計工作的原始記錄，按要求及時、準確報送地方儲備糧油數據，不得虛報、瞞報、拒報、漏報、遲報。

第十九條

承儲單位應按《糧油倉儲管理辦法》等有關規(guī)定處置糧油儲存損耗。

第四章倉儲設施管理

第二十條

倉儲設施主要包括倉房、油罐、罩棚、鐵路專用線、專用碼頭、機械設備等生產設施及生產附屬設施。

第二十一條

承儲單位的倉房和油罐條件應符合國家糧油儲藏技術規(guī)范的要求，其位置及環(huán)境條件應符合國家糧食倉庫和油罐建設標準。應配備與糧食儲存功能、倉型、進出糧方式、糧食品種、儲糧周期等相適應的倉儲設備和必要的防火、防盜、防洪、防雷設施。儲存地方儲備糧油的倉房和油罐必須通過地方儲備糧油承儲條件認定。

第二十二條

糧油倉儲單位應當按規(guī)定對倉房（油罐）編排號碼，配備必要的倉儲設備，建立健全設備使用、保養(yǎng)、維修、報廢等制度。

第二十三條

承儲單位應建立倉儲設施檔案。檔案的建立、保管、使用和保存年限等，按照檔案管理的有關規(guī)定執(zhí)行。

第二十四條

承儲單位應經常對倉儲設施的使用和安全狀況進行檢查，對倉房、油罐等主要設施設備要及時維修保養(yǎng)。

第五章安全保衛(wèi)管理

第二十五條

承儲單位要認真執(zhí)行安全生產法律法規(guī)，全面落實責任制，制定年度安全生產管理工作目標，安全生產事故防控方案和應急處理預案，配備必要的安全防護設施，定期組織安全生產檢查，加強職工安全生產工作的教育和培訓。

第二十六條

機械、電器、登高作業(yè)和化學藥劑熏蒸作業(yè)等，必須嚴格遵守安全操作規(guī)程。庫區(qū)消防設施完備，消防器材完好。儲糧化學藥劑應存放在專用的藥品庫內，實行雙人雙鎖管理，對藥劑和包裝物領用及回收進行登記。進行熏蒸作業(yè)的，應制訂熏蒸方案，并報當地糧食行政管理部門備案。熏蒸作業(yè)時，應在距離熏蒸倉房20米以外設立警示牌和警戒線，安排專人值班，禁止無關人員進入熏蒸作業(yè)區(qū)。

第二十七條

承儲單位應當按照倉房（油罐）的設計容量和要求儲存糧油，不得超裝。

第二十八條

承儲單位應注意防雨、防洪、防雷和防冰雪等災害，加強與氣象、水文等有關部門的聯(lián)系，及早做好準備。

第二十九條

承儲單位應建立值班、夜間巡邏、門衛(wèi)、出入庫人員登記、糧食和物資出入庫簽證等制度。

第三十條

承儲單位應嚴守國家機密，對倉庫（油罐）容量、儲備糧油庫存數字以及重要文件等有關機密事項，一律不準泄露。

第三十一條

地方儲備糧油發(fā)生降等、損失、超耗等儲存事故或安全生產事故的，承儲單位應當及時進行處置，避免損失擴大。發(fā)生重大及以上儲存事故或安全生產事故（財產損失事故和人員傷亡事故）的，立即向所在地糧食行政管理部門報告，24小時內報省糧食行政管理部門。

重大及以上儲存事故是指儲存過程中，一次造成100噸（含）以上糧食或20噸（含）以上油脂損失的事故。

重大及以上財產損失事故是指因盜竊、火災、水災等，造成地方儲備糧油以外的其他財產經濟損失50萬元（含）以上的事故。

重大及以上人員傷亡事故是指在儲糧和生產過程中，死亡1人或重傷2人（含）以上的事故。

第六章處罰措施

第三十二條

對有下列行為之一的承儲單位，提出書面警告，并發(fā)出整改通知書限期整改：

（一）未執(zhí)行保管專帳?？ā齑媾_帳、統(tǒng)計報表制度的。

（二）倉儲管理未達到“一符、四無、三專、四落實”標準的。

（三）檢測儀器不齊全或發(fā)生故障不及時修理而影響糧情檢測的。

（四）未按要求檢查糧情或糧情記錄不全的。

（五）不同品種、不同收獲年度、不同質量和品質的糧食未分開存放的。

（六）安全生產存在隱患的。

第三十三條

存在上述問題而拒不整改或經整改仍無改觀的，以及有下列行為之一的承儲單位，取消地方儲備糧油承儲資格。

（一）因管理不善，造成重大儲存事故或重大安全生產事故的。

（二）未按規(guī)定及時推陳儲新，造成糧食品質劣變的。

（三）發(fā)生自然災害，搶救不力造成損失擴大的。

（四）擅自動用地方儲備糧油的。

（五）虛報庫存的。

（六）拒絕檢查或對檢舉人打擊報復的。

第三十四條

省、市（州）、縣（市、區(qū)）糧食行政管理部門從事地方儲備糧油倉儲管理的人員違反本規(guī)定，對承儲企業(yè)違反上述條款的行為監(jiān)管不力，給地方儲備糧油倉儲管理造成損失的，依據有關法律法規(guī)處理。

第七章附則

第三十五條

本辦法自發(fā)布之日起實施，由省糧食局負責解釋。

第5篇 某金融倉儲風險控制管理辦法

第一章 總則

第一條:為了建立健全金融倉儲有限公司(以下簡稱“公司”)風險控制體系,指導、規(guī)范風險控制活動,確保公司業(yè)務持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展,以實現公司的總體經營目標和經營戰(zhàn)略,特制定本辦法。

第二條:本辦法結合國內外通行的風險控制方法和風險管理理念,根據公司實際業(yè)務需求而制定。

第三條:風險控制是指公司圍繞經營目標和經營戰(zhàn)略,確定風險控制制度、措施和執(zhí)行流程,建立健全風險控制體系,培育良好的風險管理文化,從而實現公司風險控制總體目標的一系列行為。

第四條:公司風險控制的總體目標:

(一)有效防范、控制、化解公司業(yè)務開展所面臨的各種風險,將風險程度和風險損失降到最低,為公司持續(xù)經營提供安全保障;

(二)逐步采用科學統(tǒng)一的風險量化方法,建立完整的風險控制體系和操作流程,實現對風險的科學管理;

(三)提高公司經營效率和效果,維護公司聲譽和品牌。

第五條:公司風險控制應遵循以下原則:

(一)全面性原則:風險控制應做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一,覆蓋公司的所有業(yè)務、所有部門和人員,滲透到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個流程和環(huán)節(jié);公司所有部門、所有員工都是風險控制的責任主體,根據部門、崗位職責的要求承擔相應的風險控制責任與義務;

(二)持續(xù)性原則:風險控制不是靜態(tài)的制度,而是一個由風險預測、風險識別、風險評估、風險應對和監(jiān)督反饋優(yōu)化等流程組成的pdca管理過程。

(三)職能性原則:公司設立獨立的職能部門(風控部),專職對各種風險履行日常檢查、監(jiān)控、評估等風險控制工作;

(四)有效性原則:公司風險控制應與公司經營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險狀況及公司所處的環(huán)境相適應,追求效率與效果統(tǒng)一,利用最經濟的成本實現公司風險控制總體目標;

(五) 制衡性原則:公司合理設置內部組織結構,科學規(guī)劃業(yè)務流程,實現決策部門、執(zhí)行部門與監(jiān)督檢查部門以及各崗位的權責分明和相互牽制。

第二章 主要風險類別及定義

第六條:根據業(yè)務特點,公司面臨的主要風險有法律風險、操作風險、市場風險、環(huán)境風險、信用風險等五大類風險。

第七條:法律風險,是指公司在業(yè)務開展過程中,由于法律缺失或合同條文不合理可能導致業(yè)務開展面臨的風險。

第八條:操作風險,是指公司由于經營戰(zhàn)略、管理制度、組織架構設置、操作流程等不完善、不科學,或者由于操作人員違規(guī)操作所帶來的風險。

第九條:市場風險,是指由于市場的價格波動和金融匯率的變化,或者相關法律法規(guī)及監(jiān)管政策發(fā)生變化導致質押物價值損失及變現能力改變。

第十條:環(huán)境風險,是指監(jiān)管環(huán)境的改變,給公司業(yè)務開展帶來的風險。

第十一條:信用風險,是指客戶出于自身利益,或是自律性差、責任感不強等原因,利用信息不對稱等優(yōu)勢,損害公司及金融機構利益的風險。

第三章 風險控制組織體系及職責

第十二條:公司風險控制的組織體系由總經辦、風控部、業(yè)務部、監(jiān)管部以及其他職能部門組成。

第十三條:總經辦是公司風險控制的最高決策機構,擔負公司風險控制的最終責任。其在風險控制方面的主要職責包括:

(一)確定公司風險控制的總體目標、風險偏好、風險承受度;

(二)決定公司風險控制制度,批準各項風險控制措施和辦法;

(三)了解和掌握公司面臨的各項重大風險及其風險控制現狀,對公司所有風險控制活動進行整體監(jiān)督和全局指導;

(四)決定公司風險控制組織機構的設置及職責方案;

(五)決定公司風險處理方案;

(六)督導公司風險管理文化的培育;

(七)決定公司風險控制其他重大事項。

第十四條:風險控制部是公司具體負責風險控制和管理的職能部門,組織實施風險控制的具體工作,其主要職責包括:

(一)擬定公司的風險控制制度和各項風險控制措施、辦法,報總經辦審議和批復;

(二)建立健全公司風險識別、風險評估和衡量、風險應對、風險監(jiān)測、風險報告的循環(huán)處理程序及反饋流程,并協(xié)助總經辦將其整合、落實到公司各崗位以及業(yè)務流程之中;

(三)組織相關部門定期識別、分析各個崗位和流程中的風險,進行評估并提出控制措施的建議;

(四)檢查、評估公司業(yè)務流程及其他職能部門對于風險控制制度和風險控制措施、辦法的執(zhí)行情況,向總經辦報告;

(五)組織業(yè)務部和監(jiān)管部以及其他職能部門對風險控制的實施情況進行總結和反饋,提出完善建議并督促執(zhí)行;

(六)對監(jiān)管項目的操作風險進行獨立核查,具體職責包括:

1.對盡職調查工作進行檢查,通過突擊巡查和日常抽查,掌握監(jiān)管點風險控制工作的開展情況;

2.參與項目立項會、風險評估等會議,對擬開展項目進行風險調查,為相關決策提供風險評估意見;

3.對《監(jiān)管協(xié)議》、《租賃協(xié)議》等重要法律文件進行風險評估;

4.對項目后續(xù)管理進行風險監(jiān)控;

5.對項目退出方案進行風險評估。

(七)傳播公司風險控制理念,培育風險管理文化;

(八)研究公司風險處理機制的建立,在出現風險事件時擬定處理建議、方案,報總經辦審議;

(九)辦理總經辦授權的風險控制其他有關工作。

第十五條:業(yè)務部門是項目開展的具體負責部門,也是監(jiān)管項目風險控制的第一道防線,其在項目風險控制方面的主要職責包括:

(一)在項目開展前負責行業(yè)研究、項目篩選、盡職調查,全面識別和評估項目的各種潛在風險;

(二)在項目談判、組織實施、后續(xù)管理以及退出階段,勤勉盡責、密切跟蹤、積極管理,及時發(fā)現監(jiān)管風險并如實報告;

(三)協(xié)助、配合風險控制部對項目的風險履行核查、監(jiān)控職責。

第十六條:監(jiān)管部是公司風險控制工作的最終落實部門,在風險控制方面的主要職責包括:

(一)執(zhí)行公司風險控制制度和各項風險控制措施、辦法;

(二)協(xié)助、配合風險控制部,定期進行本部門各崗位以及業(yè)務流程風險點的識別、分析以及評估;

