第1篇 建筑工程施工項(xiàng)目風(fēng)險管理措施
一、風(fēng)險管理目的
1.試圖系統(tǒng)化地瓦解不確定因素對項(xiàng)目計(jì)劃（質(zhì)量、預(yù)算、進(jìn)度、資源分配等）的威脅。
2.通過風(fēng)險的管理變被動的面對風(fēng)險，即消防狀態(tài)為主動面對風(fēng)險，即釣魚狀態(tài)。
3.知道什么是緊急事件，讓我們能夠依據(jù)first thing first的原則處理緊急事件。
二、風(fēng)險管理與項(xiàng)目管理的關(guān)系
1.從項(xiàng)目的時間、質(zhì)量和成本目標(biāo)來看，風(fēng)險管理與項(xiàng)目管理的目標(biāo)是一致的，即通過風(fēng)險管理來降低項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量和成本方面的風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理目標(biāo)。
2.從項(xiàng)目范圍管理來看，項(xiàng)目范圍管理的主要內(nèi)容包括界定項(xiàng)目范圍和對項(xiàng)目范圍變動的控制。通過界定項(xiàng)目范圍，避免遺漏而產(chǎn)生風(fēng)險。風(fēng)險管理可以通過對風(fēng)險的識別、分析來評價變更的不確定性，從而向項(xiàng)目范圍管理提出任務(wù)。
3.從項(xiàng)目計(jì)劃的職能來看，風(fēng)險管理為項(xiàng)目計(jì)劃的制定提供了依據(jù)。項(xiàng)目計(jì)劃考慮的是未來，而未來必然存在著不確定因素。風(fēng)險管理的職能之一是減少項(xiàng)目整個過程中的不 確定性，這有利于計(jì)劃的準(zhǔn)確執(zhí)行。
4.從項(xiàng)目溝通控制的職能來看，項(xiàng)目溝通控制主要是對溝通體系進(jìn)行監(jiān)控，特別要注意經(jīng)常出現(xiàn)誤解和矛盾的職能及組織間的接口，這些可以為風(fēng)險管理提供信息。反過來， 風(fēng)險管理中的信息又可通過溝通體系傳輸給相應(yīng)的部門和人員。
5.以項(xiàng)目實(shí)施過程來看，不少風(fēng)險都是在項(xiàng)目實(shí)施過程中由潛在變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的。風(fēng)險管理就是在風(fēng)險分析的基礎(chǔ)上，擬定出具體的應(yīng)對措施，以消除、緩和、轉(zhuǎn)移風(fēng)險，利用有利機(jī)會避免產(chǎn)生新的風(fēng)險。
三、風(fēng)險管理計(jì)劃
1.風(fēng)險管理計(jì)劃主要說明如何把風(fēng)險分析和管理步驟應(yīng)用于項(xiàng)目管理之中。
2.風(fēng)險管理計(jì)劃應(yīng)詳細(xì)地說明風(fēng)險識別、風(fēng)險估計(jì)、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程所涉及的方方面面以及如何評價項(xiàng)目整體風(fēng)險。
四、風(fēng)險管理的基本原理
五、風(fēng)險識別的方法
(1)文件資料審核
從項(xiàng)目整體和詳細(xì)的范圍層次兩個方面對項(xiàng)目計(jì)劃、項(xiàng)目假設(shè)條件和約束因素、以往項(xiàng)目文件資料審核中識別風(fēng)險因素。
(2)信息收集整理
1)頭腦風(fēng)暴法
2)訪談法
3)swot技術(shù)
(3)流程圖法
流程圖是將項(xiàng)目全過程，按其內(nèi)在的邏輯關(guān)系制成流程圖。針對流程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行調(diào)查和分析，找出風(fēng)險存在的原因，從中發(fā)現(xiàn)潛在 風(fēng)險的威脅，分析風(fēng)險發(fā)生后可能造成損失和對項(xiàng)目全過程造成的影響有多大。
(4)工作分解結(jié)構(gòu) 識別風(fēng)險先要弄清楚項(xiàng)目的組成、各組成部分的性質(zhì)、它們之間的關(guān)系、項(xiàng)目同環(huán)境之間的關(guān)系，這些可利用工作分解結(jié)構(gòu)來完成。
