第1篇 公司投資管理制度
投資管理制度
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范本公司項(xiàng)目投資運(yùn)作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟(jì)條件下，文秘資源網(wǎng)穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益，特制定本制度。
第二條 本公司及屬下各單位在進(jìn)行各項(xiàng)目投資時，均須遵守本制度。
第三條 本公司及屬下各單位的重大投資項(xiàng)目由總經(jīng)理辦公室和董事會審議決定，由總經(jīng)理和各項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
第四條 本公司項(xiàng)目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)展部（以下簡稱投資部），其職責(zé)范圍另文規(guī)定。
第二章 項(xiàng)目的初選與分析
第五條 各投資項(xiàng)目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平，以實(shí)現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。
第六條 各投資項(xiàng)目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究，并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實(shí)性和有效性。項(xiàng)目分析內(nèi)容包括：１、市場狀況分析；２、投資回報率；３、投資風(fēng)險（政治風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、購買力風(fēng)險）；４、投資流動性；５、投資占用時間；６、投資管理難度；７、稅收優(yōu)惠條件；８、對實(shí)際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力；９、投資的預(yù)期成本；10、投資項(xiàng)目的籌資能力；11、投資的外部環(huán)境及社會法律約束。
凡合作投資項(xiàng)目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無控制權(quán)的，原則上不予考慮。由公司進(jìn)行的必要股權(quán)投資可不在此例。
第七條 各投資項(xiàng)目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實(shí)地考察和調(diào)查研究后，由投資項(xiàng)目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項(xiàng)目建議，并編制可行性報告及實(shí)施方案，按審批程序及權(quán)限報送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核?？偛恐鞴茴I(lǐng)導(dǎo)對投資單位報送的報告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的，應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會議審定。對暫時不考慮的項(xiàng)目，最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù)，并將有關(guān)資料編入備選項(xiàng)目存檔。
第三章 項(xiàng)目的審批與立項(xiàng)
第八條 投資項(xiàng)目的審批權(quán)限：100萬元以下的項(xiàng)目，由公司主管副總經(jīng)理審批；100萬元以上200萬元以下的項(xiàng)目，由主管副總經(jīng)理提出意見報總經(jīng)理審批； 200萬元以上，1000萬元以下的項(xiàng)目，由總經(jīng)理辦公室審批；1000萬元以上項(xiàng)目，由董事會審批。
第九條 凡投資100萬元以上的項(xiàng)目均列為重大投資項(xiàng)目， 應(yīng)由公司投資部在原項(xiàng)目建議書、可行性報告及實(shí)施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見，報公司主管副總經(jīng)理審核后按項(xiàng)目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會，進(jìn)行復(fù)審或全面論證。
第十條 總經(jīng)理辦公室對重大項(xiàng)目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，財務(wù)預(yù)算的可行性及項(xiàng)目規(guī)模、時機(jī)等因素均應(yīng)進(jìn)行全面審核。必要時，可指派專人對項(xiàng)目再次進(jìn)行實(shí)地考察，或聘請專家論證小組對項(xiàng)目進(jìn)行專業(yè)性的科學(xué)論證，以加強(qiáng)對項(xiàng)目的深入認(rèn)識和了解，確保項(xiàng)目投資的可靠和可行。
經(jīng)充分論證后，凡達(dá)到立項(xiàng)要求的重大投資項(xiàng)目，由總經(jīng)理辦公室或董事會簽署予以確立。
第十一條 投資項(xiàng)目確立后，凡確定為公司直接實(shí)施的項(xiàng)目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù)；凡確定為二級單位實(shí)施的項(xiàng)目，由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同，均視無效。
第十二條 各投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人由實(shí)施單位的總經(jīng)理委派，并對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第十三條 各投資項(xiàng)目的業(yè)務(wù)班子由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組閣，報實(shí)施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟(jì)責(zé)任合同書，明確責(zé)、權(quán)、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和合理的利潤基數(shù)與比例。
第四章 項(xiàng)目的組織與實(shí)施
第十四條 各投資項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)形式的不同，具體落實(shí)組織實(shí)施工作：
１、屬于公司全資項(xiàng)目，由總經(jīng)理委派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子，進(jìn)行項(xiàng)目的實(shí)施工作，設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)，制定員工責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營計劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運(yùn)作措施等。同時認(rèn)真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定，建立和健全項(xiàng)目財務(wù)管理制度。財務(wù)主管由公司總部委派，對本公司負(fù)責(zé)，并接受本公司的財務(wù)檢查，同時每月應(yīng)以報表形式將本月經(jīng)營運(yùn)作情況上報公司總部。
２、屬于投資項(xiàng)目控股的，按全資投資項(xiàng)目進(jìn)行組織實(shí)施；非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開工作，并通過董事會施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營管理，確保利益如期回收。
第五章 項(xiàng)目的運(yùn)作與管理
第十五條 項(xiàng)目的運(yùn)作管理原則上由公司分管項(xiàng)目投資的副總經(jīng)理及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。并由本公司采取總量控制、財務(wù)監(jiān)督、業(yè)績考核的管理方式進(jìn)行管理，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對主管副總經(jīng)理負(fù)責(zé)，副總經(jīng)理對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第十六條 各項(xiàng)目在完成工商注冊登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨(dú)立法人進(jìn)入正常運(yùn)作后，屬公司全資項(xiàng)目或控股項(xiàng)目，納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理；屬二級企
業(yè)投資的項(xiàng)目，由二級企業(yè)進(jìn)行管理。同時接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括：合并會計報表，財務(wù)監(jiān)督控制；年度經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)的落實(shí)、檢查和考核；企業(yè)管理考評；經(jīng)營班子的任免；例行或?qū)ｍ?xiàng)審計等。
第十七條 凡公司持股及合作開發(fā)項(xiàng)目未列入會計報表合并的，應(yīng)通過委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作，并通過被投資企業(yè)的董事會及股東會貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營情況，維護(hù)公司權(quán)益；委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度（最長不超過半年）向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營情況的書面報告，年度應(yīng)隨附董事會及股東大會相關(guān)資料。因故無委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進(jìn)行必要的跟蹤管理。
第十八條 公司全資及控股項(xiàng)目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為企業(yè)管理部；持股及合作企業(yè)（未列入合并會計報表部分）的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為公司投資部。
第十九條 對于貿(mào)易及證券投資項(xiàng)目則采用專門的投資程序和保障、監(jiān)控制度，具體辦法另定
第六章 項(xiàng)目的變更與結(jié)束
第二十條 投資項(xiàng)目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動使用、規(guī)模擴(kuò)大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應(yīng)報公司總部審批核準(zhǔn)。
第二十一條 投資項(xiàng)目變更，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人書面報告變更理由，按報批程序及權(quán)限報送總部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定，重大的變更應(yīng)參照立項(xiàng)程序予以確認(rèn)。