(三)定期總結本部門風險控制措施的實施情況,向總經辦和風控部提交反饋意見;

(四)協(xié)助風控部,在部門內倡導風險管理文化;

(五)辦理風險控制其他有關工作。

第四章 風險控制流程

第十七條:公司的風險控制管理流程如下:

(一)目標設定及制度制定:總經辦負責設定公司風險控制的總體目標、風險偏好、風險承受度,據此決定公司基本的風險控制制度,并督促管理層及風控部制訂、落實各項風險控制措施。

(二)風險預測、識別和評估:其他職能部門應當在風控部的組織下,定期對部門內各個崗位以及業(yè)務流程中的風險點進行識別、分析和評估。

(三)制訂并執(zhí)行風險控制措施:在風險識別、分析和評估的基礎上,風控部應制訂相應的風險控制措施以及具體的實施辦法,各個部門、崗位應當嚴格執(zhí)行。

(四)監(jiān)督與檢查風險控制的執(zhí)行情況:風控部定期或不定期檢查評估公司業(yè)務流程以及其他職能部門對于風險控制制度和風險控制措施、辦法的執(zhí)行情況,及時向總經辦匯報檢查評估結果。

(五)反饋與完善風險控制體系:業(yè)務部、監(jiān)管部及其他職能部門及時總結風險控制措施的實施情況,向總經辦和風控部提交反饋意見;風控部結合監(jiān)督檢查結果,提出完善建議并督促執(zhí)行。

圖表 1 風險控制流程圖

第五章 風險識別、分析和評估

第十八條:風險評估是指在信息收集的基礎上根據業(yè)務的實際操作環(huán)境,對業(yè)務所面臨的風險進行風險辨識、風險分析、風險評價,包括對公司各項管理制度、各項操作方案的事前風險評估。

公司開展風險評估,應當準確識別與實現控制目標相關的內部風險和外部風險,確定相應的風險承受度。

第十九條:公司建立風險管理綜合信息的收集與積累機制。各職能部門在日常工作中,應持續(xù)收集與本公司風險相關的內外部相關信息,包括歷史數據和未來預測數據,并進行整理和記錄,并報送風控部風險評審專員。公司各部門以及人員應在獲取重要風險信息后立即將信息逐級傳遞至總經辦。

第二十條:風控部應對各風險管理責任部門報送的風險信息進行統(tǒng)一的篩選、提煉和規(guī)范管理,補充風險事件庫。通過專業(yè)分析、評價、診斷,對重大風險進行提示,組織相關部門制定具體應對方案。

第二十一條:風控部負責從風險事件庫中整理重大風險事件列表,制定風險評價的統(tǒng)一標準,并根據事件的來源、影響范圍、管理需要等確定參與評估的范圍。通過對各類風險的綜合分析,形成評估結論,確定重大風險,報送總經辦審核。

第二十二條:各部門制訂的操作方案和業(yè)務計劃應包含業(yè)務部門自身對于項目方案的風險判斷和采取的風險管理措施,并由風控部對計劃、方案的市場風險、合約風險、信用風險、操作風險、聲譽風險、管理風險和道德風險等進行確認,對風險發(fā)生的概率及其產生結果的影響程度進行評估,對計劃、方案中相應的風險管理措施是否充分有效等進行分析,并出具風險評估意見。

第二十三條:公司應當將內部控制相關信息在內部各管理責任部門、業(yè)務環(huán)節(jié)之間,以及企業(yè)與外部債權人、客戶、中介機構等有關方面之間進行溝通和反饋。信息溝通過程中發(fā)現的問題,應當及時報告并加以解決。

第六章 風險控制

第二十四條:公司應針對本制度第二章所列各類風險,結合業(yè)務實際情況,采用第四章所列風險控制流程,持續(xù)不斷地研究和推出行之

有效的風險控制措施。

第二十五條:為控制項目風險,公司應采取如下具體措施:

(一)確定科學的風險控制策略,明確業(yè)務開展中的各項風險指標;

(二)建立健全公司風險控制結構,實現項目決策、項目執(zhí)行、項目監(jiān)督各崗位權責分明、相互制約;

(三)制定合理的風險控制流程和項目管理辦法;

(四)完善監(jiān)管協(xié)議的設計,利用法律手段保護權益;

(五)對己開展的項目密切跟蹤、積極管理;

(六)加強研究支持,團隊經驗共享,提升公司整體風險控制水平;

第二十六條:為控制環(huán)境管理風險,公司應樹立持續(xù)發(fā)展的經營戰(zhàn)略,建立健全風險控制結構、激勵機制、監(jiān)督和約束機制,不斷提升公司風險控制管理能力。

第二十七條:為控制市場風險,公司應加強對宏觀經濟的跟蹤研究,及時發(fā)現外部環(huán)境的變化趨勢,為項目開展提供決策依據。

第二十八條:為控制法律風險,公司應隨時跟蹤、深入研究相關法律法規(guī)及監(jiān)管政策,及時調整業(yè)務方案以適應政策變化。

第二十九條:為控制操作風險,公司應強化道德教育和員工自律管理,并提高道德違約成本。

第三十條:為控制信用風險,公司應通過專業(yè)的服務、良好的客戶關系管理來取得客戶信任,當發(fā)生風險事件時應做出積極和恰當的反應,以維持客戶信任,降低信用風險的損失。

第七章 風險監(jiān)控報告及預警

第三十一條:風控部負責設置各類業(yè)務的風險控制關鍵指標。

第三十二條:風險管理責任部門應對其管理的風險進行持續(xù)的日常監(jiān)控。開展風險監(jiān)控時需要對以下風險信息予以持續(xù)關注:

(一)關鍵風險指標的變化情況;

(二)新出現的風險或原有風險的重大變化;

(三)既定風險應對方案的執(zhí)行情況及執(zhí)行效果。

第三十三條:風險管理責任部門應對風險監(jiān)控結果進行分析評價,包括風險變化的原因、潛在影響、變化趨勢以及對跨部門風險應對方案的調整建議等,各職能部門及駐場監(jiān)管人員應每月結束后1個工作日內向風控部上報本部門及監(jiān)管項目的風險管理情況報告。

第三十四條:當風險監(jiān)控分析結果中關鍵監(jiān)控指標達到預警值,風險管理責任部門應以《風險預警報告》形式立即向風控部報告,并積極采取防范措施,將實施結果及時提交風控部。

第三十五條:風控部根據提交的風險監(jiān)控分析結果以及《風險預警報告》,對風險情況進行匯總分析和評價,包括年度重大風險的變化和應對情況、風險承受度的執(zhí)行情況、風險排序的變化情況等,并將以上信息歸入風險庫存檔。同時根據風險的重大變化提出跨部門的風險應對建議。

第八章 突發(fā)風險事件應對

第三十六條:公司建立靈敏高效的風險處理和應急管理機制,以降低風險損失。對新出現的、缺乏風險應急預案的風險,相關部門應立即協(xié)調,組織人員研究制定風險應對預案,并報公司總經辦審批后實施。

第三十七條:當風險已經發(fā)生,任何第一手接觸或認知到風險的人員均必須向其上一級管理者報告,同時報送風控部。

獲得報告信息的上一級管理者應及時組織有關部門、相關人員對風險進行初步的評判,確定是屬于哪一級風險,并采取相應措施.

第三十八條:重大風險或風險處理應對程序:

(一)成立風險處理小組

該類危機發(fā)生后,公司應在第一時間成立風險處理小組;對于極其重大的風險,該小組應由總經辦擔任組長;小組成員至少應包括:發(fā)生危機部門的第一負責人、監(jiān)管部、風控部、法律顧問和其他相關人員。

(二)制訂風險處理計劃

風險處理小組應及時根據現有的資料和信息,以及公司擁有或可支配的資源來制訂風險處理計劃。計劃必須體現出風險處理目標、程序、組織、人員及分工、后勤保障、行動時間表以及各個階段要實現的目標。計劃制訂完成并獲通過后,應立即開始進行資源調配和準備,展開全面的風險處理行動。

(三)風險處理

1、對于尚未造成明顯影響的事件,在對事件進行詳細的調查了解和核實的基礎上,根據法律和公司制度,果斷做出處理決定,以避免事態(tài)的進一步惡化。

2、對于已造成明顯影響的事件,應保持與社會各方的良好溝通,及時披露事實真相,以有助于對事件做出客觀公正的評價。

3、在處理過程中,應處理好與風險事件相關當事人的關系,及時協(xié)調,避免出現糾紛。

4、在事件處理的全過程,風險處理小組均應與金融機構、客戶保持緊密聯(lián)系,及時通報事件進展。

(四)總結與責任認定

風險事件處理完成后,風險處理小組應及時提交總結報告,如實反映事件的起因、發(fā)生過程、處理方法和結果、責任認定、反映的問題等,并提出整改建議或意見,以避免新的風險發(fā)生。把所處理風險事件過程方法記入公司風險事件庫,為以后經營業(yè)務提供經驗。

第九章 風險管理的監(jiān)督與考核

第三十九條:公司建立風險監(jiān)督與考核機制。風險管理的監(jiān)督與考核,是指對風險管理的效果和效率進行持續(xù)監(jiān)督與考核評價,包括對公司各部門及現場監(jiān)管員風險管理工作執(zhí)行情況進行定期檢查,對風險管理工作任務的完成情況進行考核,并根據監(jiān)督或考核的結果,對公司風險管理工作進行改進與提升。

第四十條:風控部對各部門風險管理工作進行實時監(jiān)控,及時對各類信息進行記錄、匯總、分析和處理,并保留風險管理記錄。各部門向風控部報送本部門業(yè)務風險情況。各部門所有涉及風險管理的相關資料必須向風控部報備,風控部有權檢查原始資料。

第四十一條:在風險監(jiān)控中發(fā)現問題時,風控部可以決定進行風險專項檢查,對不方便檢查或無法檢查的事項,風控部有權向公司有關部門提出風險管理建議。

第四十二條:風控部負責風險監(jiān)督與評價。監(jiān)督與評價分為日常監(jiān)督與評價、專項監(jiān)督與評價。

第四十三條:日常監(jiān)督與評價是指風控部對建立與實施風險控制的情況進行常規(guī)、持續(xù)的監(jiān)督檢查,對公司風險管理總體狀態(tài)和內部控制的效率與效果進行檢查和評價。

第四十四條:專項監(jiān)督與評價是指風控部在企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、組織結構、經營活動、業(yè)務流程、關鍵崗位員工等發(fā)生較大調整或變化的情況下,對風險控制的某一或者某些方面進行有針對性的監(jiān)督檢查。專項監(jiān)督的范圍和頻率應當根據風險評估結果以及日常監(jiān)督的有效性等予以確定。

第四十五條:公司各職能部門負責人、各員工,有權對涉及所屬崗位的風險管理工作開展的自我監(jiān)督和對下一級員工的風險管理工作實施監(jiān)督的責任。

第四十六條:內部控制缺陷包括制度缺陷、流程缺陷和執(zhí)行缺陷。

第四十七條:對監(jiān)督過程中發(fā)現的內部控制缺陷,應當分析缺陷的性質和產生的原因,提出整改方案,并及時向總經辦報告。

第四十八條:風控部應當跟蹤內部控制缺陷整改情況,對于整改不到位的,有權向公司提請追究相關部門或者責任人的責任。

第四十九條:公司應當結合內部監(jiān)督情況,定期由風控部負責組織對公司內部控制的有效性進行自我評價。

第五十條:公司建立多層級風險責任機制。

(一)公司為第一級風險管理單位,總經辦為風險責任承擔人,全盤負責本公司的風險管理。

(二)各部門為第二級風險管理單位,每個風險管理單位的負責人為風險責任人,全盤負責本部門的風險管理;

(三)各部門必須評估每一個操作程序所遇到的風險,再把每一個風險的責任落實到每一環(huán)節(jié)的相關人員,真正做到風險控制到人。

第五十一條:公司制定考核指標和考核標準主要考慮以下方面:

(一)公司風險管理體系或部門風險管理流程的建設工作按計劃進度完成情況;

(二)對公司或部門的重大風險進行系統(tǒng)的評估或預防的情況;

(三)根據公司風險管理策略,落實部門有關風險的管理制度和流程及實施的情況;

(四)對公司或部門的風險管理職責進行清晰的界定和落實的情況;

(五)風險相關報告和預警工作的及時、有效性情況;

(六)超出預警范圍的重大風險發(fā)生并對公司經營目標造成重大影響的情況。

第十章 風險管理文化的建設

第五十二條:公司應將風險管理文化建設作為發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分,培育和塑造良好的風險管理文化,促進全面風險管理目標的實現。

第五十三條:公司應營造良好的制度文化環(huán)境,將風險管理文化融于公司文化建設的全過程中,在相關政策和制度文件中明確規(guī)定風險管理文化的建設要求和內容,在各層面營造風險管理文化的氛圍。公司應當加強員工的道德風險意識、風險責任意識和法制觀念的培養(yǎng)和教育,增強全員的道德觀、責任心和風險意識,維護公司利益。

第五十四條:公司應引導員工遵循良好的行為準則和道德規(guī)范,增強風險管理意識,培養(yǎng)按制度辦事的習慣。

第五十五條:公司應將對員工風險意識和風險管理的培訓納入培訓計劃。通過各類風險案例教育,和公司操作制度的教育,對公司全體人員進行崗前和上崗后的持續(xù)性風險管理培訓。

第五十六條:公司應建立和強化對風險管理考核的激勵和約束機制,完善風險考核體系,引導員工逐步形成良好的風險管理意識,并將這種意識運用到工作當中。

第十一章 責任追究

第五十七條:對于員工違反公司風險管理制度的行為,風控部、監(jiān)管部及其他職能部門均可提出處理建議,報請總經辦批準后,由行政人事部落實對具體責任人進行追責和處罰。

第五十八條:對因決策失誤、管理失職、行為失當、違規(guī)違法等原因致使公司出現風險的責任人及單位負責人,可視情節(jié)輕重、損失大小、責任人的態(tài)度給予處罰。

第十二章 附則

第五十九條:公司可根據本辦法的規(guī)定和經營管理的需要,制定具體的實施辦法或細則。

第六十條:本辦法自總經辦審核通過之日起實施。

第6篇 倉儲物資安全管理辦法

倉儲物資的安全管理

倉庫是分公司物資的貯存基地,也是倉庫職工的勞動場所,做好倉庫的安全工作,防止各種事故發(fā)生,使分公司物資不受損失。為使分公司所有倉庫的安全管理處于受控狀態(tài),特制定本管理規(guī)定。

倉儲物資安全的基本要求

1)對物資的搬運,當單件重量(毛重)不超過30公斤時,可以采取手提,當單件重量為30公斤時,可采用扛抬,當單件重量超過100公斤時,應用車輛搬運或機械作業(yè);

2)為確保人身安全,一般不采取使物資直接接觸人身的操作方式,如背負,肩扛,手抱等;

3)對長型鋼材,超過100公斤以上的,須用工具或機械作業(yè),100公斤以下的可二人順肩后抬,翻運鋼軌時,不要以撬桿插入鋼軌眼內以免脫手傷人;

4)桶裝液體,單件超過35公斤的不要肩扛,須以繩索扛抬或手推車作業(yè);

5)包裝物資單件超過50公斤的,應有專人搭肩,并進行答應,扛者不答,搭者不松手;

6)危險品物資的作業(yè),使用機械設備時,其荷載應降25%,使用人工作業(yè)時,應穿戴專用防護用具,作業(yè)場地、車輛等要有檢查,清掃不留渣、殘液,不得攜帶火種,不得敲打、撞擊、滑滾,需輕拿輕放,防止產生火花,鋼瓶蓋不要對準面部,瓶蓋必須擰緊;

庫房安全工作的基本要求。

7)做好“防火、防盜、防洪、防破壞”的四防工作,庫房內的物品要嚴格按照庫房物品存放的要求進行堆放,保持整潔、通風和通道暢通,保證足夠的防火通道寬度。

8)庫房內嚴禁煙火和生火取暖,嚴禁私拉亂接電線,嚴禁使用大功率電器、嚴禁使用電爐、電烙鐵、電燙斗等電熱器具;

9)在油庫、化工庫等易燃易爆的場所,嚴禁吸煙,設有“嚴禁吸煙”的明顯標志。

10)嚴禁無關人員在氣體、化工、易燃、易爆及有毒物品場所出入,因工作關系入庫房內,必須聽從管理人員指揮。

11)定期做好檢查,檢查危險(點)源是否處于在控狀態(tài),消防設施是否安全有效。

12)認真執(zhí)行庫房門衛(wèi)制度,非倉庫人員未經同意,不得出入倉庫,物資出庫必須有出門證;

13)倉庫人員下班前,應在庫內外四周巡查一遍,并將倉庫門窗關好,切斷電源,大門加鎖,鑰匙存放妥當;并定期對庫房進行安全巡查,做好巡查記錄,發(fā)現隱患及時向有關部門或領導報告,并及時采取相應的整改措施,確保庫房安全。

14)倉庫工作人員應妥善保管好各類單據憑證,防止丟失;

15)倉庫人員要嚴格遵守倉庫有關保密規(guī)定,并接受保衛(wèi)部門的檢查與指導;

16)節(jié)日期間,門窗均須粘貼封條,上班前須經過檢驗后再啟封;

17)每年雨季之前和雨季之中,對庫存物資要進行事前檢查和期中輪番檢查,對庫房屋頂、屋檐、落水管、以及內外排水是否暢通,是否有漏雨、漏水等現象,及時發(fā)現問題,及時采取措施加以處理。

18)消防設備應定期檢查,保持消防水暢通,滅火器有效,消防器材應放在明顯易取處,并保證人人會用,不得任意挪動或挪作他用。

19)倉庫管理人員必須熟練掌握撲救初期火災的知識以及正確使用滅火器材的方法。

20)倉庫消防安全必須貫徹“預防為主、防消結合”的方針,實行“誰主管,誰負責”的原則,倉庫日常安全工作由倉庫管理員、兼職安全員負責開展。倉庫定期安全檢查工作由安監(jiān)部、物資管理部主管、兼職安全員負責開展。

21)露天存放物品應當分類、分堆、分組和分垛,并留出必要的防火間距。

22)物品入庫前應當仔細檢查,確定無火種等隱患后,方準入庫。

23)使用過的油棉紗、油手套等沾油纖維物品以及可燃包裝物應當存放在安全地點、定期處理。

24)倉庫的電氣裝置必須符合國家電氣設計和安裝的有關規(guī)定。

25)倉庫的電氣設備,必須由持相應資格證的電工進行安裝、檢查和維修保養(yǎng)。

26)倉庫應當設置醒目的防火標志和禁煙標志,庫房內嚴禁使用明火,庫區(qū)以及周圍50米內,嚴禁燃放煙花爆竹。

27)倉庫的消防設施器材應當指定專人管理,負責檢查、維修、保養(yǎng)、保證完好有效,嚴禁圈占、埋壓和挪用。

第7篇 糧食倉儲管理百分制獎罰辦法

糧食倉儲管理獎罰辦法(百分制)

為了進一步加強糧食倉儲管理,提高倉儲管理水平,按照嚴格制度、嚴格管理、嚴格責任的要求,以人為本,細化、量化保管人員考核指標,把責、權、利有機地結合。對保管員實行責任目標分別考核,分別獎罰,以獎為主。達標的,按考核得分予以獎勵;沒達標的,適當予以處罰。每季度一次。具體考核內容及辦法如下:

一、履行職責:(10分)

服務領導安排,認真履行崗位職責并做好工作記錄3分、熟悉儲糧知識和技術操作規(guī)程3分、工作態(tài)度端正、積極主動,吃苦耐勞,配合協(xié)作2分、對倉情、糧情心中有數,對答如流2分。

二、儲糧數量級:(10分)

有與原始檢斤票匯總核對記載2分、有實物測量記錄表2分、保管帳與儲糧卡記載清析、準確、規(guī)范2分、賬卡數量與保管總賬、統(tǒng)計帳核對一致,與實測數量相符4分。

三、儲糧質量:(10分)

儲存糧食質量檢驗符合國家標準中等以下的質量要求并與入庫時質量基本一致3分、能按規(guī)定及時抽樣進行了質量和品質檢驗并準確在儲根卡登記3分、沒有因發(fā)熱霉變等而影響質量4分。

四、儲糧安全:(10分)

保管員能夠按規(guī)定每周檢查一次糧情1分、糧情穩(wěn)定沒有發(fā)生糧食發(fā)熱、霉變、結露等儲糧安全隱患,符合“四無”要求,或保管員能及時發(fā)現儲糧安全隱患、妥善處理3分、糧情記錄認真、完整、規(guī)范、糧情分析準確、全面2分、能夠根據季節(jié)變化適時通風密閉,達到低溫或準低溫儲糧2分、儲糧化學藥劑審批領用手續(xù)完備,使用規(guī)范、安全2分。

五、設施器材(10分)

倉房沒有漏雨和返潮現象,若發(fā)現能及時報告予以處理2分、門窗密閉嚴實2分、儲量器材放置整齊有序,與單倉設施器材登記卡核對數量一致,無損壞、無丟失3分、定期對倉房檢溫設備、倉內機器設備進行檢測3分。

六、壞境衛(wèi)生:(10分)

門窗、扶梯、無污垢庫區(qū)衛(wèi)生清掃干凈、無垃圾、無積水、無雜物2分、糧面平整無土,踩糧板橫豎成線,下面無灰塵2分、倉頂、墻面、窗框、裝線盒無塵土、無衛(wèi)生死角2分、儲糧器材放置合理整齊2分、規(guī)范化用品懸掛整齊有序2分。

七、水份減量:(10分)

在降溫過程中糧食水份減量、要保證小麥在一年輪換同期內水份減量控制在0.5%以內10分、每超過0.1%扣1分。

八、科學保糧:(10分)

通風、降溫效果明顯,操作安全2分、熏蒸殺蟲徹底,無殘留,合理用藥,安全有效5分、門窗密閉嚴緊、密封條粘貼整齊,無漏氣現象5分。

九、費用管理:(10分)

多領、損壞、丟失等超出統(tǒng)一核定所需器具數量的3分、非正常工作需要,如長明燈、過度通風等發(fā)生的電耗3分、超出定額以外使用的藥劑4分。

十、現場管理:(10分)

出入庫前能夠及時做好倉房機械設備、地上籠的準備工作2分、作業(yè)時,機械設備能夠嚴格按照作業(yè)現場安全操作規(guī)程操作2分、作業(yè)過程中,不得損壞倉房設備和物資2分、現場作業(yè)時輸送機、損糧機等不得長期空轉2分、作業(yè)結束后,不得遺留工具、器材、散落糧、下腳糧能夠及時清理2分

每季度檢查考核分數都在85分以上者,平均每超出一次,獎勵現金100元;一次考核得分在85分以下的,要提出批評警告;累計兩次考核不達85分者,扣除一個月的崗位補貼;累計三次考核不達85分者,扣除兩個月的崗位補貼。綜合考核分數在85分以上(含85分)為達標,85分以下為不達標,得分在90分以下者不得評為本加當年的優(yōu)秀員工。

第8篇 倉儲資產安全管理辦法

1目的和范圍

本標準規(guī)范了安得物流倉儲安全管理、庫區(qū)安全作業(yè)、產品的出入庫、存儲所有活動的安全控制,特種產品或危險產品按照其產品及客戶、行業(yè)要求進行安全存儲管理。

本標準適用于安得物流公司。

2規(guī)范性引用文件

無

3定義

無

4角色與活動

4.1品質管理部職責

4.1.1負責公司安全管理體系建設、完善;對公司倉庫資產安全負責;