六、項(xiàng)目風(fēng)險控制
1.項(xiàng)目風(fēng)險控制就是在風(fēng)險事件發(fā)生時，實(shí)施風(fēng)險管理計(jì)劃中預(yù)定的應(yīng)對措施。
風(fēng)險控制的依據(jù)包括：風(fēng)險管理計(jì)劃、實(shí)際發(fā)生了的風(fēng)險事件和隨時進(jìn)行的風(fēng)險識別結(jié)果。
風(fēng)險控制的手段除了風(fēng)險管理計(jì)劃中應(yīng)對措施外還應(yīng)有根據(jù)實(shí)際情況確定的權(quán)變措施。
2.項(xiàng)目風(fēng)險監(jiān)控
項(xiàng)目風(fēng)險監(jiān)控就是跟蹤已識別的風(fēng)險，監(jiān)視剩余風(fēng)險和識別新的風(fēng)險，保證風(fēng)險計(jì)劃的執(zhí)行，并評估消減風(fēng)險的有效性。
風(fēng)險監(jiān)控上建立在項(xiàng)目風(fēng)險的階段性、漸進(jìn)性和可控性基礎(chǔ)上的一種管理工作。通過對項(xiàng)目風(fēng)險的識別和分析，以及對風(fēng)險信息的收集，就可以采取正 確的風(fēng)險應(yīng)對措施，從而實(shí)現(xiàn)對項(xiàng)目風(fēng)險的有效控制。
第2篇 某建筑工程施工項(xiàng)目風(fēng)險管理措施
一、風(fēng)險管理目的
1.試圖系統(tǒng)化地瓦解不確定因素對項(xiàng)目計(jì)劃(質(zhì)量、預(yù)算、進(jìn)度、資源分配等)的威脅。
2.通過風(fēng)險的管理變被動的面對風(fēng)險,即消防狀態(tài)為主動面對風(fēng)險,即釣魚狀態(tài)。
3.知道什么是緊急事件,讓我們能夠依據(jù)first thing first的原則處理緊急事件。
二、風(fēng)險管理與項(xiàng)目管理的關(guān)系
1.從項(xiàng)目的時間、質(zhì)量和成本目標(biāo)來看,風(fēng)險管理與項(xiàng)目管理的目標(biāo)是一致的,即通過風(fēng)險管理來降低項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量和成本方面的風(fēng)險,實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理目標(biāo)。
2.從項(xiàng)目范圍管理來看,項(xiàng)目范圍管理的主要內(nèi)容包括界定項(xiàng)目范圍和對項(xiàng)目范圍變動的控制。通過界定項(xiàng)目范圍,避免遺漏而產(chǎn)生風(fēng)險。風(fēng)險管理可以通過對風(fēng)險的識別、分析來評價變更的不確定性,從而向項(xiàng)目范圍管理提出任務(wù)。
3.從項(xiàng)目計(jì)劃的職能來看,風(fēng)險管理為項(xiàng)目計(jì)劃的制定提供了依據(jù)。項(xiàng)目計(jì)劃考慮的是未來,而未來必然存在著不確定因素。風(fēng)險管理的職能之一是減少項(xiàng)目整個過程中的不 確定性,這有利于計(jì)劃的準(zhǔn)確執(zhí)行。
4.從項(xiàng)目溝通控制的職能來看,項(xiàng)目溝通控制主要是對溝通體系進(jìn)行監(jiān)控,特別要注意經(jīng)常出現(xiàn)誤解和矛盾的職能及組織間的接口,這些可以為風(fēng)險管理提供信息。反過來, 風(fēng)險管理中的信息又可通過溝通體系傳輸給相應(yīng)的部門和人員。
5.以項(xiàng)目實(shí)施過程來看,不少風(fēng)險都是在項(xiàng)目實(shí)施過程中由潛在變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的。風(fēng)險管理就是在風(fēng)險分析的基礎(chǔ)上,擬定出具體的應(yīng)對措施,以消除、緩和、轉(zhuǎn)移風(fēng)險,利用有利機(jī)會避免產(chǎn)生新的風(fēng)險。
三、風(fēng)險管理計(jì)劃
1.風(fēng)險管理計(jì)劃主要說明如何把風(fēng)險分析和管理步驟應(yīng)用于項(xiàng)目管理之中。