第二十二條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在實(shí)施項(xiàng)目運(yùn)作期內(nèi)因工作變動，應(yīng)主動做好善后工作，如屬公司內(nèi)部調(diào)動，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個人卸任或離職，必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失，違者，所造成之后果，應(yīng)追究其個人責(zé)任。
第二十三條 投資項(xiàng)目的中止或結(jié)束，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及相應(yīng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時總結(jié)清理，并以書面報告公司公司。屬全資及控股項(xiàng)目，由公司企管部負(fù)責(zé)匯總整理，經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)；屬持股或合作項(xiàng)目由投資部負(fù)責(zé)匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后，責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待決問題，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須負(fù)責(zé)徹底清潔，不得久拖推諉。
第七章 附 則
第二十四條 本制度于頒布之日起實(shí)施。未盡事項(xiàng)按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。
第二十五條 本暫行規(guī)定由本公司董事會負(fù)責(zé)解釋
第2篇 公司對外投資管理制度
第一條 制定目的
為加強(qiáng)公司對外投資管理，規(guī)范公司對外投資行為，保障公司合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。
第二條 適用范圍
本制度適用于公司一切對外投資行為的監(jiān)督管理工作，包括股權(quán)投資、債權(quán)投資的申報、審批、監(jiān)管等。
第三條 基本原則
1．明確管理權(quán)限。
2．落實(shí)出資者和經(jīng)營者的責(zé)任。
3．加強(qiáng)出資者的監(jiān)督力度。
第四條 主管部門
公司______部是對外投資的管理部門。
第五條 對外投資決策
______運(yùn)用公司資產(chǎn)所作出的投資權(quán)限為公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)____％以下，其它重大投資項(xiàng)目應(yīng)由______申報______審查批準(zhǔn)。
第六條 對外投資項(xiàng)目
1．公司鼓勵以下對外投資項(xiàng)目：
（1）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略的項(xiàng)目；
（2）擁有技術(shù)優(yōu)勢或資源優(yōu)勢的開發(fā)項(xiàng)目；
（3）與公司生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的原材料、能源和產(chǎn)品銷售等緊密相關(guān)的項(xiàng)目。
2．公司不鼓勵以下對外投資項(xiàng)目：
（1）不具競爭優(yōu)勢的項(xiàng)目；
（2）不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目。
（3）____________________項(xiàng)目。
3．對外投資項(xiàng)目要采用_______形式進(jìn)行，累計對外投資總額不得超過公司凈資產(chǎn)的_____%。
第七條 對外投資申報
公司的對外投資行為，應(yīng)由_____向_____提交以下材料進(jìn)行申報：
1．對外投資項(xiàng)目概況；
2．對外投資可行性分析報告；
3．本單位近_____年的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表；
4．合作投資的，提交有關(guān)合作協(xié)議及合作方基本情況。
第八條 對外投資審批
1．______申報對外投資項(xiàng)目后，由______負(fù)責(zé)審核并對項(xiàng)目提出初步意見后提交______作進(jìn)一步審批。
2．審批的基本原則：
（1）符合國家產(chǎn)業(yè)政策；
（2）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和投資方向；
（3）經(jīng)濟(jì)效益良好或符合其它投資目的；
（4）有規(guī)避風(fēng)險的預(yù)案；
（5）與公司投資能力相適應(yīng)；
（6）申報資料齊全、真實(shí)、可靠。
3．審批額度
（1）低于公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)_____％的項(xiàng)目由_____審批；
（2）公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)_____％至_____％的項(xiàng)目由_____審批；
（3）公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)_____％以上項(xiàng)目由_____審批。
第九條 對外投資監(jiān)督
1．對外投資項(xiàng)目運(yùn)作完成后，應(yīng)于_____日內(nèi)將本項(xiàng)目的運(yùn)作情況報送_____，并抄送_____。
2．_____部、_____部對對外投資行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，并會同有關(guān)部門對投資效果進(jìn)行不定期調(diào)查和評價。
第十條 獎懲
1．對嚴(yán)格遵守本制度、對外投資項(xiàng)目效益良好的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將給予表揚(yáng)和獎勵，具體嘉獎方法為：____________________。
2．違反本制度的，公司要追究有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任，視情況給予__________處分；造成損失的，決策者要承擔(dān)相應(yīng)損失；對有觸犯刑法的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。
第十一條 附則
本制度自_____審議通過之日起執(zhí)行，由公司_____部負(fù)責(zé)解釋。
第3篇 a投資公司辦公室管理制度
投資公司辦公室管理制度
1、辦公室做到下班關(guān)好門窗,切斷電源,關(guān)閉電源。查到一次罰款10元。
2、辦公室重要的文件、資料要及時送檔案室保存,個人存放文件、資料要妥善保管,不要亂放亂丟,如有遺失影響工作,責(zé)任自負(fù),視情節(jié)輕重進(jìn)行處理。
3、辦公室鑰匙自行保管,不得轉(zhuǎn)交本室以外的人員使用,嚴(yán)禁將外人單獨(dú)留在辦公室內(nèi)玩耍。
4、個人的現(xiàn)金,票據(jù)等貴重物品不得放在辦公室桌抽屜、櫥柜,以防被盜,如有遺失,損失自負(fù),公司概不負(fù)責(zé)。
5、不準(zhǔn)在辦公室內(nèi)焚燒雜物、紙張,不準(zhǔn)亂接電源、燒電爐,認(rèn)真做好防火工作。
6、各部門辦公場所內(nèi),均須保持整潔,地面不得有垃圾、污物、廢棄物等、
7、辦公桌上的文件夾等辦公用品要分門別類整齊擺放,個人物品除茶杯外不得擺放在辦公桌上。
8、工作場所內(nèi)之走道及階梯,每日清掃一次,并須采用適當(dāng)方法減少灰塵的飛揚(yáng)。
9、各工作場室內(nèi),應(yīng)嚴(yán)禁隨地吐痰、亂丟煙頭。
第4篇 投資公司辦公用品管理制度
投資開發(fā)公司辦公用品管理制度
一、編制目的
為規(guī)范辦公室辦公用品的采購、保管、領(lǐng)取和使用,使之管理有序,節(jié)儉節(jié)約、避免浪費(fèi),特制定本制度。
二、適用范圍
本制度適用于公司辦公用品的管理。
三、辦公用品采購
1.除公司領(lǐng)導(dǎo)特別要求外,公司的辦公用品由綜合辦公室統(tǒng)一購買,統(tǒng)一管理,并有專人負(fù)責(zé)。
2.辦公用品的購買應(yīng)本著“節(jié)約開支,合理使用”的原則,在購買辦公用品時應(yīng)查清庫存,避免重復(fù)浪費(fèi)。
3.辦公用品管理員在購買辦公用品時應(yīng)準(zhǔn)確掌握市場價格,進(jìn)行比較,盡量以最低的價格購買到最好的物品。
4.管理員購買辦公用品應(yīng)填寫《辦公用品申購表》,詳細(xì)注明所購買用品的名稱、數(shù)量、價格、型號等情況。隨用隨買的個別零散性采購,一次性采購在500元以下的,報綜合辦公室主任審批;金額在500元以上的,報總經(jīng)理審批。
5.辦公用品購買后,由財務(wù)部與辦公用品管理員依據(jù)辦公用品購買清單辦理入庫登記,填寫《入庫登記表》。
四、辦公用品保管
1.庫存辦公用品的種類和數(shù)量要科學(xué)確定,合理控制。常用、易耗、便于保管和適于批量采購的辦公用品可適量庫存。要避免不必要的儲存或過量積壓,確保供應(yīng)好、周轉(zhuǎn)快、消耗低、費(fèi)用省。
2.定期進(jìn)行辦公用品庫存盤點(diǎn),確保帳物相符。隨時掌握庫存物品的數(shù)量、質(zhì)量和需求情況,適時增加庫存,保障供給。
3.加強(qiáng)對辦公舊物的管理,階段性使用和暫時閑置的物品要妥善保管,隨時待用。
五、辦公用品領(lǐng)用
1.辦公用品領(lǐng)取時,領(lǐng)取人須在《物品領(lǐng)取登記表》上寫明日期、領(lǐng)取物品名稱及規(guī)格、數(shù)量等項(xiàng)并簽字。
2.辦公用品管理員應(yīng)恪盡職守,堅持原則,照章辦事,嚴(yán)格控制辦公用品的領(lǐng)取數(shù)量和次數(shù),保證辦公需要。對于消耗品,可根據(jù)歷史記錄和經(jīng)驗(yàn)法則設(shè)定領(lǐng)取基準(zhǔn)。明顯超出常規(guī)的申領(lǐng),領(lǐng)取人應(yīng)作出解釋,否則管理員有權(quán)拒付。
3.領(lǐng)取的非消耗性辦公用品(如訂書機(jī)、計算器、剪刀)應(yīng)列入移交,如重復(fù)申領(lǐng),應(yīng)說明原因或憑損毀原物以舊換新,杜絕虛報冒領(lǐng)。
4.對于各部門使用情況,辦公用品管理人員應(yīng)做好月、季及年度統(tǒng)計,填寫《辦公用品使用統(tǒng)計表》。
5.新進(jìn)員工到職時管理員應(yīng)及時提供必需的辦公用品;員工離職時,管理員應(yīng)將剩余的辦公用品收回,并及時辦理入庫登記。
六、辦公用品使用
1.使用辦公用品要牢固樹立節(jié)約光榮、浪費(fèi)可恥的思想,在日常工作中,處處精打細(xì)算,提倡節(jié)省每一張紙、每一顆釘、每一滴墨、每一分錢,努力降低辦公成本。
2.辦公用品應(yīng)為辦公所用,不得據(jù)為己有,挪作私用;不得用辦公設(shè)備干私活,謀私利;不許將辦公用品隨意丟棄廢置。
3.精心使用辦公設(shè)備,認(rèn)真遵守操作規(guī)程,及時關(guān)閉電源,定期維護(hù)保養(yǎng),最大限度的延長辦公設(shè)備、用品使用壽命。
4.辦公用品使用要物有所值,物盡其用,不要大材小用,貴材賤用。復(fù)印紙應(yīng)用于復(fù)印;大頭針、曲別針等應(yīng)反復(fù)使用;紙張可雙面利用,充分發(fā)揮各種辦公用品的最大使用效率。
5.印制文件材料要有科學(xué)性和計劃性。要根據(jù)文件材料印制要求及數(shù)量選擇合適的印制方式,既要方便快捷,又要使成本最低,并力求使印制數(shù)與需用數(shù)基本相符,略有余富,避免不必要的浪費(fèi)。
6.對于高檔耐用辦公用品,部門間應(yīng)盡量協(xié)調(diào)相互借用,一般不得重復(fù)購置。使用中辦公設(shè)備出現(xiàn)故障,由原采購人員負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和聯(lián)系退換、保修、維修、配件事宜;故意造成設(shè)備損壞的,直接責(zé)任人應(yīng)賠償。
七、其他
本制度自簽發(fā)之日起執(zhí)行。
本制度最終解釋權(quán)歸綜合辦公室。
第5篇 投資公司印章管理制度
投資開發(fā)公司印章管理制度