4.1.2制定公司倉庫資產安全管理標準,督促分公司進行安全檢查,指導跟進分公司安全隱患整改閉環(huán),對公司資產安全事故進行責任追究;

4.2分公司經理、平臺負責人職責:

4.2.1分公司經理、平臺負責人為所管轄單位安全管理第一責任人;組織落實安全法律法規(guī)和公司安全管理制度要求,全面統(tǒng)籌負責所轄單位安全管理工作。

4.2.2分公司經理、平臺負責人每月不少于一次對所管轄區(qū)域內所有倉庫帶隊進行安全隱患排查,并輸出月度安全檢查通報,組織分公司主要骨干人員召開月度安全例會,推動隱患整改;

4.3分公司安全管理員職責:

4.3.1負責分公司安全管理工作,為分公司安全管理直接責任人,履行安全職責,承擔安全責任;

4.3.2跟進落實分公司資產安全隱患排查工作,并落實推動整改,輸出隱患整改閉環(huán)管理通報;

4.3.3組織分公司內部每月不少于一次安全培訓,每季度不少于一次消防演習;

4.3倉庫主管(倉管員)職責:

4.3.1倉庫主管(倉管員)是倉庫安全管理直接責任人,履行安全職責,承擔安全責任。

4.3.2遵循本制度規(guī)定,對倉庫日常安全檢查,消除安全隱患,積極參加安全培訓教育;

5.流程圖示與流程說明

無

6.管理內容

6.1分公司安全人員設置及考核

6.1.1安全員設置:有自建倉庫、倉儲管理面積超過10萬㎡的分公司/服務平臺設置專職安全員;其他單位設置兼職安全員擔負危險源辨識、風險檢查控制工作;

6.1.2安全員任職條件:本單位職等6等以上且安得工齡1年以上人員;安全類專業(yè)、或取得國家相關安全員資質、有安全員工作經歷優(yōu)先考慮。

6.1.4安全風險辨識頻率:專兼職安全員每周不少于3次進行現場安全風險隱患自查;安全員對違章違紀作業(yè)及行為采取記錄、拍照等方式收集有關證據并將違反現象、違反標準、直接責任人、管理責任人,處罰標準及改進措施登記到附件1《安全隱患整改推進表》內每周上報品質管理部,月度匯總上傳a3系統(tǒng),作為經營單位資產安全管理的重要信息來源及考核依據。

6.1.5品質管理部依據分公司安全員完成的《安全隱患整改推進表》對分公司進行月度排名考核評級(危險源辨識質量、評價規(guī)范性、整改措施、整改閉環(huán)情況四個維度評價),s級給予500元正激勵,a級給予300元正激勵,b級給予200元正激勵,c級負激勵200元,d級負激勵500元(獎罰由分公司自行分解),年度評選考核總得分前五名授予“優(yōu)秀安全員”稱號,職等除正常調薪外另加一級,其中總部安全員不享受此政策。

6.4明火使用安全管理

6.4.1園區(qū)內嚴禁使用任何明火,包括但不限于抽煙、施工動火、明火燒飯、焚燒等;

6.4.2園區(qū)內距離倉庫20米以上位置設置單獨封閉式抽煙區(qū),設置煙蒂回收設施并配備消防沙、滅火器等;嚴禁隨地亂扔煙頭,倉庫主管對所管轄區(qū)域內抽煙、亂扔煙蒂現象負責;

6.4.3因新建、維修需施工動火作業(yè)必須通過mip系統(tǒng)進行備案審批通過后方可執(zhí)行;

6.4.4除園區(qū)內食堂外,嚴禁任何人以任何方式使用明火燒飯、焚燒;

6.3維修、施工動火作業(yè)規(guī)范:

6.3.2動火作業(yè)是指公司管理場所(含客戶租用)的所有維修施工可能產生火花、明火或高溫的作業(yè)過程(包含但不限于使用電焊、氣焊、等各種焊接作業(yè)和砂輪、氣割、電鉆、電烙鐵、明火烘烤、熔融瀝青補漏等作業(yè));

6.3.3動火審批程序:動火前,倉庫主管人員(或安全員)填寫動火申請表,在mip流程中第100701號流程進行報備申請;

6.3.4倉庫主管(或安全員)檢查動火措施的落實情況,現場監(jiān)護人到位情況,動火人員的資質、身份確認符合性和安全培訓情況,動火人員防護用品配備情況,全部條件符合動火要求時,打印審批完成動火審批表由分公司負責人簽字作為施工現場唯一有效憑證,方可按作業(yè)規(guī)范實施動火。

6.3.5動火現場條件及措施要求:五級風以上(含)天氣,禁止露天、高空動火作業(yè);施工如需接電必須由我司或業(yè)主專業(yè)電工(持有電工從業(yè)資格證)現場評估用電負荷、接線規(guī)范、用電計量方式,確保安全用電;地面施工現場半徑5米(高空作業(yè)半徑10米)之內所有可燃物(貨物、托盤等)必須清空,配備不少于4個4kg干粉滅火器,施工現場使用雪糕筒或警戒線帶進行隔離,無關人員嚴禁靠近。

6.3.6動火結束后由動火人員、倉庫主管(或安全員)、動火監(jiān)督責任人巡視、清理拆除動火現場,切斷電源,整理好作業(yè)工具,確認無殘留火種、現場安全后,三方簽字后方可離開;

6.3.7動火監(jiān)督責任人在動火證上做出動火總結,相關動火文件和資質材料存檔;

6.3.8施工動火安全防范流程

6.4消防安全管理

6.4.1 消防設施配置標準:存放家電、食品類貨物的倉庫按照丙類倉庫消防標準設置消防器材;倉庫配備不少于每2000㎡一個室內消防栓,水壓噴射不低于7米;每200㎡配1個4kg手提式干粉滅火器;數碼電子產品、金銀珠寶等貴重物品應配置鹵代烷1211滅火器;

6.4.2消防器材設置規(guī)范及維保:消防器材設置位置明顯、方便取用,且不得影響安全疏散;禁止堵塞、遮擋;對有視線障礙的滅火器,應設置發(fā)光標志;手提式滅火器應懸掛或裝箱設置。懸掛設置時保持其頂部距離地面高度不超過1.5米,底部距離地面不超過0.08米,滅火器名牌一律朝外,滅火器箱不得上鎖。每個消防器材設置點不得少于2個,不宜超過5個滅火器,倉庫門口及保安室配備不少于2個;消防栓閥門不得銹蝕,消防水帶盤卷或懸掛整齊,槍頭配置完整;地面水泵接合器禁止堵塞、掩埋。自建倉庫應聘請專業(yè)的消防維保單位,定期維保,確保消防設備安全、有效。

6.4.3消防器材維保要求:自建倉消防系統(tǒng)選定消防維保供應商并簽訂消防維保協(xié)議,同時自建倉單位配置專職人員進行日常消防系統(tǒng)管理并建立消防安全檔案,確保消防系統(tǒng)正常運行;倉庫內消防栓進行編號(##倉庫001)管理,每月5日、20日兩次點檢,點檢記錄按編號歸檔(入安全檔案);消防器材不足、損壞要及時報修,5個工作日內完成維修歸位;

6.4.4防火間距、消防通道標準:庫內規(guī)劃及堆垛應注意安全間距;貨物碼放時應符合“五距”要求。即庫存物品應當分類、分垛儲存,每垛占地面積不宜大于100平方米,垛與垛間距不小于1.0米,垛與墻間距不小于0.5米,垛與梁、柱的間距不小于0.3米,主要通道的寬度不小于2.0米。主通道、消防通道、安全出口禁止堵塞、保持暢通,并按要求設置明顯的燈光型安全出口標志燈、應急燈、逃生指示燈;疏散指示燈設置在直線通道上每隔20米一個,距離地面不超過1.0米 ,并保持視線連續(xù),指示正確合理。

6.4.5庫內辦公室管理:倉庫內不允許設置辦公室、休息室;若因硬件條件限制必須在庫內設置的辦公室的,設在倉庫內的辦公室、休息室,必須采用耐火極限不低于2.50h的不燃燒體隔墻和1.00h的樓板分隔開,辦公室出口直通室外或疏散走道,不允許與倉庫同一門進出,庫內貨物放置用鐵絲網隔開距離3米以上,設置方案需由分公司經理和品質管理部審批備案;倉庫內嚴禁設置使用泡沫夾心板材或彩鋼建設的辦公室。

6.5用電安全:

6.5.1倉庫的電氣裝置必須符合國家現行的有關電氣設計和施工安裝驗收標準規(guī)范的規(guī)定。

6.5.2倉儲燈具:儲存家電或食品的庫房,不準使用碘鎢燈和超過六十瓦以上的白熾燈等高溫照明燈具。當使用日光燈等低溫照明燈具和其他防爆型照明燈具時,應當對鎮(zhèn)流器采取隔熱、散熱等防火保護措施,照明燈具下方不準堆放物品,庫內不準設置移動式照明燈具。

6.5.3電氣線路:庫房內敷設的配電線路需穿金屬管或用非燃硬塑料管保護,電線無老化、破皮、漏電現象,電氣線路布線“橫平豎直”,禁止隨意搭接;庫區(qū)的每個庫房應當在庫房外單獨安裝開關箱,每個倉庫使用單獨的漏電保護開關,禁止使用不合規(guī)格的保險裝置,禁止使用簡易閘刀、不合規(guī)格的保險絲。倉庫配電箱周圍2米內、架空線路的下方嚴禁堆放貨物。

6.5.4人員用電:配電房(箱)上鎖專管、確保檢查設備、工具、測量儀表和絕緣用具的安全可靠、不帶負荷接、斷線、不超負荷接線、禁止上端接線、接線規(guī)范絕緣保護、線路規(guī)整。定期檢查接地電阻,維護電力線路,建立安全用電檔案;人員離庫時,必須拉閘斷電;庫房內不準使用熱的快、電水壺等電熱器具和微波爐、電冰箱等家用電器;電動自行車禁止在庫內停放、充電。

6.5.5設備用電:叉車充電需在庫外設專區(qū)或配置單獨的充電房,若因硬件條件限制必須在庫內充電的,充電區(qū)采取隔離帶(網)與存儲貨物隔離開,距離貨物距離不少于3米;充電線路單獨安裝漏電保護開關,并配備消防器材及排氣扇等通風設施;夜間仍需充電的,需安排報案人員1-2小時巡查一次。

6.5.5臨時用電:安裝臨時用電線路的電氣作業(yè)人員,應持有電工作業(yè)證;臨時用電線路及設備的絕緣應良好。

6.5.6 用電檢查:分公司各自配備一臺紅外熱像儀,每月不少于一次對倉庫所有線路接線進行檢測,檢查結果報平臺負責人簽字備案,發(fā)現問題線路必須由專業(yè)持證電工進行維修、重新安裝等;檢修后重新檢測并輸出檢查報告;

6.6易燃易爆品管理:

6.6.1易燃易爆品:倉庫常見易燃易爆品包括各類油桶、油漆、天拿水。

6.6.1標簽管理:危險化學品安全技術說明書(msds)和內、外包裝上的安全標簽應保持完好。

6.6.2易燃易爆品存放:需在庫外采用磚墻和防火門建造單獨的油庫;庫房門口設置明顯的“易燃易爆品”、“嚴禁煙火”安全警示標志牌,油庫內必須安裝防爆風機,保持通風良好;油桶存放區(qū)域應設置消防沙和防泄漏設施;禁止油桶放置在倉庫內。

6.6.3內燃叉車:原則上內燃叉車存放需在庫外設專區(qū)或配置單獨的存放庫房;若因硬件條件限制必須將叉車存放在庫內的,安全防范措施及方案需經分公司經理、品質管理部審批同意;叉車庫內存放應采取隔離網與存儲貨物隔離開,距離貨物距離不少于3米,叉車?？勘仨氷P閉電源。