2.風(fēng)險管理計(jì)劃應(yīng)詳細(xì)地說明風(fēng)險識別、風(fēng)險估計(jì)、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程所涉及的方方面面以及如何評價項(xiàng)目整體風(fēng)險。
四、風(fēng)險管理的基本原理
五、風(fēng)險識別的方法
(1)文件資料審核
從項(xiàng)目整體和詳細(xì)的范圍層次兩個方面對項(xiàng)目計(jì)劃、項(xiàng)目假設(shè)條件和約束因素、以往項(xiàng)目文件資料審核中識別風(fēng)險因素。
(2)信息收集整理
1)頭腦風(fēng)暴法
2)訪談法
3)swot技術(shù)
(3)流程圖法
流程圖是將項(xiàng)目全過程,按其內(nèi)在的邏輯關(guān)系制成流程圖。針對流程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行調(diào)查和分析,找出風(fēng)險存在的原因,從中發(fā)現(xiàn)潛在 風(fēng)險的威脅,分析風(fēng)險發(fā)生后可能造成損失和對項(xiàng)目全過程造成的影響有多大。
(4)工作分解結(jié)構(gòu) 識別風(fēng)險先要弄清楚項(xiàng)目的組成、各組成部分的性質(zhì)、它們之間的關(guān)系、項(xiàng)目同環(huán)境之間的關(guān)系,這些可利用工作分解結(jié)構(gòu)來完成。
六、項(xiàng)目風(fēng)險控制
1.項(xiàng)目風(fēng)險控制就是在風(fēng)險事件發(fā)生時,實(shí)施風(fēng)險管理計(jì)劃中預(yù)定的應(yīng)對措施。
風(fēng)險控制的依據(jù)包括:風(fēng)險管理計(jì)劃、實(shí)際發(fā)生了的風(fēng)險事件和隨時進(jìn)行的風(fēng)險識別結(jié)果。
風(fēng)險控制的手段除了風(fēng)險管理計(jì)劃中應(yīng)對措施外還應(yīng)有根據(jù)實(shí)際情況確定的權(quán)變措施。
2.項(xiàng)目風(fēng)險監(jiān)控
項(xiàng)目風(fēng)險監(jiān)控就是跟蹤已識別的風(fēng)險,監(jiān)視剩余風(fēng)險和識別新的風(fēng)險,保證風(fēng)險計(jì)劃的執(zhí)行,并評估消減風(fēng)險的有效性。
風(fēng)險監(jiān)控上建立在項(xiàng)目風(fēng)險的階段性、漸進(jìn)性和可控性基礎(chǔ)上的一種管理工作。通過對項(xiàng)目風(fēng)險的識別和分析,以及對風(fēng)險信息的收集,就可以采取正 確的風(fēng)險應(yīng)對措施,從而實(shí)現(xiàn)對項(xiàng)目風(fēng)險的有效控制。
七、風(fēng)險監(jiān)控的技術(shù)和方法
⑴建立項(xiàng)目風(fēng)險監(jiān)控體系 風(fēng)險監(jiān)控的方針、項(xiàng)目風(fēng)險控制的程序、項(xiàng)目風(fēng)險責(zé)任制度、項(xiàng)目風(fēng)險信息報告制度、項(xiàng)目風(fēng)險預(yù)警制度和項(xiàng)目風(fēng)險監(jiān)控的溝通程序等。
⑵項(xiàng)目風(fēng)險審核
項(xiàng)目風(fēng)險審核上確定項(xiàng)目風(fēng)險監(jiān)控活動和有關(guān)結(jié)果是否符合項(xiàng)目風(fēng)險管理計(jì)劃和項(xiàng)目風(fēng)險應(yīng)對計(jì)劃的安排,以及這些安排是否有效地實(shí)施并適合于達(dá)到 預(yù)定目標(biāo)的、有系統(tǒng)的檢查。項(xiàng)目風(fēng)險審核是開展項(xiàng)目風(fēng)險監(jiān)控的有效手段, 也是作為改進(jìn)項(xiàng)目風(fēng)險監(jiān)控活動的一種有效機(jī)制。
⑶掙值分析
掙值分析就是將計(jì)劃工作與實(shí)際完成工作進(jìn)行比較,從而確定是否符合計(jì)劃費(fèi)用和進(jìn)度的要求。如果產(chǎn)生偏差較大,則需要進(jìn)一步對項(xiàng)目的風(fēng)險進(jìn)行 識別、評估和量化。