(一)印章保管
1.公司財務(wù)銀行預(yù)留印鑒章由公司計劃財務(wù)部負(fù)責(zé)管理和使用,公司公章和其余印章由綜合辦公室負(fù)責(zé)保管和使用。
2.指定印章管理員必須妥善保管印章,不得將印章隨意放置或轉(zhuǎn)交他人,如因事離開崗位需移交他人的,可由部門負(fù)責(zé)人指定專人代替。
3.公司不允許開具蓋有公司公章的空白證明,如因工作需要或其它特殊情況確需開具的,必須經(jīng)公司總經(jīng)理書面批準(zhǔn),印章管理員做特別登記。
4.嚴(yán)禁員工私自將公司印章帶出公司使用。若因工作需要,確需將印章帶出使用,需填寫印章外帶審批單,由分管領(lǐng)導(dǎo)及總經(jīng)理簽批后方可帶出,印章外帶期間,攜帶人員必須在兩名以上,借用人只可將印章用于申請事由,并對印章的使用后果承擔(dān)一切責(zé)任。
(二)印章使用程序
1.各類材料需蓋印章的,須憑蓋章審批單,由部門填寫,經(jīng)總經(jīng)理簽字后方可加蓋。印章管理員要親自蓋章,不可交他人代用。如事情緊急,未得到總經(jīng)理簽字急需蓋章的,可先與總經(jīng)理電話確認(rèn)或經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意后,先予以蓋章,并在3日內(nèi)完成補(bǔ)簽手續(xù)。
2.按公司規(guī)定,各部門未經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn),不能擅自對外簽訂合同,違反上述約定,印章管理員不得蓋章。
3.凡涉及工程資料蓋章,需一事一簽,不可在同張蓋章審批單上寫多件蓋章事由。如有多份資料,需注明蓋章份數(shù)和每份資料的蓋章個數(shù)。事后一律不得加蓋印章,如要補(bǔ)蓋,需重新走蓋章審批流程。
4.外來單位要以公司名義蓋章的,需憑管委會分管領(lǐng)導(dǎo)簽字或公司總經(jīng)理簽字的蓋章審批單蓋章。
5.法人章用印時須與公司公章同時使用。
6.印章管理員離職或調(diào)離時,應(yīng)履行印章交接手續(xù)。
7.所有公司印章的刻制、領(lǐng)發(fā)和應(yīng)用均由公司總經(jīng)理批準(zhǔn),綜合辦公室備案統(tǒng)一刻制。
第6篇 投資公司員工培訓(xùn)管理制度
投資開發(fā)公司員工培訓(xùn)管理制度
一、編制目的
為配合公司的發(fā)展目標(biāo),提升人力績效,提高員工素質(zhì),有計劃地充實(shí)其知識技能,發(fā)揮其潛在能力,提升公司的企業(yè)形象,特制定本制度。
二、適用范圍
本制度適用于公司在職員工培訓(xùn)的管理。
三、職責(zé)、義務(wù)
1.公司有責(zé)任為每位員工提供不同的培訓(xùn)機(jī)會;同時每位員工均有義務(wù)和責(zé)任參加公司組織的相關(guān)培訓(xùn),完成各培訓(xùn)課程的具體要求,并通過測試。
2.綜合辦公室是公司員工培訓(xùn)工作的組織者,主要職責(zé)包括:
2.1確定培訓(xùn)的需要,制定培訓(xùn)計劃,編制培訓(xùn)預(yù)算;
2.2落實(shí)培訓(xùn)對象、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、場地,確認(rèn)教學(xué)方法,協(xié)調(diào)組織培訓(xùn)課程的開展;
2.3對員工培訓(xùn)結(jié)果進(jìn)行考評,不斷完善公司的培訓(xùn)制度。
3.公司各個部門要做好本部門的工作、人員分析,提出本部門人力資源管理中的問題和培訓(xùn)需求,積極配合培訓(xùn)工作的開展和培訓(xùn)效果的評價。
四、培訓(xùn)類型與內(nèi)容
1.結(jié)合公司培訓(xùn)開展情況及培訓(xùn)需求情況,公司主要開展的培訓(xùn)有崗前培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)和繼續(xù)教育培訓(xùn)。
1.1崗前培訓(xùn):被公司錄取試用的員工上崗前必須接受公司組織的崗前培訓(xùn),內(nèi)容包括公司的組織架構(gòu)、企業(yè)文化、各項(xiàng)規(guī)章制度。
1.2在崗培訓(xùn):公司根據(jù)工作需要對在職員工組織不定期的不脫產(chǎn)培訓(xùn)。在崗培訓(xùn)包括企業(yè)文化、管理理念、品德修養(yǎng)、業(yè)務(wù)知識及技能培訓(xùn)等。
1.3繼續(xù)教育培訓(xùn):根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要及人力資源發(fā)展規(guī)劃,公司鼓勵員工進(jìn)行繼續(xù)教育培訓(xùn),以提高員工專業(yè)技術(shù)功底和自身素質(zhì)。繼續(xù)教育培訓(xùn)包括學(xué)歷學(xué)位教育、職稱及其他資格證書考試、培訓(xùn)等。
2.公司提倡員工能夠利用業(yè)余時間有針對性地加強(qiáng)學(xué)習(xí),不斷增強(qiáng)自身才能和綜合素質(zhì),滿足公司業(yè)務(wù)快速發(fā)展的要求,培育學(xué)習(xí)型組織氛圍。
五、組織與實(shí)施
1.綜合辦公室在每年十一月份開始,開展下年度培訓(xùn)需求的調(diào)查工作,以確定公司中哪些部門需要開展培訓(xùn)以及能夠?qū)嵤┡嘤?xùn)。
2.公司各職能部門應(yīng)根據(jù)各自的工作目標(biāo),重點(diǎn)及人員配置、人員素質(zhì)現(xiàn)狀,對部門人員進(jìn)行分析,提出下年度部門重點(diǎn)的培訓(xùn)要求,于每年十一月末報綜合辦公室,進(jìn)行匯總、統(tǒng)計。
3.公司的年度培訓(xùn)計劃應(yīng)在每年的十二月下旬由綜合辦公室制訂完成,并報總經(jīng)理審批,年度培訓(xùn)計劃可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行必要的修訂。
4.新員工的入職培訓(xùn)應(yīng)根據(jù)新進(jìn)人員的具體時間,綜合辦公室負(fù)責(zé)課程安排,相關(guān)各職能部門協(xié)助實(shí)施。
5.公司組織內(nèi)部培訓(xùn)及邀請外部培訓(xùn)機(jī)構(gòu)來公司進(jìn)行的培訓(xùn),由綜合辦公室組織實(shí)施,并負(fù)責(zé)時間、場地、費(fèi)用支付等相關(guān)事務(wù)的辦理。
6.按照培訓(xùn)計劃參加外出培訓(xùn)的人員,綜合辦公室進(jìn)行通知,各職能部門應(yīng)安排好外出人員的工作銜接。需出差的,應(yīng)按規(guī)定辦理出差手續(xù),培訓(xùn)完成后,需將有關(guān)的培訓(xùn)資料、教材及相關(guān)的證明、證書等交綜合辦公室保管。
六、評估
綜合辦公室負(fù)責(zé)組織培訓(xùn)評估工作,采取多種方式,在各職能部門的配合下,收集匯總培訓(xùn)的有關(guān)信息,包括從學(xué)員的應(yīng)用知識、技能方面評定培訓(xùn)成效,對培訓(xùn)對象的工作行為表現(xiàn)進(jìn)行追蹤和業(yè)績考核、調(diào)查被培訓(xùn)者對培訓(xùn)的看法,對培訓(xùn)的成本和經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行評價,并提出明確的結(jié)論,以便重新評估培訓(xùn)的需要,為下一次培訓(xùn)提供信息,并及時反饋給各職能部門。
七、其他
1.本制度自簽發(fā)之日起執(zhí)行。
2.本制度最終解釋權(quán)歸綜合辦公室。
第7篇 某某城建投資公司文件管理制度
某城建投資公司文件管理制度
為進(jìn)一步明確工作規(guī)范,強(qiáng)化內(nèi)部管理,落實(shí)崗位責(zé)任,健全文件及檔案的管理工作,制定本管理制度。公司全體員工要嚴(yán)格按照制度要求,強(qiáng)化優(yōu)質(zhì)高效、嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范的意識,認(rèn)真履職、團(tuán)結(jié)協(xié)作,共同做好文件及檔案有關(guān)工作。
一、 文件收發(fā)及文檔管理
1、 文件閱讀管理規(guī)范
(一)本規(guī)范所稱文件閱讀管理工作,是指呈送給公司領(lǐng)導(dǎo)及發(fā)給公司各部門閱讀的,不需進(jìn)行公文處理的一般性文件的簽收、登記、分發(fā)、存檔工作。
(二)一般性文件的閱讀管理工作在公司主要領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行,由公司綜合辦公室具體承擔(dān)。
(三)發(fā)送給公司領(lǐng)導(dǎo)的文件、資料,由文件管理人員送領(lǐng)導(dǎo)辦公室,并在發(fā)文登記本上作好登記。發(fā)送給各部門的文件、資料由各部門自行到綜合辦公室領(lǐng)取,并做好簽收登記。綜合辦公室設(shè)立分發(fā)清單,對文件的分發(fā)情況進(jìn)行登記,文件管理人員要按文件規(guī)定的傳達(dá)范圍和領(lǐng)導(dǎo)的批示確定閱讀對象,不得隨意擴(kuò)大和縮小閱讀范圍。
(四)領(lǐng)導(dǎo)在閱讀文件上的批示,由綜合辦公室負(fù)責(zé)在登記本中注明并及時轉(zhuǎn)告相關(guān)部門辦理,并將落實(shí)情況報告批文領(lǐng)導(dǎo)。
(五)對外接收文件時,要清點(diǎn)檢查所有文件的文號、份數(shù)是否無誤,重要文件要逐頁查點(diǎn)。
(六)綜合辦公室設(shè)立專門的收文(發(fā)文)登記本,登記的主要內(nèi)容包括收文(發(fā)文)日期、來文單位、發(fā)文字號、文件標(biāo)題、份數(shù)、份號。
2、來文處理規(guī)范
(一)本規(guī)范所指來文處理,是指上級機(jī)關(guān)、平級機(jī)關(guān)(或不相隸屬機(jī)關(guān))及下級機(jī)關(guān)向公司遞送的需要辦理的文件、函電的處理。
(二)各級機(jī)關(guān)送公司需要辦理的公文(含傳真、電子文檔)由綜合辦公室負(fù)責(zé)接收,對于明確要求公司辦理的文電,可根據(jù)來文情況轉(zhuǎn)交相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或部門處理。綜合辦公室應(yīng)根據(jù)來文性質(zhì)在來文處理登記本上進(jìn)行詳細(xì)登記。
(二)凡需辦理的來文,首先要進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的閱讀和分析,對來文作出相應(yīng)處理。來文沒有附與交辦事項(xiàng)或請示事項(xiàng)有關(guān)背景材料或需要補(bǔ)充的相關(guān)材料的,應(yīng)及時告知來文單位提供和補(bǔ)充,交辦事項(xiàng)或請示事項(xiàng)有其他背景資料的,應(yīng)先查閱背景資料,政策性較強(qiáng)的事項(xiàng),要找齊有關(guān)政策依據(jù)。
(三)上級來文依序從前至后呈公司領(lǐng)導(dǎo)審批,下級、平級(或不相隸屬機(jī)關(guān))來文依序從后至前呈公司領(lǐng)導(dǎo)審批,有特殊情況的呈批件,在呈請領(lǐng)導(dǎo)審批時,可視情況靈活掌握。
(四)處理情況登記。文件收發(fā)管理人員要根據(jù)來文性質(zhì)在對應(yīng)的來文處理登記本上對來文處理的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行詳細(xì)、準(zhǔn)確的登記。登記內(nèi)容包括擬辦建議、領(lǐng)導(dǎo)批示、送簽去向、催辦記錄、時限要求、交辦單位或來文單位取件時間和取件人姓名等。
(五)來文辦理完畢后,文件收發(fā)管理人員應(yīng)及時收集好來文處理的整套材料(包括來文處理箋、來文及其他資料),按來文序號和時間分類歸檔。
3、文件審核制發(fā)規(guī)范
(一)文稿接收。要求行文的代擬稿應(yīng)由綜合辦公室負(fù)責(zé)文件審核制發(fā)的核文人員接收。接收代擬稿時,應(yīng)在稿件上寫清楚接收文稿時間,并囑請送文人員留下聯(lián)系人姓名及電話號碼,同時,將核文人員的電話號碼告知送文單位。材料不全的,應(yīng)暫緩接收,待補(bǔ)齊之后再接收。文稿如系急件,可先接收,但應(yīng)告知來文單位盡快將材料補(bǔ)齊。