6.6.4外來機動車:外來車輛不得進入倉庫內;不得在我司管理的庫區(qū)內?？窟^夜(24小時作業(yè)倉庫除外);因運作需要?？康?必須遠離倉庫墻壁、雨棚等建筑物,停放在空曠地帶。

6.7防火培訓

6.7.1培訓:各倉庫(以倉庫群為單位)季度舉行一次消防和逃生演練(包括但不限于消防器材使用、安全知識宣講、逃生演練三項內容);消防演練應形成演練培訓記錄輸出(演習方案可參考附件);倉庫管理人員應在晨會、例會上對員工進行消防知識培訓宣貫。

6.7.2義務消防隊:各自建物流園、物流中心必須組建義務消防隊(可由安保、電工、倉庫主管、在公司工作一年以上人員組成),物流園物業(yè)主管或倉庫主管擔任義務消防隊隊長;消防隊長每月組織消防安全學習、隱患排查、消防演習(滅火器使用、消防水帶盤卷、連接等),熟悉庫區(qū)所有消防設施設備的功能及位置,保障事故發(fā)生時現場疏散、救援工作。

6.7.3各分公司月度不少于一次組織分公司所有人員進行安全培訓宣貫,培訓內容包括但不限于施工動火、電氣線路、用電安全、防盜等;

6.8防盜騙

6.8.1保安人員設置:自建倉、長期租賃倉庫(面積超1萬㎡)需設立專職保安(含業(yè)主代管保安),無法設置專職保安的應安排兼職保安負責人;平臺需合理安排節(jié)假日期間倉庫保安值班工作,確保倉庫區(qū)域24小時有人值守。

6.8.2車輛、人員出入庫檢查:外來人員、車輛進出庫區(qū)必須由保安核查證件、登記《人員、車輛出入登記表》;對有攜帶施工設備進廠人員必須由安得人員帶領進入園區(qū)并做好施工設備進廠用途登記;載貨車輛出庫必須出示有倉庫管理人員簽字的貨物出庫放行聯(lián)(條),保安核實實物與單據無誤后予以放行(業(yè)主代管保安平臺需給予單證、有效簽字模板由代管保安執(zhí)行登記核查),放行聯(lián)(條)應保管完善,由倉庫主管負責回收、裝訂成冊。

6.8.3保安值班執(zhí)勤、巡查:保安執(zhí)勤期間嚴禁睡崗、脫崗;值班巡查應按照白班3小時一次,夜班1小時一次對倉庫進行安全巡邏檢查;巡查范圍涵蓋:倉庫門窗、庫區(qū)秩序、安全作業(yè)等;巡查完填寫《保安巡查登記表》,發(fā)現異常情況及時匯報倉庫主管,如有發(fā)現違反紅線行為按照《責任損失追究管理辦法》追究相關人員責任;自建倉庫、管理面積超過3萬㎡的外租倉庫需安裝電子巡更設備,并隨機抽查保安巡查的及時性、真實性;其他倉庫可參照安裝。 外包保安應嚴格按照我司要求在外包合同中進行明確管理、考核要求。

6.8.4倉庫視頻監(jiān)控:對于倉庫內存儲的體積小、價值高產品、易攜帶變賣的產品需單獨隔離管理,設置防盜門(網)并在主要部位安裝視頻監(jiān)控;視頻監(jiān)控安裝及應用按照《倉庫視頻監(jiān)控辦法》執(zhí)行。

6.8.5倉庫門鎖管理:當庫門、窗不在視線之內時,應關好、鎖好方能離開;庫門采用雙鎖管理,鑰匙由倉庫主管向平臺負責人報告審批后配制,任何人不得私自配制倉庫鑰匙;倉庫人員下班后,庫房鑰匙統(tǒng)一交于倉庫主任(主管)或晚上值班人員,倉庫鑰匙禁止私自帶出庫區(qū);鑰匙丟失應第一時間向平臺負責人匯報并更換倉庫門鎖;長期不用的倉庫、春節(jié)長假期間門窗應張貼封條,在平臺負責人同意情況下方能啟封。

6.8.6 單據、印章管理:各平臺應加強印章管理、規(guī)范出入庫單據、空白單據的使用與存檔,避免印章、單據管理混亂出現假單騙貨;所有倉儲客戶應提供標注單證、印鑒或有效簽字模板留底存檔,客戶要求自提貨要求客戶出具提貨人授書,提貨時必須先核實提貨車輛及提貨人身份無誤后再予以辦理相關手續(xù)。

6.9防自然災害(雨雪、臺風、霉變、低凍等)

6.9.1防雨設施檢查:倉管員應不定期檢查倉庫屋頂、墻壁、下水管道、門窗、下水道等設施,發(fā)現損壞、裂縫、滲漏、堵塞等現象應當日告知業(yè)主或者工程人員進行修繕,保證各排水設施正常工作;庫區(qū)地勢低于周邊存在低洼漬水、倒灌現象倉庫應配置并定期檢查蓄水池及大功率抽水設備,確保設備設施正常運轉。

6.9.2防雷:各倉庫在租用時應查驗防雷檢測合格證;自建倉庫每年度需進行防雷檢測,并取得防雷檢測合格證。

6.9.3暴雨、臺風防范:各倉庫須在每年雨季前(每年的4-5月),統(tǒng)一組織防汛檢查,要求業(yè)主全面檢修庫房、庫區(qū)下水道清淤等工作;視倉庫硬件條件在庫區(qū)儲備足量的沙袋或黏土、防水雨布、地臺板、柴油抽水泵等防汛物資;暴雨、臺風等惡劣天氣時啟動應急預案,組織防風雨檢查,大風天氣及時關閉門窗,以防屋頂被掀,暴雨過程中,倉庫主管組織人員每二小時進行一次倉庫巡查;發(fā)現災情需及時報告并積極組織施救。

6.9.4防霉變:倉庫地面應保持干燥,無滲水、回潮現象,長期濕度較大的倉庫可使用地臺板隔離防潮,加寬跺距、墻距,晴朗天氣安排打開門窗通風;配置抽濕機、強力換氣扇、袋裝生石灰(鋸末)等抽濕、吸濕工具、物資;封箱膠紙存在露珠、包裝潮濕紙箱變軟是濕度過大的征兆,發(fā)現此類現象的庫位應每月進行檢查翻垛,盤點時予以重點關注,發(fā)現霉斑及時報告,采取晾曬、擦拭去霉措施。

6.9.5防雪安全:大雪、暴雪天氣,在確保安全前提下,要求業(yè)主人員及時清掃倉庫屋頂積雪或噴灑除雪劑;屋頂支撐結構較差(三角鐵簡易結構、大跨度)應采取在庫內搭建臨時腳手架等措施用于加固倉庫支撐結構及屋頂,確保貨物安全。

6.9.6防凍:對于冬季倉庫儲存食品貨物的,需嚴格按照客戶要求規(guī)范及時供暖,做好食品的防凍保暖措施。

6.10防蟲害:

6.10.1防白蟻:每年的4-5月是白蟻繁殖的高峰期,南方地區(qū)個倉庫應統(tǒng)一組織進行白蟻檢查防治工作,對陰暗、潮濕及長期未挪動的區(qū)域要重點關注,每月檢查;發(fā)現白蟻現象應及時報告平臺負責人,及時通知專業(yè)的白蟻防治站,不得擅自滅治,防止滅治方法不當導致蟻患擴散;禁止感染蟻患的產品、托盤流出、進入倉庫。

6.10.2 防鼠、防蟲:存儲食品類貨物的倉庫可設置滅蟲燈、超聲驅鼠設備,鼠患嚴重的倉庫應請專業(yè)公司滅鼠;禁止私設藥物滅鼠;有鼠咬、蟲蛀痕跡的貨物禁止出入庫;

6.11外協(xié)單位管理

6.11.1外協(xié)單位:所有與安得有合同、勞務、合作等關系單位、個人,如客戶、業(yè)主、外來司機、施工單位等進入倉庫的非安得人員;

6.11.2裸租客戶管理:自管客戶在引進開始運作時必須召集所有進廠作業(yè)人員對我司安全管理制度要求進行學習,并簽訂安全責任書;倉庫安全管理人員每月不少于一次對客戶自管區(qū)域進行安全檢查并出具隱患整改通知單,要求整改到期驗收;每月組織所有客戶自管區(qū)管理人員召開安全管理例會;針對重大隱患整改到期驗收未完成客戶,分公司在一個月內給予清理,保障倉庫資產安全;

6.11.3 業(yè)主:倉庫租賃合同約定業(yè)主必須無條件配合安得安全管理工作,所有與我司租賃倉庫發(fā)生關系的行為、動作(維修施工等)必須進過我司相關人員同意;同時要求業(yè)主學習我司安全管理制度要求,并簽字留底;

6.11.4所有人員必須遵園區(qū)內安全管理要求,嚴禁非指定區(qū)域內抽煙,

6.12安全警示標志及安全檢查

6.12.1安全警示標志:

作業(yè)場所按照《安全標志gb2894》、《職業(yè)危害警示標志gbz158》及公司ci規(guī)范張貼或懸掛安全防護警示標示于顯眼區(qū)域;基本倉儲安全警示標志包含但不限于:嚴禁煙火、當心觸電、嚴禁未備案動火施工、舉報有獎;

6.12.2設置要求:

庫房內外均應設置“嚴禁煙火,1000元/次罰款”安全標志牌;

園區(qū)、庫房內外設置“嚴禁未備案動火施工,2000元/次罰款”安全標志牌;

園區(qū)大門口特設姓名標示“嚴禁煙火、嚴禁違規(guī)施工動火,舉報有獎500元/次”,

配電柜(箱)設置“當心觸電”安全標志牌。

6.13倉庫安全檔案

6.13.1按本辦法規(guī)定的檢查項目,各平臺每月組織一次倉庫安全全面自查,自查結果如實記錄在《倉庫日常安全管理量化檢查表》上(見質量記錄),檢查發(fā)現問題各平臺負責組織處理、整改,并將處理、整改結果記錄存檔備查。

6.13.2 對客戶確實要求使用的硬件設施、周邊環(huán)境、防災減災條件不具備的倉庫,需取得客戶的書面確認;對檢查暴漏出來的安全隱患需業(yè)主(或施工單位)進行修繕、配備的需在三天內反饋責任方并監(jiān)督整改,未及時整改的需書面通知、確認,規(guī)避責任風險。

6.13.3安全管理檔案:各平臺需建立完善的倉庫安全管理檔案,安全管理檔案內容(見附件五)包含但不限于:管理范圍概況、管理架構、各倉庫負責人、安全員分工及聯(lián)系方式、各倉庫資質及消防布局圖、特種設備操作人員名單及資質、安全管理制度、各倉庫風險應急預案、安全培訓(檢查)記錄等;安全檔案由各平臺監(jiān)察員(安全員)或倉庫主管進行整理、補充,裝訂成冊備查;品質管理部每季度檢查一次。

6.14資產安全管理紅線:

6.14.1倉庫區(qū)域內吸煙、點火;

6.14.2動火施工、庫內帶電維修未審批、無防范措施;

6.14.3私接電線或使用大功率用電設備;

6.14.4叉車、油桶、油漆存放庫內或存放不規(guī)范;

6.15資產安全管理紅線激勵

6.15.1公司所有人員有義務對公司管理范圍內違規(guī)違紀行為進行督查,有發(fā)現違反安全管理紅線行為上報品質管理部資產安全管理處,給予違反紅線責任人、責任人所屬單位按照《員工激勵管理辦法》第4.2條上線分別給予處罰,并給予發(fā)現者按照《員工激勵管理辦法》第4.2條上線給予獎勵;

6.15.2對因職責履行不充分、違反本管理辦法規(guī)定的按照《員工獎懲管理辦法》執(zhí)行;重大安全隱患長期未整改、玩忽職守造成事故損失的按照《責任損失追究管理》辦法進行責任追究;情節(jié)嚴重的予以降職、開除、追究相關民事或刑事責任。

