第1篇 合規(guī)風(fēng)控管理崗崗位職責(zé)任職要求
合規(guī)風(fēng)控管理崗崗位職責(zé)
合規(guī)風(fēng)控管理崗 1、負(fù)責(zé)固定收益部的合規(guī)管理工作，跟蹤監(jiān)控業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，評(píng)估各項(xiàng)業(yè)務(wù)開(kāi)展的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，把控業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)合法合規(guī)開(kāi)展;
2、依據(jù)工作流程和相關(guān)管理制度，監(jiān)督部門(mén)內(nèi)人員合規(guī)履行工作職責(zé);
3、制定或組織制定部門(mén)業(yè)務(wù)管理制度;
4、負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)日常監(jiān)控，并在權(quán)限范圍內(nèi)對(duì)異常情況進(jìn)行處理;
5、撰寫(xiě)部門(mén)合規(guī)管理定期報(bào)告及其他報(bào)告;
6、落實(shí)監(jiān)管部門(mén)要求的以及公司內(nèi)部確定的合規(guī)專(zhuān)項(xiàng)工作;
7、根據(jù)監(jiān)管重點(diǎn)和業(yè)務(wù)開(kāi)展需要，每月組織合規(guī)培訓(xùn)活動(dòng);
8、完成合規(guī)管理部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)安排的其他合規(guī)管理工作;
9、完成部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。
任職要求:
1、全日制大學(xué)本科及以上學(xué)歷;金融、經(jīng)濟(jì)、法律、財(cái)會(huì)專(zhuān)業(yè)，具有“金融/經(jīng)濟(jì)/財(cái)會(huì)+法律”的復(fù)合教育背景優(yōu)先。
2、專(zhuān)業(yè)資格:(1)具有證券從業(yè)資格;(2)通過(guò)國(guó)家司法考試，具有法律職業(yè)資格證優(yōu)先;(3)具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格優(yōu)先;(3)通過(guò)frm、cfa資格考試(級(jí)別不限)優(yōu)先。
3、在金融機(jī)構(gòu)、資本市場(chǎng)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等領(lǐng)域具有3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。
4、基礎(chǔ)知識(shí)扎實(shí)，熟悉證券行業(yè)相關(guān)知識(shí)和債券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī);具有較強(qiáng)的語(yǔ)言表達(dá)和書(shū)面寫(xiě)作能力，優(yōu)秀的信息搜集和分析判斷能力，良好的人際溝通和團(tuán)隊(duì)合作能力;善于主動(dòng)學(xué)習(xí)，能夠及時(shí)跟蹤行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，主動(dòng)學(xué)習(xí)新知識(shí)、新業(yè)務(wù);熟練操作計(jì)算機(jī)和常用辦公軟件。
5、積極主動(dòng)，勤勉盡責(zé)，吃苦耐勞。 具體薪資以候選人具體情況面談確定 1、負(fù)責(zé)固定收益部的合規(guī)管理工作，跟蹤監(jiān)控業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，評(píng)估各項(xiàng)業(yè)務(wù)開(kāi)展的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，把控業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)合法合規(guī)開(kāi)展;
2、依據(jù)工作流程和相關(guān)管理制度，監(jiān)督部門(mén)內(nèi)人員合規(guī)履行工作職責(zé);
3、制定或組織制定部門(mén)業(yè)務(wù)管理制度;
4、負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)日常監(jiān)控，并在權(quán)限范圍內(nèi)對(duì)異常情況進(jìn)行處理;
5、撰寫(xiě)部門(mén)合規(guī)管理定期報(bào)告及其他報(bào)告;
6、落實(shí)監(jiān)管部門(mén)要求的以及公司內(nèi)部確定的合規(guī)專(zhuān)項(xiàng)工作;
7、根據(jù)監(jiān)管重點(diǎn)和業(yè)務(wù)開(kāi)展需要，每月組織合規(guī)培訓(xùn)活動(dòng);
8、完成合規(guī)管理部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)安排的其他合規(guī)管理工作;
9、完成部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。
任職要求:
1、全日制大學(xué)本科及以上學(xué)歷;金融、經(jīng)濟(jì)、法律、財(cái)會(huì)專(zhuān)業(yè)，具有“金融/經(jīng)濟(jì)/財(cái)會(huì)+法律”的復(fù)合教育背景優(yōu)先。
2、專(zhuān)業(yè)資格:(1)具有證券從業(yè)資格;(2)通過(guò)國(guó)家司法考試，具有法律職業(yè)資格證優(yōu)先;(3)具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格優(yōu)先;(3)通過(guò)frm、cfa資格考試(級(jí)別不限)優(yōu)先。
3、在金融機(jī)構(gòu)、資本市場(chǎng)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等領(lǐng)域具有3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。
4、基礎(chǔ)知識(shí)扎實(shí)，熟悉證券行業(yè)相關(guān)知識(shí)和債券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī);具有較強(qiáng)的語(yǔ)言表達(dá)和書(shū)面寫(xiě)作能力，優(yōu)秀的信息搜集和分析判斷能力，良好的人際溝通和團(tuán)隊(duì)合作能力;善于主動(dòng)學(xué)習(xí)，能夠及時(shí)跟蹤行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，主動(dòng)學(xué)習(xí)新知識(shí)、新業(yè)務(wù);熟練操作計(jì)算機(jī)和常用辦公軟件。
5、積極主動(dòng)，勤勉盡責(zé)，吃苦耐勞。 具體薪資以候選人具體情況面談確定
第2篇 合規(guī)風(fēng)控管理崗崗位職責(zé)
崗位職責(zé):
1、協(xié)助建立公司償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系;
2、定期開(kāi)展償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)估工作,形成風(fēng)險(xiǎn)管理能力自評(píng)估報(bào)告;
3、按照保監(jiān)會(huì)償二代相關(guān)監(jiān)管要求,配合開(kāi)展償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)工作,并協(xié)調(diào)各部門(mén)優(yōu)化方案及整改機(jī)制;
4、協(xié)助完成公司風(fēng)險(xiǎn)偏好體系的搭建,制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度和風(fēng)險(xiǎn)限額;
5、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他相關(guān)事項(xiàng)。
任職要求:
1、全日制統(tǒng)招大學(xué)本科及以上學(xué)歷,精算、風(fēng)險(xiǎn)管理、保險(xiǎn)、金融等相關(guān)專(zhuān)業(yè);
2、具有3年以上相關(guān)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理工作經(jīng)驗(yàn),熟悉償二代;
3、具有cpa、frm、cfa或準(zhǔn)精算師優(yōu)先。