(二)確需公司行文的應(yīng)注意:辦文程序是否規(guī)范;文種、格式是否正確;是否準(zhǔn)確、完整地體現(xiàn)了公司發(fā)文意圖;是否符合領(lǐng)導(dǎo)的有關(guān)批示精神;文稿的結(jié)構(gòu)是否合理,語言文字、印發(fā)傳達(dá)范圍、引文、人名、地名、數(shù)字、計量單位和標(biāo)點(diǎn)符號等是否準(zhǔn)確規(guī)范;文稿中提出的方針、政策、措施、辦法等是否符合現(xiàn)行的法律法規(guī)和有關(guān)政策規(guī)定;對涉及有關(guān)部門業(yè)務(wù)事項(xiàng)的表述是否得到了相關(guān)部門的認(rèn)可;需要協(xié)調(diào)的,列出清單,采取電話聯(lián)系、面談或召開座談會等形式,逐一協(xié)調(diào)到位。
(三)發(fā)文程序如下:擬稿--各級負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)--統(tǒng)一編號--蓋章(簽字)--發(fā)文--備案存檔。
4、文件傳遞工作規(guī)范
(一)加強(qiáng)文件傳遞工作的制度化、規(guī)范化、科學(xué)化,進(jìn)一步保證文件的安全、及時運(yùn)轉(zhuǎn)與準(zhǔn)確傳遞。
(二)文件管理人員要嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律和各項(xiàng)保密規(guī)定。不得私看文件,不得更改文件密級和收發(fā)文單位名稱,不得隱匿、扣押文件,不得利用交換公文之機(jī)搞違法活動。不準(zhǔn)將機(jī)密信件帶到公共場所和住宅,未投遞完的機(jī)密信件(急件應(yīng)及時送達(dá)),應(yīng)當(dāng)存放在有保密設(shè)施的文件柜內(nèi)。如發(fā)生信件遺失、傳遞差錯或其他失、泄密事故要及時向領(lǐng)導(dǎo)匯報,不得弄虛作假或隱瞞不報。
第8篇 投資公司管理規(guī)章制度
第一章、總則
第一條、為了加強(qiáng)本公司與投資者和潛在投資者（以下合稱“投資者”）之間的信息溝通，切實(shí)建立公司與投資者（特別是社會公眾投資者）的良好溝通平臺，完善公司治理結(jié)構(gòu)，切實(shí)保護(hù)投資者（特別是社會公眾投資者）的合法權(quán)益，形成公司與投資者之間長期、穩(wěn)定、和諧的良性互動關(guān)系，提升公司的誠信度、核心競爭能力和持續(xù)發(fā)展能力，實(shí)現(xiàn)公司價值最大化和股東利益最大化，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）及其他有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。
第二條、投資者關(guān)系管理是指公司通過充分的信息披露與交流，并運(yùn)用金融和市場營銷等手段加強(qiáng)與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對公司的了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，以實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的戰(zhàn)略管理行為。
第三條、公司開展投資者關(guān)系管理工作應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、公開原則，平等對待全體投資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。
第四條、投資者關(guān)系管理的目的
（一）形成公司與投資者雙向溝通渠道和有效機(jī)制，促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對公司的進(jìn)一步了解和熟悉，并獲得認(rèn)同與支持。
（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持。
（三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的投資服務(wù)理念。
（四）促進(jìn)公司整體利益最大化和股東利益最大化并有機(jī)統(tǒng)一的投資理念。
（五）通過充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不斷完善公司治理。
第五條、投資者關(guān)系管理的基本原則
（一）充分披露信息原則。
除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。
（二）合規(guī)披露信息原則。
公司應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、深圳證券交易所對上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時。
在開展投資者關(guān)系工作時應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時予以披露。
（三）投資者機(jī)會均等原則。
公司應(yīng)公平對待公司的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露。
（四）誠實(shí)守信原則。
公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過度宣傳和誤導(dǎo)。
（五）高效低耗原則。
選擇投資者關(guān)系工作方式時，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。
（六）互動溝通原則。
公司應(yīng)主動聽取投資者的意見、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動。
第六條、公司開展投資者關(guān)系活動時應(yīng)注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密，避免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。
除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓(xùn)，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工應(yīng)避免在投資者關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。
第二章、投資者關(guān)系管理的內(nèi)容和方式
第七條、投資者關(guān)系管理的工作對象：
（一）投資者（包括在冊和潛在投資者）。
（二）證券分析師及行業(yè)分析師。
（三）財經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介。
（四）投資者關(guān)系顧問。
（五）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)等相關(guān)政府部門。
（六）其他相關(guān)個人和機(jī)構(gòu)。
第八條、在遵循公開信息披露原則的前提下，及時向投資者披露影響其決策的相關(guān)信息，投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的主要內(nèi)容包括：
（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略、市場戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等。
（二）法定信息披露及其說明，包括定期報告和臨時公告和年度報告說明會等。
（三）公司依法可以披露的經(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配、管理模式及變化等。
（四）公司依法可以披露的重大事項(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對外合作、對外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動以及大股東變化等信息。
（五）企業(yè)經(jīng)營管理理念和企業(yè)文化建設(shè)。
（六）公司的其他相關(guān)信息。
第九條、公司與投資者的溝通方式主要包括但不限于：
（一）包括定期報告和臨時公告。
（二）年度報告說明會。
（三）股東大會。
（四）公司網(wǎng)站。
（五）分析師會議和說明會。
（六）一對一溝通。
（七）郵寄資料。
（八）電話咨詢。
（九）廣告、宣傳單或者其他宣傳材料。
（十）媒體采訪和報道。
（十一）現(xiàn)場參觀。
（十二）其他符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定的方式。
公司應(yīng)盡可能通過多種方式與投資者及時、深入和廣泛地溝通，并應(yīng)特別注意使用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)提高溝通的效率，降低溝通的成本。
第十條、根據(jù)法律、法規(guī)和《全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，公司應(yīng)披露的信息必須第一時間在公司指定信息披露的網(wǎng)站上公布，如有必要，也可在證監(jiān)會指定的報刊上進(jìn)行信息披露。
公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。
公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨(dú)立報道。
公司應(yīng)及時關(guān)注媒體的宣傳報道，必要時可適當(dāng)回應(yīng)。
第十一條、公司應(yīng)豐富和及時更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容，并將歷史信息與當(dāng)前信息以顯著標(biāo)識加以區(qū)分。
可將新聞發(fā)布、公司概況、經(jīng)營產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專題文章、行政人員演說、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。
第十二條、公司應(yīng)努力為中小股東參加股東大會創(chuàng)造條件，充分考慮召開的時間和地點(diǎn)以便于股東參加。
第十三條、公司應(yīng)盡可能通過多種方式與投資者及時、深入和廣泛溝通。
第三章、投資者關(guān)系管理的組織與實(shí)施
第十四條、投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一負(fù)責(zé)人是公司董事長。
公司董事會是公司投資者關(guān)系管理的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定投資者關(guān)系管理的制度，并負(fù)責(zé)檢查核查投資者關(guān)系管理事務(wù)的落實(shí)、運(yùn)行情況。
第十五條、董事會秘書為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的負(fù)責(zé)人。
公司投資證券部是投資者關(guān)系管理工作的職能部門，由董事會秘書領(lǐng)導(dǎo)，在全面深入了解公司運(yùn)作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動和日常事務(wù)。
從事投資者關(guān)系管理的員工須具備以下素質(zhì)：
（一）全面了解公司各方面情況。
（二）具有良好的知識結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，熟悉公司治理、財務(wù)、會計等相關(guān)法律、法規(guī)和證券市場運(yùn)作機(jī)制。
（三）具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力。
（四）具有良好的品行、誠實(shí)信用。
（五）準(zhǔn)確掌握投資者關(guān)系管理的內(nèi)容及程序等。
經(jīng)董事長授權(quán)，董事會秘書根據(jù)需要可以聘請專業(yè)的投資者關(guān)系工作機(jī)構(gòu)協(xié)助公司實(shí)施投資者關(guān)系工作。
第十六條、投資者關(guān)系管理部門包括的主要職責(zé)如下：