⑷附加風(fēng)險應(yīng)對計(jì)劃 項(xiàng)目實(shí)施過程中,如果出現(xiàn)了事前未預(yù)料到的風(fēng)險,或者該風(fēng)險對項(xiàng)目目
標(biāo)的影響較大,而且原有的風(fēng)險應(yīng)對措施又不足以應(yīng)付時,為了控制風(fēng)險,有必要編制附加風(fēng)險應(yīng)對計(jì)劃。
⑸項(xiàng)目風(fēng)險評價 項(xiàng)目風(fēng)險評價按評價的階段不同可分為:事前評價、事中評價、事后評價和跟蹤評價;按項(xiàng)目風(fēng)險管理的內(nèi)容不同可分為:設(shè)計(jì)風(fēng)險評價、風(fēng)險管理有效性評價、設(shè)備安全可靠性評價、行為風(fēng)險評價、作業(yè)環(huán)境評價、項(xiàng)目籌 資風(fēng)險評價等;按評價方法不同可分為:定性評價、定量評價和綜合評價。
八、風(fēng)險監(jiān)控方法:
1)(1)建立項(xiàng)目風(fēng)險監(jiān)控體系
(2)項(xiàng)目風(fēng)險審核
(3)偏差分析
(4)附加風(fēng)險應(yīng)對計(jì)劃
(5)項(xiàng)目風(fēng)險評價
2) 風(fēng)險應(yīng)對計(jì)劃的執(zhí)行
風(fēng)險應(yīng)對計(jì)劃是整個項(xiàng)目管理計(jì)劃的一部分,其執(zhí)行與其他計(jì)劃的執(zhí)行具有共同之處,只是風(fēng)險事件一旦產(chǎn)生,其后果是嚴(yán)重的;而且有些風(fēng) 險事件有可能是突然發(fā)生。
因此,必須給予更多的關(guān)注,要將風(fēng)險應(yīng)對措施落到實(shí)處;其次在組織上進(jìn)行落實(shí),如對風(fēng)險的分析、跟蹤、反饋、決策由哪些部門和人負(fù)責(zé)。
在編制風(fēng)險應(yīng)對計(jì)劃時,很難預(yù)見到一切變化的因素,因此,只有通過調(diào)度工作,才能保證應(yīng)對計(jì)劃的順利開展和計(jì)劃任務(wù)的全面完成。
3)風(fēng)險應(yīng)對計(jì)劃的更新
在風(fēng)險應(yīng)對計(jì)劃執(zhí)行過程中,如果所發(fā)生的風(fēng)險事件是事先未曾項(xiàng)預(yù)料到的,或其后果比預(yù)期的嚴(yán)重,風(fēng)險應(yīng)對計(jì)劃中預(yù)定的應(yīng)對措施無法滿足要 求時,必須調(diào)整或更新原有的風(fēng)險應(yīng)對計(jì)劃,使之能適應(yīng)新的情況,盡量 減少風(fēng)險導(dǎo)致的損失。
4風(fēng)險的防范和控制
風(fēng)險的防范和控制涉及到這樣幾個問題:風(fēng)險怎樣在業(yè)主和承包商中間進(jìn)行合理的分配;怎樣盡可能的降低風(fēng)險發(fā)生的概率和減小可能帶來的損失;有那些風(fēng)險防范和控制手段等。
4.1 風(fēng)險分配的方法
m. osama jannadia、sadi assaf、a. a. bubshait、allam naji[6]曾就“項(xiàng)目參與方對合同解決爭端的態(tài)度和觀點(diǎn)”向11位業(yè)主、59位承包商和 23咨詢機(jī)構(gòu)做過調(diào)查。調(diào)查顯示大多數(shù)人肯定了5 種解決爭端的合同管理方法:公平的分配合同風(fēng)險、起草爭議解決條款、組建專門機(jī)構(gòu)、中立的仲裁機(jī)構(gòu)的支持和招投標(biāo)仲裁機(jī)構(gòu)的支持。公平的分配合同風(fēng)險位于首位,也說明了項(xiàng)目的參與各方對這個問題的關(guān)注程度。實(shí)際上,每一個合同都有風(fēng)險分配的問題,但并不是所有的合同風(fēng)險平均的分配,風(fēng)險的分配與權(quán)利的分配是相關(guān)聯(lián)的。如果業(yè)主樂意和承包商之間有一個清楚的風(fēng)險分配,這樣的分配既有利于減小合同風(fēng)險又可以提高企業(yè)業(yè)績。合理的風(fēng)險分配對降低一些特殊工程的交易成本來說也很有效。然而調(diào)查顯示,74%左右的合同由業(yè)主起草。業(yè)主為了盡可能多地避免承擔(dān)風(fēng)險的目的,必然會分配盡可能多的風(fēng)險給承包商。
