安全風險評估與管理制度
通過安全風險評估及風險管理，減少安全風險的影響，以合理有效的管理行為獲得最大安全保障。為做好本項目安全風險評估與管理工作，特制定本制度。
第一條? 組織機構及相應職責
成立安全風險評估與管理領導小組，明確人員職責。
組? 長：胡振潮
副組長：李國英? 楊彥嶺? 戈紅雷? 于浩利? 杜鵬毅
梁辛酉? 李衛(wèi)兵
組? 員：王? 瑤? 孫延峰? 李子強? 吳海香? 閆培隆
楊志杰? 劉世杰? 孟? 偉? 鐘亞軍
組長負責安全風險評估的全面領導工作。
副組長負責指導組織安全專項施工方案、風險評估報告等相關資料的搜集和編制以及施工中的動態(tài)風險管理工作。
組員負責制定計劃和策略，確定風險評估對象及目標、風險等級標準和接受準則，提出風險識別和評價方法，編制安全專項施工方案、風險評估報告等相關資料；具體落實本制度規(guī)定的相關內容，積極開展安全風險評估與管理工作。組員有權要求其他相關部門參與配合安全評估與管理工作。
第二條? 風險評估與管理原則
1、隧道風險評估應主要對造成人員傷亡、環(huán)境破壞、財產損失、工程經(jīng)濟損失、工期延誤等風險事件進行評估；
2、風險評估是風險管理的基礎和重要工作內容，風險管理是風險評估的目的，均應隨著項目建設各階段的推進而動態(tài)地進行；
3、隧道風險評估與管理目標為安全風險、環(huán)境風險、工期風險等；
4、隧道風險評估與管理應遵循以下基本流程：
第三條? 風險評估
1、確定風險的來源并分類，建立適合的風險指標體系。風險識別應提出風險指標和風險清單等結果。風險識別方法可采用核對表法、專家調查法、頭腦風暴法和層次分析法等。
2、風險估計和評價應建立合理、通用、簡潔和可操作的風險評價模型，并按下列基本程序進：
（1）對初始風險進行估計，分別確定各風險因素對目標風險發(fā)生的概率和損失。風險概率難以取得時，可采用風險頻率代替；
（2）分析各風險因素對目標風險的影響程度；
（3）評價初始風險等級；
（4）根據(jù)評價結果制定相應的風險處理方案和措施；
（5）對風險進行再評價，提出殘留風險。
3、風險估計和評價方法可采用專家調查法、風險矩陣法、層次分析法、故障樹法、模糊綜合評估法、蒙特卡羅法、敏感性分析法等。
第四條? 風險管理
1、風險管理應在合理可行的前提下，將鐵路隧道施工中可能存在的各類風險降到可接受的水平，在此基礎上最大保障安全、保護環(huán)境、保證工期、提高效益。
2、風險管理是動態(tài)的過程，應根據(jù)施工環(huán)境的變化、工程的推進情況及時進行修正、登記及監(jiān)測檢查，定期反饋，隨時與建設、監(jiān)理單位溝通。
3、風險管理應首先針對工程特點、上階段風險評估成果、接受準則等制定風險管理計劃。
4、制定風險管理計劃應包括下列內容：
（1）確定風險目標、原則和策略；
（2）規(guī)定相關報告的內容及格式；
（3）提出階段性工作目標、范圍、方法與評估標準；
（4）明確工程參與各方的職責；
（5）組織開展各方自身與相互之間的風險管理及協(xié)調工作。
5、風險處理應符合下列規(guī)定：
（1）根據(jù)項目的風險評估結果，按照風險接受準則，提出風險處理措施。風險處理基本措施包括風險接受、風險減輕、風險轉移、風險規(guī)避。
（2）根據(jù)風險處理結果，提出風險對策表。風險對策表的內容應包括初始風險、設計或施工應對措施、殘留風險等。
（3）對風險處理措施結果實施動態(tài)管理。當風險在接受范圍內，隧道風險管理按預定計劃執(zhí)行至工程結束；當風險不可接受時，應對風險進行再處理，并重新制定風險管理計劃。
6、制定風險管理實施細則及應急預案，形成安全風險評估報告。
7、風險監(jiān)測應符合下列規(guī)：
（1）制定風險監(jiān)測計劃，提出監(jiān)測標準；
（2）跟蹤風險管理計劃的實施，采用有效的方法及工具，監(jiān)測和應對風險；
（3）報告風險狀態(tài)，發(fā)出風險預警信號，提出風險處理建議。
8、風險管理的目的應使建設、監(jiān)理單位等各方了解風險現(xiàn)狀，保證相關單位各方共同利益，合理的分擔風險，避免重大損失。
9、在施工期間對可能發(fā)生的突發(fā)風險事件，應劃分預警分級。根據(jù)突發(fā)風險事件可能造成的社會影響性、危害程度、緊急程度、發(fā)展勢態(tài)可可控性等情況，分為四級：ⅰ級(特別嚴重）、ⅱ級（嚴重）、ⅲ級（較嚴重）和ⅳ（一般），依次用紅色、橙色、黃色和藍色表示。
第五條? 本制度未盡事宜，按國家法律法規(guī)及有關要求執(zhí)行；本制度自印發(fā)之日起試行。
本制度由項目部安全管理部負責解釋