（一）信息溝通：根據(jù)法律、法規(guī)、《全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》的要求和投資者關(guān)系管理的相關(guān)規(guī)定，及時、準(zhǔn)確地進(jìn)行信息披露；
根據(jù)公司實(shí)際情況，通過舉行分析師說明會及路演等活動，與投資者進(jìn)行溝通；
通過電話、電子郵件、傳真、接待來訪等方式回答投資者的咨詢。
（二）定期報告：包括年度報告、中期報告、季度報告的編制、印制和郵送工作。
（三）籌備會議：籌備年度股東大會、臨時股東大會、董事會會議，準(zhǔn)備會議材料。
（四）分析研究。
統(tǒng)計分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動情況；
持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報道等各類信息并及時反饋給公司董事會及管理層。
（五）溝通與聯(lián)絡(luò)。
整合投資者所需信息并予以發(fā)布；
舉辦分析師說明會等會議及路演活動，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；
接待投資者來訪，與機(jī)構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對公司的參與度。
（六）公共關(guān)系。
建立并維護(hù)與證券交易所、行業(yè)協(xié)會、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；
在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動、股票交易異動以及經(jīng)營環(huán)境重大變動等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并實(shí)施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象。
（七）媒體合作：加強(qiáng)與財經(jīng)媒體的合作關(guān)系，安排公司董事、高級管理人員和其他重要人員的采訪報道。
（八）網(wǎng)絡(luò)信息平臺建設(shè)：在公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄，在網(wǎng)上披露公司信息，方便投資者查詢。
（九）危機(jī)處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)鍵人員的變動、盈利大幅度波動、股票交易異動、自然災(zāi)害等危機(jī)發(fā)生后迅速提出有效的處理方案。
（十）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。
第十七條、公司設(shè)置專線投資者咨詢電話、傳真電話，確保與投資者之間的溝通暢通，并責(zé)成專人接聽，回答投資者對公司經(jīng)營情況的咨詢。
當(dāng)公司投資者咨詢電話變更時應(yīng)及時公告變更后的咨詢電話。
第十八條、對于上門來訪的投資者，公司投資證券部派專人負(fù)責(zé)接待。
接待來訪者前應(yīng)請來訪者配合做好投資者和來訪者的檔案記錄，并請來訪者簽署相關(guān)承諾書，建立規(guī)范化的投資者來訪檔案。
第十九條、公司業(yè)務(wù)方面的媒體宣傳與推介，公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門提供樣稿，并經(jīng)董事會秘書審核后方能對外發(fā)布。
第二十條、主動來到公司進(jìn)行采訪報道的媒體應(yīng)提前將采訪計劃報董事會秘書審核確定后方可接受采訪，擬報道的文字資料應(yīng)送董事會秘書審核后方可公開對外宣傳。
第二十一條、在公共關(guān)系維護(hù)方面，公司應(yīng)與證券監(jiān)管部門、全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司等相關(guān)部門建立良好的溝通關(guān)系，及時解決證券監(jiān)管部門、全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司關(guān)注的問題，并將相關(guān)意見傳達(dá)至公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，并爭取與其它掛牌公司建立良好的交流合作平臺。
風(fēng)險提示：
實(shí)踐中，發(fā)生離職員工侵犯公司商業(yè)秘密時，爭議焦點(diǎn)往往不是員工有沒有義務(wù)保守公司的商業(yè)秘密，而是該秘密是不是構(gòu)成受法律保護(hù)的“商業(yè)秘密”，以及單位如何提供證據(jù)證明離職員工實(shí)施了侵權(quán)行為及侵權(quán)造成的損失。
由于商業(yè)秘密侵權(quán)證據(jù)很難收集，或調(diào)查取證的成本非常高，往往導(dǎo)致單位對侵權(quán)行為束手無策。
企業(yè)在制定規(guī)章的時候可以約定通過保密協(xié)議，據(jù)此證明商業(yè)秘密的存在、證明企業(yè)對商業(yè)秘密采取了保護(hù)措施，一旦發(fā)生侵犯商業(yè)秘密的行為，便于舉證，有利于企業(yè)借助法律手段保護(hù)自己的商業(yè)秘密，維護(hù)合法的權(quán)益。
第二十二條、在不影響生產(chǎn)經(jīng)營和泄露商業(yè)機(jī)密的前提下，公司的其他職能部門、子公司及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助董事會秘書及相關(guān)職能部門進(jìn)行相關(guān)投資者關(guān)系管理工作。
第二十三條、公司出資委托分析師或其他獨(dú)立機(jī)構(gòu)發(fā)表投資價值分析報告的，刊登該投資價值分析報告時應(yīng)在顯著位置注明“本報告受公司委托完成”的字樣。
第二十四條、公司應(yīng)當(dāng)在年度報告披露后10日內(nèi)舉行年度報告說明會，公司董事長（或總經(jīng)理）、財務(wù)負(fù)責(zé)人、獨(dú)立董事（至少1名）、董事會秘書、保薦代表人應(yīng)出席說明會，會議包括以下內(nèi)容：
（一）公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險。
（二）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)。
（三）公司財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績及其變化趨勢。
（四）公司在業(yè)務(wù)、市場營銷、技術(shù)、財務(wù)、募集資金投向及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙或有損失。
（五）投資者關(guān)心的其他問題。
公司應(yīng)至少提前________個交易日發(fā)布召開年度報告說明會的通知，公告內(nèi)容包括日期及時間、召開方式（現(xiàn)場/網(wǎng)絡(luò)）、召開地點(diǎn)或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。
第二十五條、公司應(yīng)以適當(dāng)形式對公司員工特別是董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門負(fù)責(zé)人和公司控股子公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識的培訓(xùn)，在開展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動時，還應(yīng)舉行專門的培訓(xùn)活動。
第二十六條、公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動應(yīng)建立完備的檔案制度，投資者關(guān)系活動檔案至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：
（一）投資者關(guān)系活動參與人員、時間、地點(diǎn)。
（二）投資者關(guān)系活動中談?wù)摰膬?nèi)容。
（三）未公開重大信息泄密的處理過程及責(zé)任承擔(dān)（如有）。
（四）其他內(nèi)容。
第二十七條、在進(jìn)行業(yè)績說明會、分析師會議、路演前，公司應(yīng)事先確定提問可回答范圍。
若回答的問題涉及未公開重大信息，或者回答的問題可以推理出未公開重大信息的（弘仁投資），公司應(yīng)拒絕回答，不得泄漏未公開重大信息。
第二十八條、公司在定期報告披露前三十日內(nèi)就盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系活動，防止泄漏未公開重大信息。
第二十九條、公司在投資者關(guān)系活動中一旦以任何方式發(fā)布了有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露的重大信息，應(yīng)及時向全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告，并在下一個交易日開市前進(jìn)行正式披露。
第三十條、公司及相關(guān)當(dāng)事人發(fā)生下列情形時，應(yīng)及時向投資者公開致歉：
（一）公司或其實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到中國證監(jiān)會行政處罰或者全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公開譴責(zé)的。
（二）經(jīng)全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司考評信息披露不合格的。
（三）其他情形。
第四章、附則
第三十一條、本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十二條、本制度由公司董事會負(fù)責(zé)修訂和解釋。
第三十三條、本制度自公司董事會審議通過之日起生效實(shí)施。
風(fēng)險提示：
企業(yè)規(guī)章制度也可以成為企業(yè)用工管理的證據(jù)，是公司內(nèi)部的“法律”，但是并非制定的任何規(guī) 章制度都具有法律效力，只有依法制定的規(guī)章制度才具有法律效力。
勞動爭議糾紛案件中，工資支付憑證、社保記錄、招工招聘登記表、報名表、考勤記錄、開除、除名、辭退、解除勞動合同、減少勞動報酬以及計算勞動者工作年限等都由企業(yè)舉證，所以企業(yè)制定和完善相關(guān)規(guī)章制度的時候，應(yīng)該注意收集和保留履行民主程序和公示程序的證據(jù)，以免在仲裁和訴訟時候出現(xiàn)舉證不能的后果。
第9篇 某某城建投資公司車輛管理制度
某城建投資公司車輛管理制度
為使公司車輛管理統(tǒng)一合理化,合理有效的使用車輛,最大限度節(jié)約成本,更有效的控制車輛使用,盡可能的發(fā)揮最大經(jīng)濟(jì)效益以及對公司車輛的保養(yǎng)和維修進(jìn)行控制,特制定本制度。
一.車輛的使用管理
1.行政經(jīng)理負(fù)責(zé)辦公室車輛使用及派遣,并對各部門用車進(jìn)行審批、協(xié)調(diào)、安排,保證公司車輛的使用。
2.因公務(wù)用車須提前填寫《車輛派遣表》,每次外出的時間、地點(diǎn)并由申請人簽字認(rèn)可,必須由行政部經(jīng)理審批通過后才可以外出。
3、駕駛員須接到《車輛派遣表》確認(rèn)無誤后方可出車。不按規(guī)定申請,不得出車。
4、未經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn),公司車輛不得借予本公司之外的人員使用。
二、駕駛員職責(zé)
1.車輛駕駛?cè)吮仨毦哂泻戏ǖ南鄳?yīng)駕照。
2.駕駛員定期檢查車輛狀況,作好出車、收車檢查。行駛中注意車輛是否有異常,保證車輛的安全性能。
3.不論用車者是否是本公司員工,司機(jī)都應(yīng)熱情接待,禮貌服務(wù),安全駕駛,遵守交通規(guī)則,確保交通安全。
4、司機(jī)與公司領(lǐng)導(dǎo)或客戶同行時,應(yīng)保守機(jī)密,不得隨意向他人泄露任何相關(guān)信息及內(nèi)容。
5、公司公務(wù)用車的證照保管,車輛年審、車輛保險及支出等事項(xiàng)統(tǒng)一由行政部負(fù)責(zé)管理。公司車輛由行政部指派專人駕駛、保養(yǎng)、維修、檢驗(yàn)、清潔等。
三、油卡管理