4.2 風(fēng)險分配的原則
設(shè)計(jì)—施工總承包風(fēng)險分配應(yīng)遵循以下原則:
(1)責(zé)、權(quán)、利的平衡。風(fēng)險應(yīng)和收益并存。承擔(dān)風(fēng)險的一方,應(yīng)可以得到風(fēng)險不發(fā)生帶來的收益。如在總承包合同中因?yàn)槌邪瘫仨氁袚?dān)對分包商的組織風(fēng)險,則如果承包商管理能力較強(qiáng),組織工作較好,則它應(yīng)得到較高管理費(fèi)的收益。
(2)風(fēng)險分配給容易控制的一方。從項(xiàng)目全壽命周期的角度來看,風(fēng)險分配給容易控制的一方,一方面,控制方可以通過有效控制風(fēng)險得到相應(yīng)收益,另一方面,可以降低項(xiàng)目的全壽命周期費(fèi)用,是比較合理的。
(3)對于難以預(yù)計(jì)的風(fēng)險,應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)。對于總承包項(xiàng)目,承包商承擔(dān)的風(fēng)險相比其他合同體系是最大的。如果還要承擔(dān)難以預(yù)計(jì)的風(fēng)險,會迫使其大幅度的提高造價,而且會打擊其工作積極性
(4)應(yīng)符合工程慣例。一方面,慣例是大家公認(rèn)的處理方法,較公平合理。另一方面,大家對慣例比較熟悉,產(chǎn)生分歧可以較快解決。
4.3 風(fēng)險轉(zhuǎn)移的方式
在西方發(fā)達(dá)國家和地區(qū),風(fēng)險轉(zhuǎn)移是工程風(fēng)險管理的采用最多的措施。風(fēng)險轉(zhuǎn)移的方式各種各樣主要有:工程保險、工程擔(dān)保、聯(lián)合投標(biāo)、工程分包。風(fēng)險轉(zhuǎn)移將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給第三方,但并不能完全消除風(fēng)險。而且將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給他人,也并不意味著他人一定會因此受到損失。在某些條件下,反而可以實(shí)現(xiàn)雙贏或多贏。
5減少設(shè)計(jì)—施工總承包風(fēng)險的設(shè)想和建議
5.1 業(yè)主和承包商相互信任,實(shí)現(xiàn)雙贏或多贏
無論是風(fēng)險的分配還是糾紛的解決,相互信任都是重要基礎(chǔ)。國外一項(xiàng)研究表明:信任程度的高低直接決定了索賠條款的使用,而索賠條款的使用是增加工程成本的一個重要方面。表4 為在低信任和高信任的關(guān)系下索賠條款的風(fēng)險使用的調(diào)研表(5分制)[7]。
5.2 建立理想狀態(tài)下風(fēng)險評估方法
項(xiàng)目風(fēng)險具有客觀性和必然性的特點(diǎn),對于某些風(fēng)險,如地震、臺風(fēng)等風(fēng)險是不可避免的。但在這些風(fēng)險發(fā)生時所附帶的人為風(fēng)險,卻是可以避免的。比如,在自然風(fēng)險發(fā)生時,承包商消極的進(jìn)行搶救,都會給項(xiàng)目帶來較大的損失。筆者認(rèn)為,主要原因是由于對該風(fēng)險帶來的損失難以有效評估,哪些是必然風(fēng)險,哪些是人為風(fēng)險難以分清。如果能找到一個理想的狀態(tài),在這個狀態(tài)下業(yè)主和承包商是相互信任的,目標(biāo)是統(tǒng)一的,兩者的共同的愿望都是盡量的降低風(fēng)險,則可以計(jì)算出項(xiàng)目的最低風(fēng)險。在最低風(fēng)險的基礎(chǔ)上,分析造成風(fēng)險增加的因素,并且對這些因素形成的責(zé)任明確化,則可以清晰的進(jìn)行風(fēng)險分配,最低限度的減少了人為風(fēng)險。
5.3 完善總承包的配套政策和法規(guī)體系
我國對推行工程項(xiàng)目總承包還處于探索階段,相關(guān)的配套政策和法規(guī)系統(tǒng)尚未建立和完善。這實(shí)際上也給業(yè)主和承包商帶來了很多潛在的風(fēng)險。比如,糾紛不能得到有效解決、合同文件不完整等,都會給項(xiàng)目實(shí)施帶來風(fēng)險。
