第1篇 業(yè)務(wù)合規(guī)管理崗位職責(zé)
崗位職責(zé):
1. 參與公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)評(píng)審,為重大項(xiàng)目、創(chuàng)新產(chǎn)品提供法律合規(guī)支持;
2. 參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的日常合規(guī)管理,包括對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的各類文件,如產(chǎn)品合同等,開(kāi)展合規(guī)審查;對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)展合規(guī)檢查,接受資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條線人員的合規(guī)咨詢;開(kāi)展對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條線的合規(guī)培訓(xùn),協(xié)助開(kāi)展對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資者適當(dāng)性管理、反洗錢(qián)審查等工作;
3. 實(shí)施對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和報(bào)告,跟蹤和研究資產(chǎn)管理行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)動(dòng)態(tài)并及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示;
4. 參與資產(chǎn)證券化項(xiàng)目的法律合規(guī)審查等工作;
5. 領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他法律合規(guī)事務(wù)。
任職資格:
1. 法學(xué)相關(guān)專業(yè),碩士及以上學(xué)歷,通過(guò)國(guó)家司法考試,熟練掌握公司法、證券法、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)范等相關(guān)法律法規(guī);
2. 三年以上證券公司、基金公司等金融機(jī)構(gòu)法律合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn);
3. 有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、溝通能力、團(tuán)隊(duì)合作能力和執(zhí)行力;
4. 誠(chéng)實(shí)正直,工作嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致,責(zé)任心強(qiáng)。
第2篇 業(yè)務(wù)合規(guī)管理崗崗位職責(zé)
崗位職責(zé):
1. 參與公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)評(píng)審,為重大項(xiàng)目、創(chuàng)新產(chǎn)品提供法律合規(guī)支持;
2. 參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的日常合規(guī)管理,包括對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的各類文件,如產(chǎn)品合同等,開(kāi)展合規(guī)審查;對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)展合規(guī)檢查,接受資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條線人員的合規(guī)咨詢;開(kāi)展對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條線的合規(guī)培訓(xùn),協(xié)助開(kāi)展對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資者適當(dāng)性管理、反洗錢(qián)審查等工作;
3. 實(shí)施對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和報(bào)告,跟蹤和研究資產(chǎn)管理行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)動(dòng)態(tài)并及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示;
4. 參與資產(chǎn)證券化項(xiàng)目的法律合規(guī)審查等工作;
5. 領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他法律合規(guī)事務(wù)。
任職資格:
1. 法學(xué)相關(guān)專業(yè),碩士及以上學(xué)歷,通過(guò)國(guó)家司法考試,熟練掌握公司法、證券法、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)范等相關(guān)法律法規(guī);
2. 三年以上證券公司、基金公司等金融機(jī)構(gòu)法律合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn);
3. 有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、溝通能力、團(tuán)隊(duì)合作能力和執(zhí)行力;
4. 誠(chéng)實(shí)正直,工作嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致,責(zé)任心強(qiáng)。