7.附件

附件一:《倉庫火災施救及逃生應急演練方案》

8.記錄

ofg07.001-01 消防器材點檢表

ofg07.001-02安全隱患整改推進表

ofg07.001-03 人員、車輛出入登記表

ofg07.001-04 動火安全作業(yè)證

ofg07.001-05平臺安全管理檔案

9.附則

9.1本標準由安全風險管理部負責修訂、解釋和歸口管理,自批準發(fā)布日起生效執(zhí)行。

9.2凡違反本標準相關規(guī)定或本標準未明示但應當履行的工作職責要求,對公司運營管理造成影響的,將根據情節(jié)輕重進行責任追究。

第9篇 倉儲安全管理辦法

1 目的

本辦法目的在于加強單位倉儲安全管理,規(guī)范倉儲安全設施建設,防止倉儲火災、人身傷害事故及盜搶案件的發(fā)生。

2 規(guī)范性引用文件

3 術語和定義

3.1 倉庫:

3.2 物資存放點:

4 職責

4.1 綜合辦公室負責對單位綜合倉庫的安全管理工作。

4.2 綜合辦公室倉庫管理員為單位綜合倉庫安全管理的直接責任人,具體負責倉庫的安全管理工作。

5 管理辦法

5.1 基礎設施

5.1.1 倉庫建筑物的耐火等級不得低于二級。庫房內部裝修、庫房隔墻必須采用阻燃材料。

5.1.2 倉庫門應向外開或靠墻體外側設推拉門。倉庫門應采用乙級以上防火門。庫房或每個防火分區(qū)的安全出口處數目不得少于2個。

5.1.3 新建或租用倉庫的地點,不得選在火災危險性高于丙類可燃固體物的倉庫附近。

5.1.4 庫區(qū)應安裝使用防盜、防搶、防侵入的監(jiān)控或報警系統(tǒng)。

5.1.5 倉庫應采用圍墻或圍欄與外界形成有效隔離,門窗必須設置有效的安全防護設施。

5.2 消防設施、器材和管理

5.2.1 庫區(qū)內應確保消防通道暢通,無占道堵塞現象;必須明顯劃分堆放區(qū)域、作業(yè)區(qū)域,并采取有效的安全、防火隔離措施。

5.2.2 倉庫必須設置醒目的禁火標志,庫區(qū)內嚴禁吸煙、使用明火;倉庫動火操作應按照規(guī)定辦理動火手續(xù)。

5.2.3 倉庫選用的各類安全設施、設備,必須經過國家相關部門認定,并符合煙草行業(yè)實際使用要求。

5.2.4 庫區(qū)周圍100m內應張貼禁止燃放煙花、爆竹標識;周邊禁止堆放任何易燃物,周圍雜草應及時清除。

5.2.5 倉庫必須按照有關規(guī)定和標準,配備適合撲滅a類火災的水型、磷酸銨鹽干粉型滅火器具,每個滅火器配置點的滅火器應不少于2具、不多于5具。

5.2.6 倉庫的消防設施、器材,應當由專人管理,負責檢查、維修、保養(yǎng)、更換和添置,保證完好有效,嚴禁圈占、埋壓和挪用。

5.3 出入和巡查

5.3.1 倉庫實行出入登記和火種收繳制度,進入庫區(qū)的外來人員,應登記并交出攜帶的火種。

5.3.2 物品入庫前,倉庫管理員應進行專門檢確定無火種等隱患后,方可進入庫區(qū)。打火機等易燃物資應單獨、少量存放,不得進入倉庫。

5.3.3 倉庫用于裝卸物品的機動車輛完成裝卸工作后應立即離開,不得在庫房門口停放、修理和加油。

5.3.4 倉庫管理員負責庫區(qū)每日巡查工作,并保持巡查記錄。

5.4 燈具、線路和用電

5.4.1 庫房內不得使用60w以上白熾燈或其他高溫燈具;燈具應加裝防護罩;如使用日光燈等低溫照明燈具和其它防燃性照明燈具時,應對鎮(zhèn)流器采取隔熱、散熱等防火保護措施;庫房內使用移動照明燈具應使用36v以下安全電壓或電池供電燈具。

5.4.2 倉庫內的電氣設施及使用應符合國家及行業(yè)有關法規(guī)、標準要求。應在庫房外設置獨立的電源總閘,庫房無人時應拉閘斷電。變(配)電室應與庫房保持安全距離。

5.4.3 電氣線路必須按有關規(guī)定規(guī)范安裝,不得隨意敷設電氣線路。庫房內供電線路必須穿阻燃保護管。

5.4.4 庫房嚴禁使用電爐、電熨斗等電熱器具和電視機、電冰箱等家用電器,嚴禁在庫房內給手機、電動車等充電。

5.5 定置管理和物資儲存

5.5.1 庫區(qū)內各類物資應分類、整齊堆垛,垛與垛之間應留有不小于1m的間距,垛與房頂間距不小于0.3m,垛與與墻、窗間距要不小于0.5m。

5.6 安全管理

5.6.1 倉庫和物資存放點要指派專門倉庫、物資管理員負責安全管理。倉庫、物資管理員應由機關進行相關知識培訓后方可上崗。倉庫、物資管理員要熟練掌握“三懂三會”即:懂得本崗位工作中火災的危險性,懂得本崗位工作中預防火災的措施,懂得撲救初起火災的方法,會報火警,會使用配備的消防設施和器材,會撲救初起火災。

5.6.2 綜合辦公室每年至少一次對倉庫、物資管理員進行培訓,培訓內容主要包括:倉庫安全管理辦法,“三懂三會”相關知識,倉庫安全管理知識,倉庫應急預案及應急處置辦法等,培訓應保持培訓記錄。

5.6.3 倉庫、物資管理員應做到人走落鎖、人走斷電,嚴格巡查門窗等裝置,防止物資丟失;做好物資“三防”工作(防雨、防潮、防霉變);做好倉庫、物資存放點的消防管理工作,定期檢查、維護消防設施和器材,確保完好有效。

5.6.4 倉庫和物資存放點實行日巡查、周檢查制度,倉庫、物資管理員要做好巡查、檢查記錄,巡、檢查內容包括:巡、檢查日期、人員,物資“三防”措施落實情況,消防設施、設備運行情況,防盜設施是否完好,出入登記、火種收繳制度落實情況等。

5.7.5 倉庫、物資管理員負責建立并完善其職責范圍內的倉庫或物資存放點火災、盜竊應急預案或應急處置方案。

6 監(jiān)督和考核

6.1 綜合辦公室對單位綜合倉庫進行日常管理和考核,對倉庫及物資存放點進行監(jiān)督、檢查、指導、考核,對倉庫和物資存放點的考核納入安全工作年終考核結果。

6.2 基層單位對所屬倉庫和物資存放點進行安全管理和考核。

6.3 對違反本辦法或相關法規(guī),導致責任事故發(fā)生的,依據相關規(guī)定,追究有關領導和直接責任人的責任。

7 記錄與保存期(無)

第10篇 倉儲作業(yè)管理辦法范本

一. 目的:

加強倉庫管理和場地規(guī)劃,為公司財務及銷售等提供準確的庫存記錄,確保產品生產的配套齊全,保障物資的計劃管理和生產的正常進行。

二. 適用范圍:

本規(guī)定適用于公司倉庫所有物資的出、入、在庫管理。

三. 職責:

3.1生產部倉庫負責所有物資的入庫、出庫、在庫管理。

3.2生產部倉庫負責每月對倉庫所有物資進行盤點,做到帳、卡、物的一致。

四,定義:

無

五,入庫流程規(guī)范

(一) 采購入庫

1, 供應商到貨,由采購或者物料計劃提前2小時在erp中提交《采購到貨單》(采購訂單)。以便倉庫做好收貨準備

2, 所有供應商送貨,倉庫均按erp《采購到貨單》及供方《送貨單》確認收貨。倉庫收貨時核對erp到貨單,確認規(guī)格,型號,數量,包裝相符合后簽收。并將物品放入來料待檢區(qū)。

沒有《采購到貨單》及供方《送貨單》的到貨,倉庫應該予以拒收。

3, 收貨確認無誤后審核erp《采購到貨單》,并在收貨完成后1小時內在erp中報檢

4, 質檢合格后,倉庫1小時內在erp中按質檢檢驗單生成《采購入庫單》,并按物料屬性選擇倉庫。確認無誤后提交審核入庫。

質檢不合格,按品質流程由采購安排退貨或者品質部隔離

(二) 產成品入庫

1, 產成品入庫由生產部門在erp中提交《產成品入庫單》

2, 倉庫收到貨物時,清點數量,確認無誤,所有環(huán)節(jié)均沒有問題的確認審核入庫。有問題的予以拒收

(三) 其他入庫

1, 按erp《其他入庫單》,清點數量,確認無誤后,審核入庫。

2, 調撥,借用歸還,形態(tài)轉換,盤點,組裝拆卸等其他來源的《其他入庫單》均按上述要求操作

六, 出庫流程規(guī)范

(一),銷售發(fā)貨

1,倉庫發(fā)貨員審核erp《銷售發(fā)貨單》是否符合相關規(guī)定,和發(fā)貨特殊注意事項,確認后打印發(fā)貨單,嚴格按erp系統(tǒng)《銷售發(fā)貨單》安排發(fā)貨

2,發(fā)第三方倉庫的按物料調撥流程處理

3, 所有發(fā)貨遵守備貨--復核2個步驟,確保發(fā)貨物資的準確性

4, 發(fā)貨包裝,嚴格執(zhí)行發(fā)貨物資包裝規(guī)范

5, 所有發(fā)貨記錄確保erp可查

6, 特殊要求發(fā)貨,按銷售或者項目提供的發(fā)貨要求執(zhí)行

(二) , 調撥出庫

1, 為了保障物資安全,物料調撥由需求部門發(fā)起,需要由部門負責人或者項目負責人審批。

2, 調撥單需要備注調撥原因,及調出與調入倉庫

3, 各倉庫負責人,負責對各自倉庫物資異動進行監(jiān)管。

4, 倉庫審核調撥單,并按調撥單發(fā)料。更新賬物記錄

5, 倉庫轉倉,車間撥料,委外加工及第三方倉庫發(fā)貨。均可適用物料調撥

(三),借用出庫

1,正常按erp借用流程審核出來,單據審核打印后,倉庫按銷售發(fā)貨流程執(zhí)行發(fā)貨

2,特殊臨時借用倉庫做好登記,并在規(guī)定的時間內追回。(只有極少特殊情況,經過領導審批后方可操作,其余必須走正常erp借用流程)

(四),其他出庫

1,按erp《其他出庫單》,清點數量,確認無誤后,按發(fā)貨流程倉庫

2,調撥,借用歸還,形態(tài)轉換,盤點,組裝拆卸等來源的《其他出庫單》均按上述要求操作

(五),領料/撥料出庫

1,生產部門按生產計劃和產品bom在erp中提前提交領料單/撥料單,倉庫按領料單/撥料單備貨

2,其他部門領料需要經過部門領導審批同意后,倉庫方可按單發(fā)料

3,發(fā)料時當場清點,確認無誤后在領料單/撥料單上簽字確認發(fā)料

七,倉庫日常管理規(guī)范

(一) 物資擺放

1, 倉庫根據功能及劃分為:收貨區(qū),來料待檢區(qū),成品放置區(qū),原材料放置區(qū),發(fā)貨包裝區(qū),工具放置區(qū),包材回收區(qū),不合格品區(qū)

2, 按erp系統(tǒng)倉別分為成品倉,機械料倉,電子料倉,耗材倉,委外倉,pcba半成品倉,報廢倉和第三方倉庫。

3, 所有物資出入庫及在庫擺放均必須按規(guī)劃區(qū)域擺放。

4, 貨物擺放保管,要做到“三清”,“二齊”,“四號定位”擺放。 三清:材料清、數量清、規(guī)格清 二齊:擺放整齊、庫容整齊 。四號定位:按區(qū)、按排、按架、按位定位。對庫區(qū)和貨架及架位進行編號。存放一目了然,簡潔方便。同類物資堆放、先進先出、根據貨物特點,必須做到過目見數,檢點方便,成行成列,整齊劃一。