1.行政部經(jīng)理負(fù)責(zé)對加油卡監(jiān)督、控制管理。
2.公司車輛統(tǒng)一油卡加油,實(shí)行一車一卡制度。
3、公司車輛禁止現(xiàn)金加油,駕駛?cè)藛T應(yīng)隨時攜帶加油卡,不得以任何理由用現(xiàn)金加油,如遇到特殊情況需要現(xiàn)金加油,須總經(jīng)理批準(zhǔn)并報行政部備案。
四、車輛維修、保養(yǎng)
1.對維修服務(wù)公司需要有行政部和部門經(jīng)理進(jìn)行考評和選擇,使用哪家維修廠。
2.駕駛員填寫《維修申請單》部門經(jīng)理審批;憑審批通過后的《維修申請單》到財務(wù)借款,車輛維修好后憑維修發(fā)票及維修清單到會計處審核沖銷借款。
3、駕駛?cè)藛T要嚴(yán)格按照車輛保養(yǎng)相關(guān)規(guī)定定時對車輛進(jìn)行保養(yǎng)。由部門經(jīng)理安排保養(yǎng)時間。
4、駕駛員必須辦完審批手續(xù)后方可對車輛進(jìn)行維修或保養(yǎng),不允許先斬后奏。
第10篇 投資公司保密管理制度
投資開發(fā)公司保密管理制度
1.員工必須妥善保管公司機(jī)密文件及內(nèi)部資料。機(jī)密文件和資料不得擅自復(fù)印,未經(jīng)特許,不得帶出公司。
2.未經(jīng)授權(quán)或批準(zhǔn),員工不得對外提供公司機(jī)密文件或其他未公開的經(jīng)營狀況、財務(wù)數(shù)據(jù)等。
3.機(jī)密文件和資料無需保留時, 必須用碎紙機(jī)粉碎銷毀。
4.對非本人職權(quán)范圍內(nèi)的公司機(jī)密,應(yīng)做到不打聽、不猜測、不傳播。
5.發(fā)現(xiàn)有可能涉密的現(xiàn)象應(yīng)立即向有關(guān)上級報告。
第11篇 z公司投資管理制度
投資管理制度
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范本公司項(xiàng)目投資運(yùn)作和管理,保證投資資金的安全和有效增值,實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化,使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟(jì)條件下,穩(wěn)健發(fā)展,贏取良好的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益,特制定本制度。
第二條 本公司及屬下各單位在進(jìn)行各項(xiàng)目投資時,均須遵守本制度。
第三條 本公司及屬下各單位的重大投資項(xiàng)目由總經(jīng)理辦公室和董事會審議決定,由總經(jīng)理和各項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
第四條 本公司項(xiàng)目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)展部(以下簡稱投資部),其職責(zé)范圍另文規(guī)定。
第二章 項(xiàng)目的初選與分析
第五條 各投資項(xiàng)目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù),綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡,以實(shí)現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。
第六條 各投資項(xiàng)目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究,并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析,以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實(shí)性和有效性。項(xiàng)目分析內(nèi)容包括:1、市場狀況分析;2、投資回報率;3、投資風(fēng)險(政治風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、購買力風(fēng)險);4、投資流動性;5、投資占用時間;6、投資管理難度;7、稅收優(yōu)惠條件;8、對實(shí)際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力;9、投資的預(yù)期成本;10、投資項(xiàng)目的籌資能力;11、投資的外部環(huán)境及社會法律約束。
凡合作投資項(xiàng)目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無控制權(quán)的,原則上不予考慮。由公司進(jìn)行的必要股權(quán)投資可不在此例。
第七條 各投資項(xiàng)目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實(shí)地考察和調(diào)查研究后,由投資項(xiàng)目提出單位(下屬公司或公司投資部)提出項(xiàng)目建議,并編制可行性報告及實(shí)施方案,按審批程序及權(quán)限報送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核?？偛恐鞴茴I(lǐng)導(dǎo)對投資單位報送的報告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的,應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會議審定。對暫時不考慮的項(xiàng)目,最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù),并將有關(guān)資料編入備選項(xiàng)目存檔。
第三章 項(xiàng)目的審批與立項(xiàng)
第八條 投資項(xiàng)目的審批權(quán)限:100萬元以下的項(xiàng)目,由公司主管副總經(jīng)理審批;100萬元以上200萬元以下的項(xiàng)目,由主管副總經(jīng)理提出意見報總經(jīng)理審批; 200萬元以上,1000萬元以下的項(xiàng)目,由總經(jīng)理辦公室審批;1000萬元以上項(xiàng)目,由董事會審批。
第九條 凡投資100萬元以上的項(xiàng)目均列為重大投資項(xiàng)目, 應(yīng)由公司投資部在原項(xiàng)目建議書、可行性報告及實(shí)施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見,報公司主管副總經(jīng)理審核后按項(xiàng)目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會,進(jìn)行復(fù)審或全面論證。
第十條 總經(jīng)理辦公室對重大項(xiàng)目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性,基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性,財務(wù)預(yù)算的可行性及項(xiàng)目規(guī)模、時機(jī)等因素均應(yīng)進(jìn)行全面審核。必要時,可指派專人對項(xiàng)目再次進(jìn)行實(shí)地考察,或聘請專家論證小組對項(xiàng)目進(jìn)行專業(yè)性的科學(xué)論證,以加強(qiáng)對項(xiàng)目的深入認(rèn)識和了解,確保項(xiàng)目投資的可靠和可行。
經(jīng)充分論證后,凡達(dá)到立項(xiàng)要求的重大投資項(xiàng)目,由總經(jīng)理辦公室或董事會簽署予以確立。
第十一條 投資項(xiàng)目確立后,凡確定為公司直接實(shí)施的項(xiàng)目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù);凡確定為二級單位實(shí)施的項(xiàng)目,由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同,均視無效。
第十二條 各投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人由實(shí)施單位的總經(jīng)理委派,并對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第十三條 各投資項(xiàng)目的業(yè)務(wù)班子由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組閣,報實(shí)施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟(jì)責(zé)任合同書,明確責(zé)、權(quán)、利的劃分,并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和合理的利潤基數(shù)與比例。
第四章 項(xiàng)目的組織與實(shí)施
第十四條 各投資項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)形式的不同,具體落實(shí)組織實(shí)施工作:
1、屬于公司全資項(xiàng)目,由總經(jīng)理委派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子,進(jìn)行項(xiàng)目的實(shí)施工作,設(shè)立辦事機(jī)構(gòu),制定員工責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營計劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運(yùn)作措施等。同時認(rèn)真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定,建立和健全項(xiàng)目財務(wù)管理制度。財務(wù)主管由公司總部委派,對本公司負(fù)責(zé),并接受本公司的財務(wù)檢查,同時每月應(yīng)以報表形式將本月經(jīng)營運(yùn)作情況上報公司總部。
2、屬于投資項(xiàng)目控股的,按全資投資項(xiàng)目進(jìn)行組織實(shí)施;非控股的,則本著加快資金回收的原則,委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作,展開工作,并通過董事會施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營管理,確保利益如期回收。
第五章 項(xiàng)目的運(yùn)作與管理
第十五條 項(xiàng)目的運(yùn)作管理原則上由公司分管項(xiàng)目投資的副總經(jīng)理及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。并由本公司采取總量控制、財務(wù)監(jiān)督、業(yè)績考核的管理方式進(jìn)行管理,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對主管副總經(jīng)理負(fù)責(zé),副總經(jīng)理對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第十六條 各項(xiàng)目在完成工商注冊登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨(dú)立法人進(jìn)入正常運(yùn)作后,屬公司全資項(xiàng)目或控股項(xiàng)目,納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理;屬二級企業(yè)投資的項(xiàng)目,由二級企業(yè)進(jìn)行管理。同時接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括:合并會計報表,財務(wù)監(jiān)督控制;年度經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)的落實(shí)、檢查和考核;企業(yè)管理考評;經(jīng)營班子的任免;例行或?qū)ｍ?xiàng)審計等。