5, 貨架物資擺放單件重量20千克以上限高2層。所有物資擺放不超出貨架。貨架頂層物資限高0.5米。單件重量超過20千克的貨物禁止擺放在貨架頂端。

6, 平面?zhèn)}托盤物資擺放,單件超過20千克以上限高3層。所有平面?zhèn)}托盤物資擺放限高2.3米。平面?zhèn)}擺放確保每3米至少一個通道

7, 所有物資擺放必須確保通道暢通,遵循下重上輕原則,確保人員及物資安全。

(二) 庫存賬物卡及單據管理

1, 倉庫管理需準確及時的登記帳、卡。帳卡登記一定要保證及時性和準確性,今日事今日畢。倉庫管理員在入庫和出庫時一定要同時登記,填好日期、單據單號、出入庫數量、結存數量等,登記的同時要做好標記以查驗出入庫操作人。確保帳卡物一致。如有不一致須及時查出錯誤原因,及時糾正

2, 倉庫庫存卡由理貨員各自自行保存6個月以上,以備查驗

3, 倉庫所有出入庫原始單據,必須簽字完整,存檔備查

4, 所有單據由收發(fā)貨員按日期裝訂成冊,確保裝訂有序,無遺漏

5, 倉庫收發(fā)原始單據保管期限為3年

(三) 批次管理

1, 所有入庫物資按入庫日期在erp系統(tǒng)生成批次

2, 所有出庫按系統(tǒng)指定批次發(fā)貨

3, 所有批次確保準確無誤,批次記錄確保erp可查

(四) 物料先進先出管理

1, 倉庫物資收發(fā)原則為左取右放,循環(huán)收發(fā)擺放。確保物料先進先出管理

2, 所有物料入庫在系統(tǒng)中錄入批次信息,發(fā)料嚴格按系統(tǒng)指定批次發(fā)料,確保物料先進先出

3, 電子物料按d/c先后,進行出入庫管理

4, 可以掃描條碼的,按條碼進行先進先出管理

(五) 電子料及特殊物料管理

1, 倉庫物料按規(guī)劃區(qū)域擺放,做好靜電防護。電子倉禁止紙箱包裝進入,物料搬運臨時存放必須用防靜電周轉框

2, 電子倉溫濕度管控要求:溫度為:23℃±5℃濕度為:50rh±15rh

3, 對與濕度敏感元件的管理

3.1,收貨時需要檢查真空包裝是否完好,不得拆去真空包裝

3.2,收到散料時,清點完成后。立即進行真空封裝

3.3,發(fā)現濕敏元件包裝破損或者包裝充氣時,立即檢查包裝內防潮卡,防潮卡正常時立即進行重新真空封裝,若防潮卡出現異常,立即隔離禁止使用,并請品質判定處理方式。

第11篇 金融倉儲風險控制管理辦法

第一章 總則

第一條：為了建立健全金融倉儲有限公司(以下簡稱“公司”)風險控制體系，指導、規(guī)范風險控制活動，確保公司業(yè)務持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，以實現公司的總體經營目標和經營戰(zhàn)略，特制定本辦法。

第二條:本辦法結合國內外通行的風險控制方法和風險管理理念，根據公司實際業(yè)務需求而制定。

第三條:風險控制是指公司圍繞經營目標和經營戰(zhàn)略，確定風險控制制度、措施和執(zhí)行流程，建立健全風險控制體系，培育良好的風險管理文化，從而實現公司風險控制總體目標的一系列行為。

第四條:公司風險控制的總體目標：

(一)有效防范、控制、化解公司業(yè)務開展所面臨的各種風險，將風險程度和風險損失降到最低，為公司持續(xù)經營提供安全保障；

(二)逐步采用科學統(tǒng)一的風險量化方法，建立完整的風險控制體系和操作流程，實現對風險的科學管理；

(三)提高公司經營效率和效果，維護公司聲譽和品牌。

第五條:公司風險控制應遵循以下原則：

(一)全面性原則:風險控制應做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一，覆蓋公司的所有業(yè)務、所有部門和人員，滲透到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個流程和環(huán)節(jié)；公司所有部門、所有員工都是風險控制的責任主體，根據部門、崗位職責的要求承擔相應的風險控制責任與義務；

(二)持續(xù)性原則:風險控制不是靜態(tài)的制度，而是一個由風險預測、風險識別、風險評估、風險應對和監(jiān)督反饋優(yōu)化等流程組成的pdca管理過程。

(三)職能性原則:公司設立獨立的職能部門（風控部），專職對各種風險履行日常檢查、監(jiān)控、評估等風險控制工作；

(四)有效性原則:公司風險控制應與公司經營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險狀況及公司所處的環(huán)境相適應，追求效率與效果統(tǒng)一，利用最經濟的成本實現公司風險控制總體目標；

(五) 制衡性原則:公司合理設置內部組織結構，科學規(guī)劃業(yè)務流程，實現決策部門、執(zhí)行部門與監(jiān)督檢查部門以及各崗位的權責分明和相互牽制。

第二章? 主要風險類別及定義

第六條：根據業(yè)務特點，公司面臨的主要風險有法律風險、操作風險、市場風險、環(huán)境風險、信用風險等五大類風險。

第七條:法律風險，是指公司在業(yè)務開展過程中，由于法律缺失或合同條文不合理可能導致業(yè)務開展面臨的風險。

第八條:操作風險，是指公司由于經營戰(zhàn)略、管理制度、組織架構設置、操作流程等不完善、不科學，或者由于操作人員違規(guī)操作所帶來的風險。

第九條:市場風險，是指由于市場的價格波動和金融匯率的變化，或者相關法律法規(guī)及監(jiān)管政策發(fā)生變化導致質押物價值損失及變現能力改變。

第十條:環(huán)境風險，是指監(jiān)管環(huán)境的改變，給公司業(yè)務開展帶來的風險。

第十一條:信用風險，是指客戶出于自身利益，或是自律性差、責任感不強等原因，利用信息不對稱等優(yōu)勢，損害公司及金融機構利益的風險。

第三章? 風險控制組織體系及職責

第十二條:公司風險控制的組織體系由總經辦、風控部、業(yè)務部、監(jiān)管部以及其他職能部門組成。

第十三條:總經辦是公司風險控制的最高決策機構，擔負公司風險控制的最終責任。其在風險控制方面的主要職責包括：

(一)確定公司風險控制的總體目標、風險偏好、風險承受度；

(二)決定公司風險控制制度，批準各項風險控制措施和辦法；

(三)了解和掌握公司面臨的各項重大風險及其風險控制現狀，對公司所有風險控制活動進行整體監(jiān)督和全局指導；

(四)決定公司風險控制組織機構的設置及職責方案；

(五)決定公司風險處理方案；

(六)督導公司風險管理文化的培育；

(七)決定公司風險控制其他重大事項。

第十四條:風險控制部是公司具體負責風險控制和管理的職能部門，組織實施風險控制的具體工作，其主要職責包括：

(一)擬定公司的風險控制制度和各項風險控制措施、辦法，報總經辦審議和批復；

(二)建立健全公司風險識別、風險評估和衡量、風險應對、風險監(jiān)測、風險報告的循環(huán)處理程序及反饋流程，并協(xié)助總經辦將其整合、落實到公司各崗位以及業(yè)務流程之中；

(三)組織相關部門定期識別、分析各個崗位和流程中的風險，進行評估并提出控制措施的建議；

(四)檢查、評估公司業(yè)務流程及其他職能部門對于風險控制制度和風險控制措施、辦法的執(zhí)行情況，向總經辦報告；

(五)組織業(yè)務部和監(jiān)管部以及其他職能部門對風險控制的實施情況進行總結和反饋，提出完善建議并督促執(zhí)行；

(六)對監(jiān)管項目的操作風險進行獨立核查，具體職責包括：

1.對盡職調查工作進行檢查，通過突擊巡查和日常抽查，掌握監(jiān)管點風險控制工作的開展情況；

2.參與項目立項會、風險評估等會議，對擬開展項目進行風險調查，為相關決策提供風險評估意見；

3.對《監(jiān)管協(xié)議》、《租賃協(xié)議》等重要法律文件進行風險評估；

4.對項目后續(xù)管理進行風險監(jiān)控；

5.對項目退出方案進行風險評估。

(七)傳播公司風險控制理念，培育風險管理文化；

(八)研究公司風險處理機制的建立，在出現風險事件時擬定處理建議、方案，報總經辦審議；

(九)辦理總經辦授權的風險控制其他有關工作。

第十五條:業(yè)務部門是項目開展的具體負責部門，也是監(jiān)管項目風險控制的第一道防線，其在項目風險控制方面的主要職責包括：

(一)在項目開展前負責行業(yè)研究、項目篩選、盡職調查，全面識別和評估項目的各種潛在風險；

(二)在項目談判、組織實施、后續(xù)管理以及退出階段，勤勉盡責、密切跟蹤、積極管理，及時發(fā)現監(jiān)管風險并如實報告；

(三)協(xié)助、配合風險控制部對項目的風險履行核查、監(jiān)控職責。

第十六條:監(jiān)管部是公司風險控制工作的最終落實部門，在風險控制方面的主要職責包括：

(一)執(zhí)行公司風險控制制度和各項風險控制措施、辦法；

(二)協(xié)助、配合風險控制部，定期進行本部門各崗位以及業(yè)務流程風險點的識別、分析以及評估；

(三)定期總結本部門風險控制措施的實施情況，向總經辦和風控部提交反饋意見；

(四)協(xié)助風控部，在部門內倡導風險管理文化；

(五)辦理風險控制其他有關工作。

第四章 風險控制流程

第十七條:公司的風險控制管理流程如下：

(一)目標設定及制度制定：總經辦負責設定公司風險控制的總體目標、風險偏好、風險承受度，據此決定公司基本的風險控制制度，并督促管理層及風控部制訂、落實各項風險控制措施。

(二)風險預測、識別和評估：其他職能部門應當在風控部的組織下，定期對部門內各個崗位以及業(yè)務流程中的風險點進行識別、分析和評估。

(三)制訂并執(zhí)行風險控制措施：在風險識別、分析和評估的基礎上，風控部應制訂相應的風險控制措施以及具體的實施辦法，各個部門、崗位應當嚴格執(zhí)行。

(四)監(jiān)督與檢查風險控制的執(zhí)行情況：風控部定期或不定期檢查評估公司業(yè)務流程以及其他職能部門對于風險控制制度和風險控制措施、辦法的執(zhí)行情況，及時向總經辦匯報檢查評估結果。

(五)反饋與完善風險控制體系：業(yè)務部、監(jiān)管部及其他職能部門及時總結風險控制措施的實施情況，向總經辦和風控部提交反饋意見；風控部結合監(jiān)督檢查結果，提出完善建議并督促執(zhí)行。

圖表 1 風險控制流程圖

第五章? 風險識別、分析和評估

第十八條:風險評估是指在信息收集的基礎上根據業(yè)務的實際操作環(huán)境，對業(yè)務所面臨的風險進行風險辨識、風險分析、風險評價，包括對公司各項管理制度、各項操作方案的事前風險評估。

公司開展風險評估，應當準確識別與實現控制目標相關的內部風險和外部風險，確定相應的風險承受度。

第十九條:公司建立風險管理綜合信息的收集與積累機制。各職能部門在日常工作中，應持續(xù)收集與本公司風險相關的內外部相關信息，包括歷史數據和未來預測數據，并進行整理和記錄，并報送風控部風險評審專員。公司各部門以及人員應在獲取重要風險信息后立即將信息逐級傳遞至總經辦。