第十七條 凡公司持股及合作開發(fā)項(xiàng)目未列入會計報表合并的,應(yīng)通過委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作,并通過被投資企業(yè)的董事會及股東會貫徹公司意圖,掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營情況,維護(hù)公司權(quán)益;委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度(最長不超過半年)向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營情況的書面報告,年度應(yīng)隨附董事會及股東大會相關(guān)資料。因故無委派人員的,由公司投資部代表公司按上述要求進(jìn)行必要的跟蹤管理。
第十八條 公司全資及控股項(xiàng)目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為企業(yè)管理部;持股及合作企業(yè)(未列入合并會計報表部分)的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為公司投資部。
第十九條 對于貿(mào)易及證券投資項(xiàng)目則采用專門的投資程序和保障、監(jiān)控制度,具體辦法另定
第六章 項(xiàng)目的變更與結(jié)束
第二十條 投資項(xiàng)目的變更,包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動使用、規(guī)模擴(kuò)大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等,均應(yīng)報公司總部審批核準(zhǔn)。
第二十一條 投資項(xiàng)目變更,由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人書面報告變更理由,按報批程序及權(quán)限報送總部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定,重大的變更應(yīng)參照立項(xiàng)程序予以確認(rèn)。
第二十二條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在實(shí)施項(xiàng)目運(yùn)作期內(nèi)因工作變動,應(yīng)主動做好善后工作,如屬公司內(nèi)部調(diào)動,則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個人卸任或離職,必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失,違者,所造成之后果,應(yīng)追究其個人責(zé)任。
第二十三條 投資項(xiàng)目的中止或結(jié)束,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及相應(yīng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時總結(jié)清理,并以書面報告公司公司。屬全資及控股項(xiàng)目,由公司企管部負(fù)責(zé)匯總整理,經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù);屬持股或合作項(xiàng)目由投資部負(fù)責(zé)匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后,責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待決問題,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須負(fù)責(zé)徹底清潔,不得久拖推諉。
第七章 附 則
第二十四條 本制度于頒布之日起實(shí)施。未盡事項(xiàng)按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。
第二十五條 本暫行規(guī)定由本公司董事會負(fù)責(zé)解釋
第12篇 石油公司投資項(xiàng)目管理制度
石油公司投資項(xiàng)目管理
第一條 管理原則
產(chǎn)品經(jīng)銷公司對全資公司的投資采取集中決策審批、統(tǒng)一管理、分級監(jiān)督、分級實(shí)施的原則;對控股公司的投資采取分級授權(quán)、分級監(jiān)督、分級實(shí)施的原則;對參股公司采取備案登記、抽查監(jiān)督、各自實(shí)施的原則。
第二條 投資項(xiàng)目管理的組織體系
公司黨政聯(lián)席會是公司投資管理的最高決策機(jī)構(gòu),投資管理委員會是公司投資管理的專業(yè)議事機(jī)構(gòu),對公司投資決策進(jìn)行研究,并為公司決策提供專業(yè)意見和建議,負(fù)責(zé)審議公司投資管理相關(guān)規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)、投資估算指標(biāo)及經(jīng)濟(jì)評價方案與參數(shù);審議產(chǎn)品經(jīng)銷公司及所屬單位年度投資計劃和預(yù)算外投資計劃;負(fù)責(zé)產(chǎn)品經(jīng)銷公司及所屬單位項(xiàng)目的審議;并對相關(guān)審議的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。
公司投資規(guī)劃部是公司及所屬單位投資的歸口管理部門,負(fù)責(zé)投資的日常管理;公司辦公室負(fù)責(zé)組織編制公司機(jī)關(guān)及所屬全資公司非經(jīng)營性設(shè)備及車輛購置年度投資建議計劃;公司信息管理部負(fù)責(zé)編制公司機(jī)關(guān)及所屬全資公司信息化建設(shè)項(xiàng)目和年度投資建議計劃,負(fù)責(zé)組織信息化建設(shè)項(xiàng)目技術(shù)方案的審查;公司安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)部負(fù)責(zé)組織編制公司機(jī)關(guān)及所屬全資公司安全環(huán)保節(jié)能項(xiàng)目和年度投資建議計劃,負(fù)責(zé)組織審批投資項(xiàng)目的安全、環(huán)保、節(jié)能投資項(xiàng)目的技術(shù)方案的審查;公司人力資源部負(fù)責(zé)審批投資建設(shè)項(xiàng)目的定崗定員,組織編制培訓(xùn)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目和年度培訓(xùn)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目需求計劃;公司計劃與油氣銷售部、化工品銷售部負(fù)責(zé)編制產(chǎn)品營銷年度投資建議計劃,對銷售網(wǎng)絡(luò)建設(shè)及其他營銷項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)督、指導(dǎo)、驗(yàn)收和效果評價;公司財務(wù)資產(chǎn)部負(fù)責(zé)按年度投資項(xiàng)目提出年度財務(wù)投資預(yù)算方案,并按進(jìn)度撥付項(xiàng)目資金;公司企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)負(fù)責(zé)組織投資項(xiàng)目的綜合績效評價及投資項(xiàng)目的招投標(biāo)管理工作、組織股權(quán)收購項(xiàng)目的法律盡職調(diào)查和法律論證,提出法律意見,審核項(xiàng)目投資協(xié)議或合同、項(xiàng)目公司章程等法律文件;公司內(nèi)控審計部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目資金使用的監(jiān)督,對工程結(jié)算、竣工決算等進(jìn)行審計。
第三條 投資管理權(quán)限
按照投資管理權(quán)限層級,投資項(xiàng)目分為需集團(tuán)公司審批或核準(zhǔn)的項(xiàng)目、需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批或核準(zhǔn)的項(xiàng)目、所屬單位自行審批的項(xiàng)目。
(一)油氣站新建項(xiàng)目的權(quán)限
全資公司油氣站新建項(xiàng)目,資產(chǎn)類項(xiàng)目中,5000萬(含)以上項(xiàng)目為需報集團(tuán)公司審批的項(xiàng)目,5000萬以下項(xiàng)目為需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項(xiàng)目;租賃類項(xiàng)目中,350萬(含)以上項(xiàng)目為需報集團(tuán)公司審批的項(xiàng)目,350萬以下項(xiàng)目為需報產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項(xiàng)目;
殼牌合資控股公司的油氣站新建項(xiàng)目,需報集團(tuán)公司審批的項(xiàng)目(超出產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批權(quán)限,即2000萬美元/zz股權(quán)比例以上的項(xiàng)目),由集團(tuán)公司審批;屬于公司權(quán)限的(與殼牌公司同等投資授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)),由公司審批;屬于zz殼牌董事會權(quán)限的由zz殼牌董事會決定,自行審批的項(xiàng)目,需報公司投資規(guī)劃部備案。
參股公司油氣站新建項(xiàng)目,5000萬(含)以上項(xiàng)目為需報集團(tuán)公司審批的項(xiàng)目,5000萬以下項(xiàng)目為需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項(xiàng)目;
(二)其他項(xiàng)目權(quán)限
其他項(xiàng)目投資權(quán)限的具體劃分標(biāo)準(zhǔn)見產(chǎn)品經(jīng)銷公司《投資管理辦法(修訂)》第十一條和第十二條。
第四條 投資按項(xiàng)目進(jìn)行管理,分為項(xiàng)目決策階段、項(xiàng)目實(shí)施階段和項(xiàng)目后評價階段,具體包括項(xiàng)目預(yù)可行性研究、項(xiàng)目立項(xiàng)(項(xiàng)目建議書)、可行性研究、初步設(shè)計、實(shí)施、竣工驗(yàn)收、統(tǒng)計、后評價及監(jiān)督考核等全過程管理。
第五條 投資計劃編制與調(diào)整
公司年度投資計劃是指為全面落實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營、經(jīng)濟(jì)效益及業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)而編制的資本性投資、無形資產(chǎn)投資、基本建設(shè)、技術(shù)改造(含一般措施及零星購置)、信息化建設(shè)、設(shè)備購置及安全環(huán)保等的計劃。
各歸口部門、下屬全資公司編制本部門(單位)投資計劃,公司投資規(guī)劃部根據(jù)制度相關(guān)規(guī)定和當(dāng)年計劃工作任務(wù)、目標(biāo)及計劃安排原則,對項(xiàng)目實(shí)施單位申報的投資計劃進(jìn)行審核和綜合平衡,形成年度投資框架計劃,并提交公司投資管理委員會審議、公司黨政聯(lián)席會審核通過后,上報集團(tuán)公司審批。年度投資計劃在集團(tuán)審批通過下達(dá)后,由公司進(jìn)行綜合平衡后,下達(dá)至項(xiàng)目實(shí)施單位。
第六條 項(xiàng)目建議書及立項(xiàng)
投資項(xiàng)目原則上應(yīng)編制和報批項(xiàng)目建議書,并提交立項(xiàng)請示,立項(xiàng)請示應(yīng)附帶項(xiàng)目建議書作為立項(xiàng)的支撐性文件。項(xiàng)目建議書主要是分析和論證投資項(xiàng)目的必要性。
(一)項(xiàng)目建議書應(yīng)由項(xiàng)目實(shí)施單位按國家相關(guān)法律法規(guī)及公司有關(guān)規(guī)定確定有資質(zhì)的設(shè)計單位編制。根據(jù)項(xiàng)目需要必須編制預(yù)可行性研究報告的項(xiàng)目,應(yīng)在預(yù)可行性研究報告的基礎(chǔ)上編制項(xiàng)目建議書。