第二十條:風控部應對各風險管理責任部門報送的風險信息進行統(tǒng)一的篩選、提煉和規(guī)范管理，補充風險事件庫。通過專業(yè)分析、評價、診斷，對重大風險進行提示，組織相關部門制定具體應對方案。

第二十一條:風控部負責從風險事件庫中整理重大風險事件列表，制定風險評價的統(tǒng)一標準，并根據事件的來源、影響范圍、管理需要等確定參與評估的范圍。通過對各類風險的綜合分析，形成評估結論，確定重大風險，報送總經辦審核。

第二十二條:各部門制訂的操作方案和業(yè)務計劃應包含業(yè)務部門自身對于項目方案的風險判斷和采取的風險管理措施，并由風控部對計劃、方案的市場風險、合約風險、信用風險、操作風險、聲譽風險、管理風險和道德風險等進行確認，對風險發(fā)生的概率及其產生結果的影響程度進行評估，對計劃、方案中相應的風險管理措施是否充分有效等進行分析，并出具風險評估意見。

第二十三條:公司應當將內部控制相關信息在內部各管理責任部門、業(yè)務環(huán)節(jié)之間，以及企業(yè)與外部債權人、客戶、中介機構等有關方面之間進行溝通和反饋。信息溝通過程中發(fā)現的問題，應當及時報告并加以解決。

第六章 風險控制

第二十四條:公司應針對本制度第二章所列各類風險，結合業(yè)務實際情況，采用第四章所列風險控制流程，持續(xù)不斷地研究和推出行之

有效的風險控制措施。

第二十五條:為控制項目風險，公司應采取如下具體措施：

(一)確定科學的風險控制策略，明確業(yè)務開展中的各項風險指標；

(二)建立健全公司風險控制結構，實現項目決策、項目執(zhí)行、項目監(jiān)督各崗位權責分明、相互制約；

(三)制定合理的風險控制流程和項目管理辦法；

(四)完善監(jiān)管協(xié)議的設計，利用法律手段保護權益；

(五)對己開展的項目密切跟蹤、積極管理；

(六)加強研究支持，團隊經驗共享，提升公司整體風險控制水平；

第二十六條：為控制環(huán)境管理風險，公司應樹立持續(xù)發(fā)展的經營戰(zhàn)略，建立健全風險控制結構、激勵機制、監(jiān)督和約束機制，不斷提升公司風險控制管理能力。

第二十七條:為控制市場風險，公司應加強對宏觀經濟的跟蹤研究，及時發(fā)現外部環(huán)境的變化趨勢，為項目開展提供決策依據。

第二十八條:為控制法律風險，公司應隨時跟蹤、深入研究相關法律法規(guī)及監(jiān)管政策，及時調整業(yè)務方案以適應政策變化。

第二十九條:為控制操作風險，公司應強化道德教育和員工自律管理，并提高道德違約成本。

第三十條:為控制信用風險，公司應通過專業(yè)的服務、良好的客戶關系管理來取得客戶信任，當發(fā)生風險事件時應做出積極和恰當的反應，以維持客戶信任，降低信用風險的損失。

第七章? 風險監(jiān)控報告及預警

第三十一條:風控部負責設置各類業(yè)務的風險控制關鍵指標。

第三十二條：風險管理責任部門應對其管理的風險進行持續(xù)的日常監(jiān)控。開展風險監(jiān)控時需要對以下風險信息予以持續(xù)關注：

(一)關鍵風險指標的變化情況；

(二)新出現的風險或原有風險的重大變化；

(三)既定風險應對方案的執(zhí)行情況及執(zhí)行效果。

第三十三條:風險管理責任部門應對風險監(jiān)控結果進行分析評價，包括風險變化的原因、潛在影響、變化趨勢以及對跨部門風險應對方案的調整建議等，各職能部門及駐場監(jiān)管人員應每月結束后1個工作日內向風控部上報本部門及監(jiān)管項目的風險管理情況報告。

第三十四條:當風險監(jiān)控分析結果中關鍵監(jiān)控指標達到預警值，風險管理責任部門應以《風險預警報告》形式立即向風控部報告，并積極采取防范措施，將實施結果及時提交風控部。

第三十五條:風控部根據提交的風險監(jiān)控分析結果以及《風險預警報告》，對風險情況進行匯總分析和評價，包括年度重大風險的變化和應對情況、風險承受度的執(zhí)行情況、風險排序的變化情況等，并將以上信息歸入風險庫存檔。同時根據風險的重大變化提出跨部門的風險應對建議。

第八章 突發(fā)風險事件應對

第三十六條:公司建立靈敏高效的風險處理和應急管理機制，以降低風險損失。對新出現的、缺乏風險應急預案的風險，相關部門應立即協(xié)調，組織人員研究制定風險應對預案，并報公司總經辦審批后實施。

第三十七條:當風險已經發(fā)生，任何第一手接觸或認知到風險的人員均必須向其上一級管理者報告，同時報送風控部。

獲得報告信息的上一級管理者應及時組織有關部門、相關人員對風險進行初步的評判，確定是屬于哪一級風險，并采取相應措施.

第三十八條:重大風險或風險處理應對程序：

(一)成立風險處理小組

該類危機發(fā)生后，公司應在第一時間成立風險處理小組；對于極其重大的風險，該小組應由總經辦擔任組長；小組成員至少應包括：發(fā)生危機部門的第一負責人、監(jiān)管部、風控部、法律顧問和其他相關人員。

(二)制訂風險處理計劃

風險處理小組應及時根據現有的資料和信息，以及公司擁有或可支配的資源來制訂風險處理計劃。計劃必須體現出風險處理目標、程序、組織、人員及分工、后勤保障、行動時間表以及各個階段要實現的目標。計劃制訂完成并獲通過后，應立即開始進行資源調配和準備，展開全面的風險處理行動。

(三)風險處理

1、對于尚未造成明顯影響的事件，在對事件進行詳細的調查了解和核實的基礎上，根據法律和公司制度，果斷做出處理決定，以避免事態(tài)的進一步惡化。

2、對于已造成明顯影響的事件，應保持與社會各方的良好溝通，及時披露事實真相，以有助于對事件做出客觀公正的評價。

3、在處理過程中，應處理好與風險事件相關當事人的關系，及時協(xié)調，避免出現糾紛。

4、在事件處理的全過程，風險處理小組均應與金融機構、客戶保持緊密聯(lián)系，及時通報事件進展。

(四)總結與責任認定

風險事件處理完成后，風險處理小組應及時提交總結報告，如實反映事件的起因、發(fā)生過程、處理方法和結果、責任認定、反映的問題等，并提出整改建議或意見，以避免新的風險發(fā)生。把所處理風險事件過程方法記入公司風險事件庫，為以后經營業(yè)務提供經驗。

第九章? 風險管理的監(jiān)督與考核

第三十九條:公司建立風險監(jiān)督與考核機制。風險管理的監(jiān)督與考核，是指對風險管理的效果和效率進行持續(xù)監(jiān)督與考核評價，包括對公司各部門及現場監(jiān)管員風險管理工作執(zhí)行情況進行定期檢查，對風險管理工作任務的完成情況進行考核，并根據監(jiān)督或考核的結果，對公司風險管理工作進行改進與提升。

第四十條:風控部對各部門風險管理工作進行實時監(jiān)控，及時對各類信息進行記錄、匯總、分析和處理，并保留風險管理記錄。各部門向風控部報送本部門業(yè)務風險情況。各部門所有涉及風險管理的相關資料必須向風控部報備，風控部有權檢查原始資料。

第四十一條:在風險監(jiān)控中發(fā)現問題時，風控部可以決定進行風險專項檢查，對不方便檢查或無法檢查的事項，風控部有權向公司有關部門提出風險管理建議。

第四十二條:風控部負責風險監(jiān)督與評價。監(jiān)督與評價分為日常監(jiān)督與評價、專項監(jiān)督與評價。

第四十三條:日常監(jiān)督與評價是指風控部對建立與實施風險控制的情況進行常規(guī)、持續(xù)的監(jiān)督檢查，對公司風險管理總體狀態(tài)和內部控制的效率與效果進行檢查和評價。

第四十四條:專項監(jiān)督與評價是指風控部在企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、組織結構、經營活動、業(yè)務流程、關鍵崗位員工等發(fā)生較大調整或變化的情況下，對風險控制的某一或者某些方面進行有針對性的監(jiān)督檢查。專項監(jiān)督的范圍和頻率應當根據風險評估結果以及日常監(jiān)督的有效性等予以確定。

第四十五條:公司各職能部門負責人、各員工，有權對涉及所屬崗位的風險管理工作開展的自我監(jiān)督和對下一級員工的風險管理工作實施監(jiān)督的責任。

第四十六條:內部控制缺陷包括制度缺陷、流程缺陷和執(zhí)行缺陷。

第四十七條:對監(jiān)督過程中發(fā)現的內部控制缺陷，應當分析缺陷的性質和產生的原因，提出整改方案，并及時向總經辦報告。

第四十八條:風控部應當跟蹤內部控制缺陷整改情況，對于整改不到位的，有權向公司提請追究相關部門或者責任人的責任。

第四十九條:公司應當結合內部監(jiān)督情況，定期由風控部負責組織對公司內部控制的有效性進行自我評價。

第五十條:公司建立多層級風險責任機制。

(一)公司為第一級風險管理單位，總經辦為風險責任承擔人，全盤負責本公司的風險管理。

(二)各部門為第二級風險管理單位，每個風險管理單位的負責人為風險責任人，全盤負責本部門的風險管理；

(三)各部門必須評估每一個操作程序所遇到的風險，再把每一個風險的責任落實到每一環(huán)節(jié)的相關人員，真正做到風險控制到人。

第五十一條:公司制定考核指標和考核標準主要考慮以下方面：

(一)公司風險管理體系或部門風險管理流程的建設工作按計劃進度完成情況；

(二)對公司或部門的重大風險進行系統(tǒng)的評估或預防的情況；

(三)根據公司風險管理策略，落實部門有關風險的管理制度和流程及實施的情況；

(四)對公司或部門的風險管理職責進行清晰的界定和落實的情況；

(五)風險相關報告和預警工作的及時、有效性情況；

(六)超出預警范圍的重大風險發(fā)生并對公司經營目標造成重大影響的情況。

第十章? 風險管理文化的建設

第五十二條:公司應將風險管理文化建設作為發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，培育和塑造良好的風險管理文化，促進全面風險管理目標的實現。

第五十三條:公司應營造良好的制度文化環(huán)境，將風險管理文化融于公司文化建設的全過程中，在相關政策和制度文件中明確規(guī)定風險管理文化的建設要求和內容，在各層面營造風險管理文化的氛圍。公司應當加強員工的道德風險意識、風險責任意識和法制觀念的培養(yǎng)和教育，增強全員的道德觀、責任心和風險意識，維護公司利益。

第五十四條:公司應引導員工遵循良好的行為準則和道德規(guī)范，增強風險管理意識，培養(yǎng)按制度辦事的習慣。

第五十五條:公司應將對員工風險意識和風險管理的培訓納入培訓計劃。通過各類風險案例教育，和公司操作制度的教育，對公司全體人員進行崗前和上崗后的持續(xù)性風險管理培訓。

第五十六條:公司應建立和強化對風險管理考核的激勵和約束機制，完善風險考核體系，引導員工逐步形成良好的風險管理意識，并將這種意識運用到工作當中。

第十一章? 責任追究

第五十七條:對于員工違反公司風險管理制度的行為，風控部、監(jiān)管部及其他職能部門均可提出處理建議，報請總經辦批準后，由行政人事部落實對具體責任人進行追責和處罰。

第五十八條:對因決策失誤、管理失職、行為失當、違規(guī)違法等原因致使公司出現風險的責任人及單位負責人，可視情節(jié)輕重、損失大小、責任人的態(tài)度給予處罰。

第十二章 附則

第五十九條:公司可根據本辦法的規(guī)定和經營管理的需要，制定具體的實施辦法或細則。

第六十條:本辦法自總經辦審核通過之日起實施。