(二)項(xiàng)目建議書按下列規(guī)定審批:
1.需集團(tuán)公司審批的項(xiàng)目,項(xiàng)目建議書由項(xiàng)目實(shí)施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進(jìn)行評審,公司黨政聯(lián)席會審核后上報集團(tuán)公司審批通過后予以立項(xiàng),一般作為列入公司年度投資建議計劃的依據(jù)。
2.需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項(xiàng)目,項(xiàng)目建議書由項(xiàng)目實(shí)施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進(jìn)行審議后,公司黨政聯(lián)席會審批。
3.項(xiàng)目單位權(quán)限范圍內(nèi)的項(xiàng)目,由項(xiàng)目實(shí)施單位自行組織審批。
公司投資規(guī)劃部根據(jù)需要可委托有資質(zhì)的咨詢公司或中介機(jī)構(gòu)對投資項(xiàng)目進(jìn)行評估。
凡產(chǎn)品方案、技術(shù)方案、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)投資等內(nèi)容有重大變化或項(xiàng)目建議書批復(fù)超過兩年以上未開展實(shí)質(zhì)性工作的建設(shè)項(xiàng)目,應(yīng)按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報批或取消。
第七條 投資項(xiàng)目可行性研究管理
可行性研究報告時投資項(xiàng)目決策的主要依據(jù),重點(diǎn)研究項(xiàng)目的原料供應(yīng)、產(chǎn)品市場、方案優(yōu)化、經(jīng)濟(jì)效益和競爭能力,論證項(xiàng)目的可行性。
可行性研究報告由項(xiàng)目責(zé)任單位在項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后,按照國家相關(guān)法律法規(guī)及公司有關(guān)規(guī)定編制。項(xiàng)目責(zé)任單位負(fù)責(zé)自行編制或根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定聘請由資質(zhì)單位進(jìn)行編制。
需集團(tuán)公司審批的項(xiàng)目,可行性研究報告由項(xiàng)目實(shí)施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進(jìn)行評審,提交黨政聯(lián)席會審議通過后上報集團(tuán)公司審批;需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項(xiàng)目,由項(xiàng)目實(shí)施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進(jìn)行審議,并提交黨政聯(lián)席會審批。所屬單位權(quán)限范圍內(nèi)的項(xiàng)目,由項(xiàng)目實(shí)施單位自行組織審批。
第八條 項(xiàng)目設(shè)計管理
需集團(tuán)公司審批的項(xiàng)目,初步設(shè)計由項(xiàng)目實(shí)施單位組織預(yù)審,提交經(jīng)銷公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進(jìn)行評審,提交黨政聯(lián)席會審批通過后上報集團(tuán)公司審批。需公司審批的項(xiàng)目,初步設(shè)計由項(xiàng)目實(shí)施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進(jìn)行審議,并提交黨政聯(lián)席會審批。所屬單位權(quán)限范圍內(nèi)的項(xiàng)目涉及管理,由項(xiàng)目實(shí)施單位自行組織審批。
公司投資規(guī)劃部參與各項(xiàng)工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計、評審,并對設(shè)計方案進(jìn)行初審。公司所屬單位具體負(fù)責(zé)工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計的組織、聯(lián)系、協(xié)調(diào)、評審等設(shè)計管理。
初步設(shè)計的投資概算,原則上應(yīng)控制在批準(zhǔn)的可行性研究報告投資估算之內(nèi),最多不超過10%;當(dāng)超過10%(含)時,原則上應(yīng)重新開展項(xiàng)目可行性研究論證和報批工作。
第九條 對于設(shè)計工程建設(shè)的投資項(xiàng)目,可行性研究報告審批通過后,由產(chǎn)品經(jīng)銷公司或授權(quán)全資公司委托有資質(zhì)的設(shè)計單位采取招標(biāo)方式實(shí)施項(xiàng)目初步設(shè)計;控股公司自行組織招標(biāo),公司投資規(guī)劃部參與、企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)監(jiān)督;參股公司自行組織招標(biāo),招標(biāo)結(jié)果報公司投資規(guī)劃部、企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)備案(所屬各單位權(quán)限范圍內(nèi)的,產(chǎn)品經(jīng)銷公司不再參與招標(biāo)監(jiān)督)。
第十條 投資項(xiàng)目實(shí)施
在年度投資計劃下達(dá)后,投資項(xiàng)目由項(xiàng)目實(shí)施單位按照公司招標(biāo)、合同、質(zhì)量、hse等有關(guān)規(guī)定,負(fù)責(zé)組織實(shí)施。未列入公司年度投資計劃的項(xiàng)目不得實(shí)施。
工程建設(shè)項(xiàng)目具備實(shí)施條件后,項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)當(dāng)編制項(xiàng)目開工報告。開工報告的審批權(quán)限如下:
1.需集團(tuán)公司審批的項(xiàng)目,開工報告由公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會審議后,提交公司黨政聯(lián)席會審核后報集團(tuán)公司審批;
2.需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項(xiàng)目,開工報告由公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會審議,提交公司黨政聯(lián)席會審批。
3.所屬單位權(quán)限范圍內(nèi)的項(xiàng)目,由項(xiàng)目實(shí)施單位自行組織審批。
在可行性研究報告批復(fù)后,公司(或公司授權(quán)項(xiàng)目實(shí)施單位)方可確定項(xiàng)目管理承包商;在項(xiàng)目初步設(shè)計和概算批復(fù)后,方可確定工程總承包商。承擔(dān)項(xiàng)目可行性研究報告和初步設(shè)計的單位,原則上不得成為同一項(xiàng)目的工程總承包商,特殊情況應(yīng)按本制度規(guī)定權(quán)限及程序報批。
投資項(xiàng)目的實(shí)施應(yīng)嚴(yán)格按照公司下達(dá)的年度投資計劃和批準(zhǔn)的項(xiàng)目內(nèi)容及概(預(yù))算執(zhí)行。項(xiàng)目實(shí)施過程中不得隨意變更項(xiàng)目內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。重大設(shè)計變更,應(yīng)按制度規(guī)定權(quán)限及程序報批后方可實(shí)施。
產(chǎn)品經(jīng)銷公司所屬各單位自行實(shí)施項(xiàng)目,公司做好監(jiān)管工作,項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)做好投資項(xiàng)目的現(xiàn)場管理,尤其是設(shè)計工程建設(shè)的投資項(xiàng)目的現(xiàn)場管理,須規(guī)范和做好現(xiàn)場安全、文明施工、現(xiàn)場簽證確認(rèn)等管理工作。
第十一條 項(xiàng)目驗(yàn)收
投資項(xiàng)目達(dá)到驗(yàn)收條件或基本完成后,項(xiàng)目實(shí)施單位按照施工驗(yàn)收規(guī)范進(jìn)行單項(xiàng)驗(yàn)收,并在政府相關(guān)部門辦理專項(xiàng)驗(yàn)收手續(xù)。各項(xiàng)驗(yàn)收手續(xù)辦理完成后,由集團(tuán)公司審批的項(xiàng)目,由集團(tuán)公司組織整體預(yù)驗(yàn)收和試生產(chǎn)工作;由產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項(xiàng)目,由公司投資規(guī)劃部組織整體預(yù)驗(yàn)收,并由相關(guān)業(yè)務(wù)部門組織試生產(chǎn)工作。
工程建設(shè)項(xiàng)目具備驗(yàn)收條件時,應(yīng)按照國家、行業(yè)及公司的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行竣工驗(yàn)收。集團(tuán)公司審批的項(xiàng)目,需項(xiàng)目實(shí)施單位、公司逐級報請,并由集團(tuán)公司組織竣工驗(yàn)收。產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項(xiàng)目,需項(xiàng)目實(shí)施單位報請,并由公司投資規(guī)劃部組織竣工驗(yàn)收。項(xiàng)目單位權(quán)限范圍內(nèi)的項(xiàng)目,由所在單位自行組織驗(yàn)收。未通過竣工驗(yàn)收的項(xiàng)目,由項(xiàng)目實(shí)施單位組織整改,并重新申請竣工驗(yàn)收。
第十二條 項(xiàng)目后評價
項(xiàng)目后評價是指在項(xiàng)目建設(shè)完成并投入使用或運(yùn)營一定時間后,對照項(xiàng)目可行性研究報告及審批文件的主要內(nèi)容,與項(xiàng)目建成后所達(dá)到的實(shí)際效果進(jìn)行對比分析,找出差距及原因,總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),提出相應(yīng)對策建議,以不斷提高投資決策水平和投資效益。
1.需集團(tuán)公司審批的項(xiàng)目,由集團(tuán)公司投資管理部組織開展。
2.由產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項(xiàng)目,公司投資規(guī)劃部組織開展,并牽頭組織公司財務(wù)資產(chǎn)部、企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)、安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)部、內(nèi)控審計部等相關(guān)部門對投資項(xiàng)目進(jìn)行后評估,投資管理委員會審議,提交公司黨政聯(lián)席會審批。
3.所屬單位權(quán)限內(nèi)項(xiàng)目,由項(xiàng)目所在單位自行組織開展。
第十三條 監(jiān)督與考核
在項(xiàng)目實(shí)施階段,項(xiàng)目實(shí)施單位要編制項(xiàng)目進(jìn)度報告,以加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施過程中的監(jiān)督。公司投資規(guī)劃部負(fù)責(zé)對投資項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行全過程的監(jiān)督,對違規(guī)行為及時提出糾正意見,對重大問題應(yīng)及時向公司投資管理委員會報告。
全資公司按公司投資規(guī)劃部的要求提報投資月報、季報和年報,同事進(jìn)行年度投資的季度與年度分析,并報送投資管理委員會成員,必要時召開專題會議,控參股公司每半年提交一次項(xiàng)目進(jìn)展情況。
